证券业协会从业人员管理平台

安排改革前后六个考试科目同时实施具体包括改革前的证券市场基础知识证券交易证券发行与承销和证券投资分析四个科目和改革后一般从业资格考试的证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目
证券从业资格考试常见报名问题解答
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原路退回至支付的银行卡中，如银行卡发生变更，请致电021-61651128告知。
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退款周期
考试结束后1个月内。未按时收到退款的，可致电考试服务热线021-61651128咨询。
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成绩查询及合格证打印
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成绩查询
考试结束后7日内查询。查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询
只能报考到城市，具体考试学校以准考证为准
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报名账号
KSAC开头/支持身份证号登陆
KSAB开头/支持身份证号登陆
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登录密码找回
根据找回密码提示，输入相关信息找回。无法找回的，需致电考试服务热线021-61651128.
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城市的报名人数有上限，先报先得
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个人信息修改(报名结束前)
考试报名
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报名规则
所有科目均可报名，但必须选择同一个城市
每个考试日可报名两科，同一考试日的城市必须相同，不同考试日的城市可以不同。相同科目不可连续报考。同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目
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报名区域
部分城市（北、上、广、厦门）可报考至区（区域），考试将在所选的区（区域）中安排，其他城市仅报考到城市，具体考试学校以准考证为准

优质的证券从业人员资格培训机构推荐证券从业人员资格培训是提升从业人员专业素养和能力的必经之路。

然而，市场上的培训机构琳琅满目，选择一个优质的机构成为从业人员的首要任务。

本文将为您推荐几个优质的证券从业人员资格培训机构。

1.证券市场培训中心证券市场培训中心是国内知名的从业人员资格培训机构之一。

该机构成立于1995年，多年来一直致力于证券市场人才的培养和发展。

培训中心具备一流的师资力量，拥有丰富的教学经验和实践经验，能够为学员提供专业全面的培训服务。

培训内容包括证券市场基础知识、投资分析、投资组合管理等，培训方式灵活多样，既有面授班也有在线培训课程。

证券市场培训中心秉承“专业、务实、创新”的办学理念，为学员提供优质的教育资源和培训服务。

2.中国证券业协会中国证券业协会作为证券市场的管理机构，也具备优质的从业人员培训资源。

该协会设立了专门的学习交流平台，为从业人员提供学习、培训和交流的机会。

协会下设的培训中心定期组织各类培训班，内容丰富多样，涵盖了证券市场的方方面面。

培训师资力量强大，包括来自证券行业的专家和学者，能够为学员提供权威的培训指导。

此外，中国证券业协会还会定期组织各类考试，通过考试合格者可获得证券从业资格证书，证明其专业能力和素质。

3.上海证券从业人员职业发展学院上海证券从业人员职业发展学院是上海市级专业化的证券从业人员培训机构。

该学院拥有一流的师资队伍，教师团队由资深的证券市场从业人士和学者组成。

学院注重培养学员的实践能力，开设了实盘模拟操作实训课程，学员能够通过模拟交易了解市场的运作机制。

此外，学院还与一些知名证券公司合作，为学员提供实习实训机会，帮助学员掌握实战操作技巧。

上海证券从业人员职业发展学院的培训课程内容全面、实用性强，被广大从业人员认可和推崇。

4.清华大学金融学院清华大学金融学院作为国内一流的金融学院，具备高水平的师资力量和教学资源。

金融学院的学习环境和学习氛围良好，注重培养学生的实践能力和创新意识。

XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法第一章总则第一条为规范公司从业人员登记管理，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》以及中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会（以下简称：相关协会）发布的其他从业人员管理相关制度，结合公司实际情况，制定本管理办法。

第二条本办法规定的从业人员登记管理分为证券从业、基金从业、期货从业三类，其中证券从业的登记类别包含一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、保荐代表人、证券经纪人等；基金从业的注册类别包含基金从业资格、基金销售业务资格；期货从业的注册类别包含期货从业资格、期货投资咨询资格。

具体分类以相关协会规定为准。

第三条除按上级机构要求派驻公司的相关机构员工及公司保安、驾驶员等后勤辅助类岗位员工外，与公司建立劳动关系或代理合同关系的从业人员均须进行从业人员登记（或注册）。

第四条公司根据相关协会要求，依法依规对公司全体从业人员开展制度与机制建设、测试、从业登记（或注册）、执业管理监督、后续培训等管理工作，公司全体从业人员应予积极配合。

第二章组织架构与职责分工第五条按照统筹规范、归口管理的原则，公司从业人员登记管理工作由人力资源管理部门、合规部、董事会办公室、监事会办公室、各归口管理部门、事业部（部门）共同完成。

（一）人力资源管理部门是从业人员登记管理的统筹管理部门，负责登记管理相关制度的修订和流程的优化，牵头专项信息报送，公司高级管理人员任职条件审核，指导各部门共同完成从业人员登记（或注册）、信息维护等工作；（二）合规部协助提供从业人员相关信息报送材料；（三）董事会办公室、监事会办公室协助人力资源管理部门开展公司在职董事、监事及拟任董事、监事登记管理工作；（四）投资银行事业部、经纪业务事业部、研究发展中心是专项业务人员的归口管理部门，各归口管理部门统筹相应专项业务人员的日常行为和执业规范管理、合规教育与后续培训，负责相应从业人员管理系统执业行为信息维护，协助人力资源管理部门开展各项相关工作：1、投资银行事业部投行综合管理部、项目管理部共同负责保荐代表人（含通过保荐代表人胜任能力考试但未取得保荐代表人资格的人员）归口管理，并设置保荐事务联络人负责具体工作，具体工作职责见第八条第六项；2、经纪业务事业部运营管理部负责证券投资咨询（投资顾问）、证券经纪人及期货从业人员归口管理；3、研究发展中心负责证券投资咨询（分析师）归口管理；4、后续如相关协会新增专项业务类别，由人力资源管理部门根据具体业务种类，指定具体的归口管理部门。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。