纠正和预防措施控制程序—2015版三体系程序文件ISO9001

《15.纠正和预防措施控制程序》第一篇：15.纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序1、目的采取有效的纠正预防措施，实现一体化和haccp管理体系的持续改进。

2、适用范围适用于公司一体化和haccp管理体系运行中，对不适合采取纠正和预防改进措施，并实施和验证。

3、职责3.1质检部负责产品生产过程中，出现严重的质量、安全、环境问题时发出相应《纠正和预防措施处理单》。

各关键控制点（ccp）负责人，负责纠偏措施的实施和记录.如果出现偏离关键限值或过程发生偏差造成不合格时，应采取《纠正和预防措施处理单》3.2当内部体系审核出现不适合时，由审核员发出《不适合报告》，并进行跟踪验证。

3.3当管理评审时或其它情况出现不适合时，由公司办和相应部门发出《纠正和预防措施处理单》并进行跟踪验证。

3.4各部门负责实施相应的纠正预防和改进措施。

3.5管理者代表在纠正预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。

4、工作程序4.1采取纠正措施的时机a.供方产品出现连续批量不适合；b.相关方环境因素造成重大环境污染或环境事故；c.过程、产品、环境和卫生安全出现重大问题，或超出公司规定值时；d.相关方投诉时；e.内部审核出现不适合时；f.管理评审出现不适合；g.其他不符合方针、目标（指标），或体系文件要求的情况。

4.2不适合事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证4.2.1当出现4.1a情况时，由质检部填写《纠正和预防措施处理单》（以下简称“处理单”）中“不适合事实”栏，通知资材部后传真给（分）供方，要求（分）供方三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由质检部对其下批来料进行跟踪验证。

当同一种物料向同一（分）供方连续发出两次处理单而质量未有明显改善时，取消其合格（分）供方资格；如果是服务（分）供方质量问题，则由服务接受部门填写处理单中“不适合事实”栏，传给（分）供方采取纠正措施并进行验证。

4.2.2当出现4.1b情况时，由质检部填写处理单中“不适合事实”栏传递给相关方，要求相关方三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由质检部进行跟踪验证。

信息交流控制程序1.0 目的为了及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，做好信息的管理，特制定本程序。

2.0 适用范围适用于公司内部信息的传递与处理，以及与外部的信息交流。

3.0职责3.1行政部负责收集和处理各部门有关的信息并进行沟通。

3.2行政部作为公司信息交流的窗口、负责信息的接收和传递。

3.3管理者代表负责向最高管理者进行信息交流及汇报。

4.0工作程序4.1信息的分类1外部信息a、地方监测站、局、质量技术监督局、认证机构等监测或检查结果及反馈的信息；b、政策法规标准类信息，如环境法律法规、条例、产品标准等；c、相关方反馈信息及投诉等，相关方指客户、供应商、政府机构等；d、其它外部信息，如各部门直接从外部获取的有关环境、质量管理等方面信息。

2内部信息a、正常信息，如方针目标，检验监测记录，内审与管理评审报告以及体系正常运行时的其它记录等；b、（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不符合报告，纠正和预防措施处理单等；c、紧急信息，如出现火灾，洪涝灾害等情况下的环境信息与纪录；d、其它内部信息，如员工建议等。

4.2信息的收集与处理信息可采用书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像、通讯等方式予以传递。

1 外部信息的收集与处理a、行政部负责地方质量技术监督局、认证机构等监测、检查结果及反馈信的收集，并传递到公司相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，按照相关要求进行处理。

b、政策法规、标准类的资料信息由行政部等各相关部门收集、更新、整理并保存。

c、营销总部负责与客户的信息联络，以满足客户要求；对来自上述相关方投诉的处理按相关程序执行，当对方有要求时，应给予解答或答复；上述相关方反馈的其它信息，可由对应部门以《信息联络处理单》的形式传递，根据需要传递到相关部门。

d、各部门直接从外部获取的其它类信息，如质量、环境技术、质量和环境管理信息等，在一周内以《信息联络处理单》反馈到行政部，由其负责分类、整理，根据需要传递到相关部门。

实施预防措施
责任部门按照预防措施进行实施，确保预防措施的有效性。
05
记录与存档
不符合项的记录
总结词
详细、准确、完整
详细描述
不符合项的记录应准确、详细地记录问题发生的时间、地点、涉及的范围，以及问题产生的原因和带来的影响 。同时，应记录采取的措施和执行人等信息，以便后续追踪和管理。
纠正措施的记录
VS
本程序适用于公司管理体系运行的 整个过程，包括体系建立、实施、 保持和持续改进。
03
责任与权限
质量负责人
01
02
03
质量负责人的主要责任是确保不符合 纠正与预防措施控制程序得到有效执 行。
质量负责人应负责制定和更新程序， 确保其与组织的战略目标和质量管理 体系的要求保持一致。
质量负责人应明确各相关部门的职责 和权限，确保不符合纠正与预防措施 控制程序得到全面贯彻。
记录的存档与保管
总结词
分类明确、检索方便、安全可靠
详细描述
记录的存档与保管应遵循分类明确的原则 ，按照记录的性质和重要程度进行分类。 同时，应建立完善的检索系统，方便查询 和检索相关信息。此外，应确保存档环境 安全可靠，防止记录丢失或损坏。
06
相关文件与附件
质量手册
质量手册是管理体系的纲领性文件，它描述 了管理体系的框架和主要内容，包括质量方 针、质量目标、质量管理体系的策划、实施 和改进等。
纠正措施实施完成后，责任部门需提交相应的报 告，对纠正措施的实施情况进行说明，以确保问 题得到彻底解决。
THANK YOU.
• 不符合纠正与预防措施控制程序
02
目的与范围
目的
01
确保不符合管理体系要求的问 题得到及时纠正，防止不符合 项的再次发生。

***＊＊*＊**＊有限公司JZ/ZP-00-2016程序文件汇编（根据GB/T50430—2007；ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001—2011编写）拟制: 文件编制小组审核： *＊＊＊批准： *＊*＊版号： B/02017年01月10日发布 2016年01月10日实施＊**＊建工有限公司发布程序文件目录1 目的确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态.2 适用范围本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制.3 职责3.1总经理：负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布.3.2管理者代表：负责一体化管理手册和程序文件的审核,负责操作文件批准；负责文件更改的批准.3.3办公室：负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等；负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。

3.4各职能部门：负责本部门相关操作文件的编写、审核；负责建立本部门使用的文件、资料清单。

4 工作程序4.1文件分类4。

1。

1文件：包括外来文件和内部文件。

4.1。

1。

1外来文件外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准,主要包括：程序文件 MCJG/ZP-01-2016 共4 页第 2 页a）有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规；b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准；c）上级主管部门下发的行业技术标准和规范；d）其他与质量、环境和职业健康有关的文件,如：顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准或规范。

4。

1。

1.2内部文件内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要包括：a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标；b) 一体化管理手册；c) 程序文件；d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件，包括相关的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等；e)记录。