事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序(新版)

文件分发1.目的对环境、职业健康安全管理体系运行中产生的事故、事件进行调查和处理，降低影响，减少损失，规范事故、事件的报告、调查和处理工作。

对事故、事件和发现的不符合制定有效的纠正和预防措施，确保体系有效运行，实现环境、职业健康安全管理体系持续改进。

2.范围本程序适用于公司和在公司内提供服务的相关方在营运活动中已经出现的事故、事件的调查、报告，环境、职业健康安全管理体系运行过程中发现的不符合的纠正和预防措施的制定、实施、验证的管理。

3.术语及定义3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。

3.2事件：导致或可能导致事故的情况。

3.3不符合：任何可能直接或间接造成或潜在造成环境破坏、伤害、职业病、财产损失、违背标准、规程、章程或其他EHS要求的行为或偏差。

不符合分为一般不符合和重大不符合两类。

4.职责4.1 总经理4.1.1负责权限内事故的审批结案。

4.1.2 按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门报告环境、职业健康安全事故。

4.1.3 批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施。

4.2 EHS体系管理者代表4.2.1批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施实施计划并组织实施。

4.2.2 在权限内组织在公司内发生的环境、职业健康安全事故、事件、未遂事故进行调查，组织相关部门制定纠正、预防措施，获得批准后组织实施。

4.2.3 获得总经理授权后依照复星高科EHSQ督察部颁发的《重大安全质量环境事故上报制度》及相关细则进行上报。

4.2.4 组织EHS管理部对纠正、预防措施的实施效果进行验证或确认。

4.3 各部门4.3.1依照事故、事件、不符合项的内容，制定纠正、预防措施。

4.3.2 参加部门事故、事件的调查工作，制定整改措施，获得批准后组织实施。

5.内容5.2 事故报告事故报告的内容包括：事故的时间、地点、伤害人姓名、岗位、伤害程度（包括预估会造成的后果）、事故的简要经过、已经采取的措施、事故的直接原因和其他应报告的信息。

事故/事件/不符合、纠正/预防措施控制程序1．目的对实际及潜在的事故/事件/不符合的原因及时进行调查和处理，减小其影响；对不符合要求的产品进行标识、记录、隔离、评审和处置，防止其非预期使用或交付；采取纠正/预防措施防止类似事故、事件及不符合的重复发生。

2．范围适用于质量、环境和职业健康安全事故、事件及不符合的处理及纠正/预防措施的实施控制。

3．相关文件3.1 《产品、过程监视和测量控制程序》3.2 《应急准备与响应控制程序》3.3 《不合格品控制程序》3.4 《长江航道局关于安全生产事故责任追究的规定》4．术语和定义4.1 重大事故一次事故造成1人以上人员伤亡，或造成财产损失、疾病、其他损失在10万元以上的意外情况。

4.2 一般事故造成疾病、伤害、损坏或其他损失在10万元以下的意外情况。

4.3 事件导致或可能导致事故的情况。

（注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失）4.4 不符合任何与标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病，财产损坏或这些情况的组合。

4.5 四不放过事故原因未查清不放过；事故责任者未严肃处理不放过，广大职工未受到教育不放过；对防范措施未落实不放过。

5．职责5.1 综管部负责组织公司重大系统性不符合的原因调查、分析和处理。

制定并实施纠正/纠正措施/预防措施。

5.2总裁办负责职业健康安全事故、事件、不符合的处置。

负责组织协调重大事故、事件及不符合的调查、分析和处理；监督产品实现过程中职业健康安全活动和纠正或预防措施的执行情况。

5.3 各工程项目对本项目施工过程中发生的事故/事件/不符合负管理责任。

负责及时上报各类不符合信息，协助事故/事件/不符合的调查、分折和处理。

需要时，及时制定并实施适宜的纠正/预防措施。

6．工作程序6.1 事故、事件、不符合的报告6.1.1 发生一般事故/事件/不符合时，由事故/事件/不符合的责任部门/各工程项目组织有关人员进行原因调查与分析，提出处理意见并将有关事故/事件/不符合的处置意见在24小时之内报主管部门和分管领导。

ISO管理体系程序文件-事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序1.目的：对事故、事件、不符合项进行调查与处理，采取有效的改进、纠正和预防措施，确保采取措施避免类似事件的再次发生，实现质量环境职业健康安全管理体系的持续改进。

2.适用范围：适用于对事故、事件、不符合项进行改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3.职责：3.1安全保卫处、生产技术处管理所有事故、事件、不符合项信息，负责审核、追踪、验证纠正与预防措施的实施。

3.2质量环境职业健康安全管理者代表批准纠正与预防措施。

3.3责任部门负责人对不符合发生的原因进行分析，不符合责任部门负责人负责拟定有效的纠正与预防措施，并确保措施的实施。

4程序4.1持续改进的策划安全保卫处、生产技术处通过质量环境职业健康安全方针和目标的贯彻过程、内部审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系改进的机会，确定需改进的方面（技术改造、资源配置、环境质量的改善、职业健康安全风险消除），组织各部门进行策划，制定《改进计划》报质量环境职业健康安全管理者代表审批后，予以实施。

4.2纠正措施4.2.1对实际的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

4.2.2事故、事件、不符合项的主要来源包括（但不限于）以下方面：a)同一供方同一种产品，连续两批次严重不合格；b)过程、产品质量出现重大问题时，或超出公司规定值时；c)外部交流、相关方投诉时、执法机构的监测、检查和违法通知；d)内部审核出现不合格时；e)管理评审出现输出要求时；f)其他不符合方针、目标、法规或体系文件要求的情况；g)对于内部协商沟通、信息交流、日常检查及各部门突发事故、事件的原因分析和偏差分析；4.2.3不合格事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证：a)当出现4.2.2a)情况时，由供应处处长填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，报告供应处后传真给供方，要求供方三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由供应处处长安排人员对其下一批来料进行跟踪验证。

事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。

适用于xx信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。

《生产安全事故报告和调查处理条例》4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。

4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。

4.3 事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。

各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。

5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。

5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1 发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院 (医疗急救电话：120)。

5.2.2 人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。

5.2.3 发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由共 5页第 1页单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。

5.2.4 发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。

5.2.5 发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导,不得延误。

由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。

5.2.6 发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序第一篇：事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 44.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.74.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序目的为纠正和预防质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量 / 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

职责企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

安全监察部负责环境 /职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

工作程序不符合来源内、外部审核及管理评审；数据分析、监测与测量；各级人员日常检查发现的不符合；内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；顾客或相关方的抱怨及投诉；产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；事故调查、安全检查发现的不符合。

不符合判断依据GB/T19001－ 2000 质量管理体系要求；GB/T24001— 1996 环境管理体系规范及使用指南； GB/T28001－ 2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量 / 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求； 4.2.5 本公司质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

EHS体系事故事件不符合纠正及预防措施控制程序EHS（环境、健康与安全）体系是指为保护员工、环境和公众的安全而制定的一套标准和措施。

有时候即使按照EHS体系执行工作，仍然会发生不符合纠正和意外事件。

为了控制这些事故和事件，并采取预防措施，以下是一种可能的控制程序：1.事故报告和调查：首先，当发生事故时，应立即进行事故报告，并按照公司EHS体系的要求进行调查。

这包括确定事故的原因、负有责任的人员和相关的程序不符合问题。

2.收集和分析数据：对于每个事件，在调查期间收集和整理所有相关数据对于制定适当的纠正和预防措施非常重要。

这可能包括事故的时间、地点和性质，员工的训练记录，相关程序和设备的状态等。

3.制定纠正和预防措施：根据收集和分析的数据，制定适当的纠正和预防措施。

纠正措施针对当前的问题，旨在修正过程或程序中的缺陷。

预防措施则着眼于未来，以防止类似的事故再次发生。

4.纠正和预防措施的实施：一旦纠正和预防措施确定，就需要立即开始实施。

这可能包括修订程序文件、对设备进行维护和修复、提供员工培训等。

5.监控和审查：纠正和预防措施的实施后，需要进行定期的监控和审查，以确保其有效性和持续性。

这可能包括检查员工的合规性，对设备进行定期维护和保养，进行内部或第三方审核等。

6.持续改进：此外，还有一些特定控制程序可以在EHS体系中实施，例如：-标准作业程序（SOPs）：SOPs是一种针对特定任务或操作的详细指导，旨在确保员工在执行任务时遵循正确的健康、安全和环境规定。

这些程序应得到定期审查和更新，并且员工需要接受培训和评估。

-工艺安全管理（PSM）：对于涉及有害化学品或危险工艺的公司和工厂，实施PSM是至关重要的。

PSM包括评估风险、开发应急计划、进行员工培训等。

-认证和合规性：对于特定行业，如医疗、化工或建筑业，可能需要获得特定的认证或遵守特定的法规和规定。

监测和确保合规性是预防事故和事件的关键。

编号：SM-ZD-77594事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。

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1目的为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。

2 适用范围适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。

3 职责3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。

3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。

3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。

4 控制程序4.1不符合的来源4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。

4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。

4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。

4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。

4.1.5有关部门检查时发现的不符合。

4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。

4.1.7相关方的合理建议与抱怨。

4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序1 目的为了纠正和预防在本集团公司环境/职业健康安全管理体系运行中发生和发现的事故、事件、不符合，防止类似情况的再发生，减少由此产生的影响，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于集团公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中事故、事件、不符合、纠正和预防。

3 职责3.1 环保科、安全科为事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序的主控部门，并负责对环境污染事件、事故和伤亡事件、事故进行调查处理，对职业病事件、事故进行调查处理，对火灾爆炸事件、事故进行调查处理。

3.2 纪检部参加事件、事故的调查处理。

3.3工会负责工伤职工伤残等级的鉴定和善后处理工作，人力资源部负责安置工作。

3.4 工会派员工代表参与事件、事故的调查处理。

3.5 办公室保卫科负责对交通管理事件、事故调查处理。

3.6 机动部负责对机械设备事件、事故进行调查处理。

3.7 安环生产部负责生产事故的调查处理。

3.8 各单位负责分析原因，制定纠正预防措施。

4 工作程序4.1 事故、事件的来源集团公司的事故、事件包括未遂事故、伤亡事故、设备事故、生产事故、交通事故、火灾爆炸事故、职业病、环境污染事故等。

4.1.1 当发生涉及人员伤亡的事件、事故时按《生产安全事故报告和调查处理制度》处理。

4.1.2 当发生涉及设备事故的事件、事故时按《设备事故调查处理制度》处理。

4.1.3 当发生生产事故时，按《生产操作事故管理规定》处理。

4.1.4 当发生涉及交通事故的事件、事故时按《交通事故调查处理制度》处理。

4.1.5 当发生涉及火灾爆炸事故的事件、事故时按《消防事故管理规定》处理。

4.1.6 当发生涉及职业病的事件、事故时按《职业病事故调查处理制度》处理。

4.1.7 当发生涉及环境污染事件、事故时按《环境污染事故调查处理制度》处理。

4.1.8 当发生涉及生产安全的事件、事故时按《生产安全事故责任追究制度》处理。

4.2 不符合的来源4.2.1 内、外审及管理评审发现不符合，体系日常运行中内外部检查发现不符合、相关方的报怨或投诉、监视和测量发现不符合、其它评审发现不符合等。

1．目的针对体系运行中的不符合、事件、事故等采取有效的纠正和预防措施，消除存在和潜在的不合格因素或其他潜在不期望情况的因素，减少由此产生的不利于公司质量、环境、健康安全的影响，实现体系的持续改进，达到业户满意。

2．范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证；对体系中出现的和可能出现的潜在的事故、事件和不合格因素所采取的纠正和预防措施。

3．职责3.1管理者代表负责监督体系总体运行情况，并向总经理汇报。

3.2质量管理部对事故、处理、过程、环境和职业健康安全绩效监测和测量的管理。

3.3各责任部门负责事故调查、分析、处理、环境监视和测量的执行与管理，制定改进、预防和纠正措施并执行。

3.4客户服务部负责处理业户意见，并达到业户满意。

3.5物业管理处对施工过程的环境和职业健康安全管理情况进行具体的监视和测量工作，并保持对监视和测量过程结果的记录。

3.6总经理、管理者代表负责组织、协调跨部门的改进、纠正和预防措施的制定实施、检查和验证工作。

4．程序4.1事故控制4.1.1事故类型的确定4.1.1.1 按事故发生性质划分：火灾事故、设备事故、工作事故、交通事故、人身事故、职业中毒事故、环境污染事故等。

4.1.1.2 按伤害程度划分：轻伤事故、重伤事故、死亡事故、重大伤亡事故。

4.1.1.3 事故类型：可分为触电、高空坠落、机械伤害、物体打击、火灾、爆炸、灼烫、车祸、中毒窒息等。

4.1.2 经济损失计算计算包括直接和间接损失，计算按《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》（国家标准局1987.05. 01）执行。

4.1.3事故上报4.1.3.1事故发生后，当事人或发现者应立即向部门经理等报告，火灾、爆炸等事故应立即向公安、消防机关报警。

4.1.3.2 根据事故伤害程度在规定时间内逐级向公司领导和部门报告。

4.1.3.3 事故上报时间不能超过24小时。

4.1.4 事故现场处置4.1.4.1事故发生后，责任部门负责人应在进行事故报告的同时，立即赶赴现场迅速组织实现现场应急措施，控制现场。

事故&事件&不符合&纠正与预防措施控制程序0 目的对职业健康安全管理和环境管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合进行控制，进而采取有效措施纠正和预防，减少人员伤亡及经济损失或环境污染。

1 范围适用于集团公司所管项目和办公、生活场所的职业健康安全管理和环境管理。

2 术语和定义采用GB/T28001-2001标准、GB/T24001-1996标准中的术语和定义。

事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏、环境污染的意外情况。

不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、环境（含工作环境）破坏或这些情况的组合。

四不放过：事故原因分析不清不放过，责任者和员工未受到教育不放过，没采取防范措施不放过，责任人没有处理不放过。

本程序中的“各业务归口部门”指安质处、工程部、设物部。

3 职责安质处3.1.1负责员工伤亡事故、事件的统计、调查、处理；3.1.2负责收集可能造成人员伤亡的事件、不符合信息；3.1.3负责制定伤亡事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价；3.1.4安质处为伤亡事故、事件调查和处理的业务归口部门；3.1.5负责督促有可能导致职业病的相关信息和资料的收集、统计、调查、处理；3.1.6负责督导制定职业病相关的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.7负责督促爆破物品、火灾事故、事件、不符合收集，调查、处理；3.1.8负责督促制定爆破物品、火灾事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.9负责拟制并督导该程序的执行。

工程部3.2.1负责工程环境污染、防洪事故、事件、不符合的调查和处理。

3.2.2负责收集环境污染、防洪方面的信息.3.2.3负责制定环境污染、防洪的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价。

3.2.4工程部为污染、防洪事故、事件调查和处理的业务归口部门。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为纠正和预防质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/ 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

2 范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

3 职责3.1 企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

3.2 安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

3.3 生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

3.4 质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

3.5 各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

4 工作程序4.1 不符合来源4.1.1 内、外部审核及管理评审；4.1.2 数据分析、监测与测量；4.1.3 各级人员日常检查发现的不符合；4.1.4 内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；4.1.5 顾客或相关方的抱怨及投诉；4.1.6 产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；4.1.7 事故调查、安全检查发现的不符合。

4.2 不符合判断依据4.2.1 GB/T19001－2000 质量管理体系要求；4.2.2 GB/T24001—1996 环境管理体系规范及使用指南；4.2.3 GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量/ 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求；4.2.5 本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a) 纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。

b) 纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。

事故、事件、不符合与纠正和预防措施程序1 目的为使事故、事件、不符合及时得到处理，减少影响和损失，规范事故、事件、不符合的报告、调查和处理工作；确定分析事故、事件、不符合产生的或潜在的原因，采取纠正措施和预防措施，消除隐患，防止再发生或发生。

2 适用范围本程序适用于公司管理体系运行过程的控制。

3 术语和定义3.1本程序采用GB/T19000-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2011中规定的有关术语和定义。

3.2国家、地方政府相关法律、法规中的术语和定义。

4 相关文件或引用文件4.1国家文件《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境保护法》、《企业职工伤亡事故报告和处理规定》(国务院〔1991〕第75号令)、《建设项目环境保护管理办法》(国务院〔1986.3.26〕)、《建设项目环境保护管理程序》(国家环局〔1990.6〕)、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院第493号令）。

4.2《公司因工伤亡事故统计报告管理规定》。

4.3《公司安全生产管理办法》。

4.4《公司安全管理办法》。

《管理评审管理程序》、《内部审核程序》、《设备管理程序》、《职业健康管理程序》、《消防安全管理程序》、《应急准备和响应控制程序》。

4.5项目所在地地方政府及行业的法律、法规。

5 职责5.1总经理5.1.1对本公司的安全生产工作全面负责。

5.1.2负责权限内事故的审批结案。

5.1.3按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门报告生产安全事故。

5.1.4 批准管理评审中确定的纠正措施。

5.2管理者代表批准管理评审确定的内审、外审中发生的不符合纠正措施计划并组织实施。

5.3主管生产副总经理5.3.1具体负责施工生产中的安全工作，批准产品质量不合格的纠正措施计划并组织实施。

5.3.2当发生重大生产安全事故或重大环境污染事故时，应立即组织抢救，并负责组织事故调查处理。

1目的通过对事故、事件、不符合的调查和评价采取纠正和预防措施,消除施工过程、作业环境和体系运行过程中发现和潜在的不符合，确保管理体系持续有效运行。

2范围本程序适用于公司质量、环境、管理体系运行涉及的场所、区域，对事故、事件、不符合及纠正措施和预防措施的制定、实施和验证。

3术语和定义本程序采用GB/T19001-2008idt ISO9001:2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2000idt ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001-2011idt OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》标准和公司《管理手册》4 职责4.1 管理者代表负责协调各部门、项目部制定、实施和验证纠正预防措施活动。

4.2工程部负责制定和监督实施本程序，负责组织重大环境、安全事故的评审，负责对纠正和预防措施制定、实施和验证进行监督。

4.3项目部负责本项目施工过程、工作环境、安全施工等体系运行中出现的一般不符合纠正和预防措施制定、实施和验证，配合工程部对事故、事件进行调查和处理。

4.4 各部门负责职责范围内事故、事件、不符合的原因分析，制定纠正预防措施并对实施效果进行验证。

5工作程序5.1不符合的分类：不符合分为重大不符合和一般不符合。

5.1.1 重大不符合：出现重大质量事故、环境指标严重超过环保的有关规定,指标严重超过国家有关职业病防治、工伤事故等规定，公司被媒体曝光，受到行政部门处罚及对公司声誉造成严重损害的质量、环境事故。

5.2.2一般不符合：除重大不符合以外的不符合。

5.2不符合的来源a)政府质量、环境和行业主管部门的监督检查、检测的信息；（包括：警告、处罚等）；b)顾客、社会和其他相关方反馈的信息（包括：抱怨、投诉、抗议）；c)管理体系运行过程中出现不符合（包括：内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息）；d)绩效监测与测量过程收集的信息（包括噪声超标）e)各部门、员工反馈的信息（包括向上级报告事故）。

事故、事件、不符合调查处理控制程序1目的为了建立一个有效的事故处理机制，对已经发生和正在发生的事故，尽可能快地开始事故调查，做好事故报告和处理工作，并采取有效的预防措施，防止事故扩大和减少事故损失，特制定本程序。

2范围本程序适用于公司范围内的事故报告、调查与处理3职责3.1工程部负责各类事故的统计、管理、协调或监督各类事故的调查报告和处理工作，确保该程序的有效运行。

3.2事故发生单位对已经发生和正在发生的事故，要根据本程序要求，尽可能快地进行事故报告、调查和处理工作，并确保工作有效。

3.3总经理、副总经理、工程部、行政部、安全员负责参与事故的调查、分析和处理。

4作业程序事故报告、调查和处理工作必须坚持事实求是、尊重科学的原则。

4.1事故报告事故报告内容应包括事故发生的时间、地点，单位、简要经过、伤亡人员和采取的应急措施等。

4.1.1 事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当直接或逐级报告企业负责人。

4.1.2 发生轻伤事故，应立即报告工程部等相关部门。

发生重伤事故，除应立即报告工程部、各项目经理部、行政部、公司领导外，除按上述要求报告外，应在4小时内向当地劳动部门、监察部门、工会组织等分管领导报告。

4.1.3 重、特大事故发生后，在报告的同时，应按《应急准备和响应控制程序》要求，开展救援工作，防止事故扩大。

4.1.4 发生火灾事故后，应立即向消防中队报警；发生设备伤人事故后，应立即向总经理报告，并尽快通知公司工程部和其他相关部门，必要时，应报告公司外部上级领导。

4.1.5 发生触电事故后，应立即向公司工程部报告，并尽快通知公司工程部和其他相关部门。

4.1.6 当公司职工确认患有职业病，工程部应按有关规定上报行政主管部门。

4.2 事故调查4.2.1 轻伤事故及一般事故由工程部负责调查，组织有关人员进行，并于三日内将调查报告报公司主管领导。

4.2.1 重伤事故由公司管理者代表或其指定人员组织施工、技术、安全等有关人员以及工会成员参加事故调查组进行调查。

事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序-实用文件整理范本（2022年参考新模板）目录1.目的2适用范围22.职责2工作程序23.相关文件5记录51.目的通过对事故、事件、不符合的识别和处置，制订并实施纠正和预防措施，保证管理体系有效运行，促进管理体系不断完善和持续改进。

2.适用范本程序适用于公司环境、职业健康安全管理体系覆盖下的所有施工项目和工作场所。

3.职责3.1质量部是本程序的主管部门。

负责工程质量和施工安全管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.2安全部负责易燃易爆品和消防安全管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.3工程部负责施工现场环境管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.4社会事业管理部负责职业健康管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.5相关部门对本部门主管程序中出现的事故、事件、不符合进行信息收集, 必要时制订纠正和预防措施予以实施。

3.6工程公司、项目经理部负责本单位事故、事件、不符合的调查处理，纠正措施和预防措施的实施。

4.工作程序4.1事故、事件、不符合4. 1. 1事故、事件、不符合的识别判断：a.根据对质量、环境和职业健康安全数据的监测结果，发现偏离指标或连续出现偏离的倾向；工作检查中发现不符合法律法规、标准、程序和规章制度的做法；b.根据公司内外信息，利用月、季、年度情况分析会等形式，发现对环境、职业健康安全产生不利影响的情况;c.发生工程质量问题或事故，发生人员伤害、疾病、死亡、环境污染和财产损失等事故、事件。

4. 1.2事故、事件、不符合的分类不合格产品分类见《不合格品的控制程序》。

环境和职业健康安全不符合的分类，分为A、B、C三类。

A类一一日常监测参数超过规定的指标；违章指挥、违章作业、违反操作规程和劳动纪律，但未造成1万元以上经济损失的行为；对环境造成污染，直接经济损失1万元以下的事件或事故；人员轻伤事故和一般未遂过失等。

l、目的对事故、事件、不符合进行调查、分析、处理，采取有效的纠正和预防措施，防止事故、事件、不符合的再次发生。

2 适用范围适用于本厂区域内环境/职业健康安全运行中出现的事故、事件、不符合。

3 职责3.1 生产部是事故、事件、不符合的综合管理部门，负责人身事故、环境事件的调查处理，对纠正和预防措施的实施进行监督检查；3.2 总经理工作部保卫科、生产部分别负责火灾和设备事故、事件的调查处理, 并对纠正和预防措施的实施进行验证；3.3 总经理工作部负责交通事故的调查处理；3.4 工会等相关部门参与事故的调查处理；3.5 事故、事件、不符合发生单位，负责制订、实施纠正和预防措施。

4 工作程序4.1 事故、事件、不符合的调查处理4.1.1 事故、事件的调查处理4.1.1.1 发生事故、事件执行公司《人身伤亡和设备事故管理标准》。

4.1.1.2 工会参与重大的设备事故和伤亡事故的调查处理。

4.1.2 不符合的调查处理4.1.2.1 不符合信息来源：绩效监测与测量发现的不符合，内审和外审中发现的不符合，事故、事件调查发现的不符合等。

4.1.2.2 轻微不符合（如记录不规范；文明生产：作业环境、设备卫生状况不良等），由检查部门下发《不符合项报告》，责任单位整改后返回。

4.1.2.3 严重不符合（如重大危险源（点）控制措施落实不到位、违章操作、违章指挥类严重“三违”、环境事故等）和潜在的不符合，由生产部或保卫科分别下发《纠正和预防措施提案》。

4.2 事故、事件、不符合纠正与预防措施的制订与实施4.2.1 事故、事件或严重不符合发生单位应对其产生的原因进行分析，根据问题的严重性和面临的风险制订纠正和预防措施，填入《纠正和预防措施提案》报生产部进行审批，生产部组织相关人员对纠正和预防措施进行风险评估，确认风险可以承受后再进行实施。

发生重大事故时，纠正和预防措施报管理者代表批准，并提交管理评审。

4.2.2 生产部和总经理工作部应经常进行与环境/职业健康安全有关的专项检查，具体执行《绩效测量和监测控制程序》，对检查中发现的不符合，由检查部门下达《不符合项报告》或《纠正和预防措施提案》，责任单位组织实施。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序1 目的为消除实际或潜在的不符合，吸取事故教训，防止类似问题的再次发生，通过采取纠正和预防措施，使职业健康安全管理体系不断完善，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司职业健康安全管理体系范围内各部门/单位。

3 术语、定义本程序引用GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》中的“术语和定义”。

4 管理内容及要求4.1 不符合的判定标准4.1.1 严重不符合：出现下列情况之一，即为严重不符合。

a.违反国家法律、法规及其他要求造成严重后果的。

b.违反GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系审核规范》要求，造成严重人身伤亡事故的。

c.体系运行出现系统性失效，事故与事件（未遂事故）频出，安全管理绩效得不到改进的。

d.高度及以上风险危险源未能受控，预定目标不能实现的。

e.体系某要素缺乏，某部门或某要素存在多项一般不符合的。

4.1.2 一般不符合:对体系运行而言是个别的、偶然的、性质轻微的问题。

4.2 不符合的发现与提出4.2.1 作业过程的绩效测量与监（检）测中发现的不符合。

4.2.2 事故、事件（未遂过失）进行调查分析时发现的不符合。

4.2.3 职业健康安全法规及其他要求变更引起的不符合。

4.2.4 相关方的合理建议与报怨。

4.2.5 审核和管理评审中发现的不符合。

4.2.6 单位履行职业健康安全管理职责范围内出现的不符合。

4.3 不符合信息的传递在内审中发现的不符合，按《公司职业健康安全内部审核管理程序》处理；在其它场合发现的不符合，由发现或提出部门视其严重程度分别开据《不符合项整改通知单》，也可采取会议布置或现场口头布置的方式通知和传递到不符合的责任单位，并做好相应记录。

重大不符合项要及时向主管领导报告。

4.4 不符合原因的调查与分析责任单位针对上述条款发现的不符合，以及接收到的有关不符合的信息，组织进行调查和分析,找出不符合存在或发生的原因。

QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。

2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。

3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。

3.2事件：造成或可能造成事故的事情。

3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。

3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。

4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。

4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。

5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。

5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。

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