基金管理合规管理试题及答案

2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试

一、单选题

1、合规负责人提出辞职的，应当提前( )个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。（）

[单选题] *

A.1(正确答案)

B.2

C.3

D.4

2、合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过( ) [单选题] *

A.30%

B.40%

C.50%(正确答案)

D.60%

二、多选题

3、合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（ ）。

*

A.法律、法规、规章及规范性文件(正确答案)

B.行业规范和自律规则(正确答案) C.公司内部规章制度(正确答案)

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则(正确答案)

4、证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求（） *

A.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。(正确答案)

B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。(正确答案)

C.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。(正确答案)

D.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。(正确答案)

三、判断题

5、合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。

[判断题] *

对(正确答案)

错

6、合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备兼职合规管理人员。 [判断题] *

对

错(正确答案)

您的姓名： [填空题] *

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基金管理人考试试题及答案解析

一、选择题

1. 以下哪个不是基金管理人的职责？

A. 投资决策

B. 基金营销

C. 基金会计

D. 行政管理

答案：D

解析：基金管理人的主要职责是投资决策、基金营销和基金会计，行政管理不属于基金管理人的职责范围。

2. 以下哪个不是我国基金管理人的监管机构？

A. 中国证监会

B. 中国银监会

C. 中国保监会

D. 中国基金业协会

答案：D 解析：我国基金管理人的监管机构主要包括中国证监会、中国银监会、中国保监会，中国基金业协会是行业自律组织，不是监管机构。

3. 以下哪个不属于基金的分类？

A. 股票型基金

B. 债券型基金

C. 货币市场基金

D. 实体市场基金

答案：D

解析：基金的分类主要包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金等，实体市场基金不属于基金的分类。

4. 以下哪个不是基金管理人的收入来源？

A. 管理费

B. 托管费

C. 销售服务费

D. 投资收益

答案：D 解析：基金管理人的收入来源主要包括管理费、托管费、销售服务费等，投资收益不属于基金管理人的收入来源。

5. 以下哪个不是我国基金业的发展阶段？

A. 初创阶段（1998-2002年）

B. 快速发展阶段（2003-2007年）

C. 规范发展阶段（2008-2012年）

D. 低迷阶段（2013-2016年）

答案：D

解析：我国基金业的发展阶段主要包括初创阶段、快速发展阶段、规范发展阶段，没有低迷阶段。

二、判断题

1. 基金管理人只能管理公开募集的基金，不能管理非公开募集的基金。

答案：错误

解析：基金管理人既可以管理公开募集的基金，也可以管理非公开募集的基金。

2. 基金管理人在我国可以从事基金销售业务。

答案：正确 解析：基金管理人在我国可以从事基金销售业务，但需要取得相应的业务资格。

3. 基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，否则不能从事基金相关业务。

答案：正确

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一

单选题（共30题）

1、以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。

A.有50人以上的从业人员

B.有安全高效的清算、交割系统

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】 A

2、相对于（ ）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。

A.真实性

B.实质性

C.准确性

D.完整性

【答案】 B

3、下列不属于股票型ETF分类的是（ ）

A.全球指数ETF

B.抽样复制型ETF

C.风格指数ETF

D.策略指数ETF 【答案】 B

4、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明，接受监督

D.接受他人物品

【答案】 C

5、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

【答案】 B

6、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。

A.完善金融体系和社会保障体系

B.促进了金融行业交易成本的降低

C.优化金融结构，促进经济增长

D.为中小投资者拓宽投资渠道

【答案】 B

7、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）

A.为已经发行的证券提供流通转让的机会

B.为资金供给者提供投资机会

C.实现储蓄向投资的转化

D.促进资源配置的不断优化

【答案】 A

8、关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报

B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案

单选题（共50题）

1、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。

A.日常投资决策权

B.基金投资收益权

C.基金份额处置权

D.参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】 A

2、基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（ ）票表决权。

A.0

B.1

C.2

D.3

【答案】 B

3、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。

A.公正性

B.独立性

C.平衡性

D.专业性

【答案】 C

4、下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?（ ）

A.介绍证券市场基础知识

B.提醒客户及时核对交易确认

C.介绍基金产品

D.定期进行投资者回访

【答案】 C

5、(2017年)基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。

A.基金合同

B.基金的招募说明书

C.基金托管协议

D.法律意见书

【答案】 D

6、（2016年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

【答案】 D

7、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】 A

8、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。

A.基金的历史规模和持仓比例

B.基金成立以来有无违规行为发生

C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

D.基金的未来业绩展望

【答案】 D

9、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。