证券公司合规管理人员胜任能力考试也要开始

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、单项选择题1．下列关于合规的说法不正确的是（）。

A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节【答案】A【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

2．下列说法不正确的是（）。

A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行【答案】C【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。

一、现有法律法规对创新的有关表述目前关于创新业务方面的相关规定主要有：《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司业务范围审批暂行规定》（以下简称《规定》）、《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（以下简称《指引》）、《证券公司专业评价施行办法（试行）》、《深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法》等。

《证券公司监督管理条例》规定：“国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

” 00 年，中国证监会发布《证券公司业务范围审批暂行规定》。

《规定》指出：“证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。

” 011年，中国证监会下发《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》。

《指引》加大了对证券公司创新行为的鼓励，在完善容错机制的同时，支持相关自律机构对证券公司创新进行评价，奖励对证券行业发展做出突出贡献的证券公司及个人。

支持证券公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品，试办新业务，拓展业务空间，改善盈利模式。

以上规定的发布有效增强证券公司创新的动力，进一步提升证券行业的整体竞争力，摆脱靠天吃饭的现状，继而转向多元化、专业化发展阶段。

同时《规定》中明确：“证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作证券公司创新业务开展中的合规管理方式流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

”《指引》中亦规定了开展业务（产品）创新需要具备的条件：最近两年各项风险控制指标持续符合规定；具备健全的风险管理制度、内部控制制度与合规管理制度；最近两年未因重大违法违规行为受到处罚，最近一年未被采取重大监管措施和自律纪律处分措施；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生重大事故等。

证券公司合规管理办法证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。

附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。

一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。

因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。

二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。

三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。

测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

测试合格的，测试成绩有效期为三年。

五、测试内容详见以下正文。

第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。

二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。

二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。

2015年7月起证券从业改革全面解析2015年7月起，中国证券业协会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。

改革公告已公布：证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知|证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答一、改革变化改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

二、不变内容条件报名条件不变，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员可报名证券入门资格。

成绩改革前的成绩有效，入门资格考试合格成绩长期有效。

三、改革分析① 2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

② 《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

2015年7月启动基金从业资格考试报名，8月组织考试。

③ 现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。

建议大家选择2012年版教材大纲考试。

④ 7月改革后，证券交易和证券发行与承销依然有用，有必要考过。

下半年通过的专业科目依然是长期有效的，获得证券从业资格可申请的岗位更多。

现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。

常见问题1、改革后的证券资格考试有几类?解答改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

2、改革后的资格考试什么时候开考?解答从2015年7月1日开始实施新的考试测试。

3、改革前的资格考试什么时候截止?解答改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。

改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（（江南博哥））。

A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次参考答案：A[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。

A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制参考答案：A[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

A.20%B.10%C.5%D.15%参考答案：A[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？() A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制参考答案：D[单选题]5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。

2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材和考题答案2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试全套资料【专用教材＋考点手册＋题库＋考前冲刺】内容简介【全套产品】•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考前冲刺卷及详解•试看部分内容第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。

【要点详解】一、合规、合规管理的定义2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。

合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

”二、境内外金融行业合规管理的发展情况1境内金融行业合规管理的发展情况（1）国内银行业方面2002年，中国银行参照其香港分行合规管理制度，按照欧美银行合规管理模式和国际准则的要求，将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加合规管理职能，并设首席合规官，迈出了国内银行合规管理的第一步。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

∙ A.3∙ B.15∙ C.5∙ D.10我的答案： D2 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

∙ A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任∙ B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议∙ C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障∙ D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案： B3 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。

∙ A.1,3∙ B.2,3∙ C.1,2∙ D.2,2我的答案： A多选题（共3题，每题10分）1 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。

∙ A.审议批准合规管理的基本制度∙ B.审议批准年度合规报告∙ C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员∙ D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督2 . 证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括（）等。

∙ A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信∙ B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能∙ C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上∙ D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施我的答案： ABCD3 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

2022年证券从业资格考试全年考试时间汇总2022年的证券从业资格考试计划考试六次，各位考生如果有参加考试的意向的话，对于这六次考试的考试时间是否清楚呢？小编为大家带来了2022年证券从业资格考试全年考试时间汇总，快来看看吧！欢迎大家阅读本文，关注本站即可获取更多精彩资讯！根据中国证券业协会12月23日发布的《中国证券业协会2022年度考试计划公告》得知，2022年证券业从业人员资格考试拟举办6次，分别是证券业从业人员资格（统一）考试共2次；证券业从业人员资格（专场）考试共2次；证券业从业人员资格（云）考试共2次，详情如下：一、证券业从业人员资格（统一）考试拟举办2次，面向社会报考，全国41个城市举办；保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。

二、证券业从业人员资格（专场）考试拟举办2次，其中证券公司及证券投资咨询机构专场考试拟举办1次，全国36个城市举办；新疆、西藏、青海专场考试拟举办1次，面向户籍属于新疆、西藏、青海的社会考生报考。

三、证券业从业人员资格（云）考试拟举办2次，面向证券公司报考，全国36个城市举办。

考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

证券从业资格考试科目证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。

证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。

金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和风险管理的了解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一部分更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法达到更好的效果。

证券从业资格考试题型安排证券从业资格考试的两个科目都是必考科目，其题型安排主要为选择题，采用机考的方式，时间为120分钟，合格标准为成绩达到60分以上。

关于题型考生需要注意的是，选择题分为常规选择题和组合选择题，做题的时候要做到细细观察，错选或者漏选都是没有分数的。

证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试类型：章节练习一、单选题1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

A.2B.3C.5D.7【参考答案】：正确【试题解析】：没有试题分析2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。

A.不高于B.不低于C.等于D.低于【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析4、下列说法不正确的是（）。

A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容【参考答案】：C【试题解析】：没有试题分析5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）。

A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票只能采用纸面形式【参考答案】：D【试题解析】：没有试题分析6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（（江南博哥））。

A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的参考答案：D[单选题]2.根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的()。

A.50%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[单选题]3.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五参考答案：A[单选题]4.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报()协会备案。

A.证券交易所B.中国人民银行C.公司住所地中国证监会派出机构D.中国证券业协会参考答案：D[单选题]5.按照我国现行证券交易制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资基金B.债券现货C.债券回购D.股票参考答案：D[单选题]6.下列不属于操纵市场行为的是()。

A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易参考答案：D[单选题]7.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十参考答案：D[单选题]8.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()。

2023 年证券公司合规管理人员胜任能力考试时间
证券公司合规管理人员胜任能力考试（证券公司合规管理人员水平评价测试）在2023年举办了两次，具体考试时间如下：
第一次：2023年2月28日
第二次：2023年3月25日
考试科目为《证券公司合规管理人员水平评价测试》，考试时间均为120
分钟。

采取机考或笔试形式（以准考证为准），题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格，成绩有效期为3年。

此外，还有一场考试安排在2023年9月23日，具体报名和准考证打印时
间如下：
考生报名缴费时间：2023年9月5日15时至9月8日15时
退费时间：2023年9月7日15时至9月8日15时
准考证打印时间：2023年9月20日15时至9月23日18时
测试地点在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、
南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门和深圳。

具体测试时间和考场地址将在准考证中明示。

如需更多证券考试相关资讯，可以访问中国证券业协会官网。

中国证券业协会关于发布第一期证券公司合规管理人员胜任能力测试合格人员名单及有效期的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布第一期证券公司合规管理人员胜任能力测试合格人员名单及有效期的公告第一期证券公司合规管理人员胜任能力测试工作已经结束。

根据我会有关规定，现发布第一期证券公司合规管理人员胜任能力测试合格人员名单（见附件）；该期测试合格有效期为2012年12月16日-2015年12月15日。

参加本次测试但未列入第一期证券公司合规管理人员胜任能力测试合格人员名单者，如查询成绩，可由本人拨打（010）66290957。

附件：第一期证券公司合规管理人员胜任能力测试合格人员名单中国证券业协会2012年12月13日附件：第一期证券公司合规管理人员胜任能力测试合格人员名单序号单位名称姓名1李晓丹2北京高华证券有限责任公司刘昱晗3财富证券有限公司裴武威4长江证券股份有限公司董腊发5川财证券经纪有限公司徐正文6东方花旗证券公司黄建军7东方证券股份有限公司王春华8东方证券股份有限公司廖海燕9东方证券股份有限公司龚敏10东方证券股份有限公司斯文11杨希瑜12东方证券股份有限公司黄明海13东方证券股份有限公司吴晓晖14东方证券股份有限公司姚慧丽15东方证券股份有限公司莫范16东方证券股份有限公司钟山17东莞证券有限责任公司潘海标18东莞证券有限责任公司骆勇19光大证券股份有限公司宋哲20光大证券股份有限公司李昭华21李慧22国金证券股份有限公司钟科23国泰君安证券资产管理有限公司王化明24国元证券股份有限公司李星光25和兴证券经纪有限责任公司郑俊华26和兴证券经纪有限责任公司张燕27和兴证券经纪有限责任公司彭彦28恒泰证券股份有限公司于芳29红塔证券股份有限公司翟栩30华创证券有限责任公司李云波31丛蔚32华西证券有限责任公司卿青33华西证券有限责任公司刘德虎34华鑫证券有限责任公司谢寰红35华鑫证券有限责任公司裴晨艳36华鑫证券有限责任公司刘绫37摩根士丹利华鑫证券有限责任公司项春生38齐鲁证券有限公司吕祥友39齐鲁证券有限公司孙培国40申银万国证券股份有限公司赵伟41申银万国证券股份有限公司吴春慧42世纪证券有限责任公司陈绛梅43世纪证券有限责任公司刘艺44天风证券股份有限公司潘思纯45万联证券有限责任公司陈汉炎46万联证券有限责任公司林创坚47西部证券股份有限公司王宝辉48西部证券股份有限公司范江峰49西部证券股份有限公司吴晓凤50厦门证券有限公司周纯51王利52新时代证券有限责任公司卢广青53新时代证券有限责任公司季喜花54兴业证券股份有限公司许清春55兴业证券股份有限公司张训苏56兴业证券股份有限公司夏锦良57招商证券股份有限公司周小利58招商证券股份有限公司邓泽延59招商证券股份有限公司左飞60浙商证券股份有限公司顾大俊61杨硕62中国银河证券股份有限公司朱国蔚63中航证券有限公司朱燕丽64中山证券有限责任公司荀婷65中天证券有限责任公司王秀英66中天证券有限责任公司于妍妍67中天证券有限责任公司王小涵68中信建投证券股份有限公司仲之若69中信万通证券有限责任公司李娟70中信万通证券有限责任公司孙晓清71中信证券（浙江）有限责任公司陈黎明72中信证券（浙江）有限责任公司毛克勤73中信证券股份有限公司周俊74中信证券股份有限公司王梅75中信证券股份有限公司张国明76中银国际证券有限责任公司孙伟77中银国际证券有限责任公司付菁丽78个人齐力——结束——。

中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.05.28•【文号】中证协发〔2021〕126号•【施行日期】2021.05.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知中证协发〔2021〕126号各证券公司会员：为更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》。

《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。

联系电话：************中国证券业协会2021年5月28日附件：证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）附件证券公司合规管理有效性评估指引（协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布）第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。

第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。

证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。

第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。

第四条证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。

第五条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。

除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。

第六条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。

证券公司合规管理试行规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.07.14•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2008]30号•【施行日期】2008.08.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

证监会二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券行业转正考核标准解析在证券行业中，转正考核是一个重要的环节，它是评估员工是否符合要求，并决定是否能够晋升为正式员工的标准。

本文将对证券行业转正考核标准进行解析，以帮助读者更好地理解和应对这一考核。

一、个人素质考核个人素质是证券行业转正考核的重要指标之一。

个人素质包括综合素质、业务能力、职业道德、团队合作能力等方面的评估。

在综合素质方面，评估主要关注员工的思维能力、沟通能力、领导能力等。

在业务能力方面，评估主要关注员工在证券交易、投资分析、资产管理等方面的能力水平。

在职业道德方面，评估主要关注员工的诚信、责任心以及遵守行业规范的程度。

在团队合作能力方面，评估主要关注员工与同事合作的能力、团队意识以及工作效率。

二、工作业绩考核工作业绩是证券行业转正考核的另一个重要指标。

工作业绩考核主要评估员工在实际工作中的表现和成绩。

考核内容可以包括但不限于以下几个方面：客户服务能力、市场分析能力、业务拓展能力、风险控制能力等。

客户服务能力是评估员工与客户之间的关系和沟通能力。

市场分析能力是评估员工对市场趋势、证券投资风险等方面的分析和判断能力。

业务拓展能力是评估员工在客户开发和业绩提升方面的能力。

风险控制能力是评估员工在投资决策和风险防范方面的能力。

三、学习能力考核学习能力是证券行业转正考核的重要内容之一。

学习能力考核主要评估员工对新知识的学习和应用能力。

考核内容可以包括但不限于以下几个方面：专业知识学习能力、行业动态学习能力、技能培训学习能力等。

专业知识学习能力是评估员工对证券行业专业知识的学习和理解程度。

行业动态学习能力是评估员工对证券市场和行业动态的学习和掌握能力。

技能培训学习能力是评估员工接受公司培训和学习新技能的能力。

四、岗位胜任能力考核岗位胜任能力是证券行业转正考核的重要内容之一。

岗位胜任能力主要评估员工在实际工作中是否能胜任相关职务，是否能够有效地完成工作任务。

评估内容可以包括但不限于以下几个方面：工作效率、工作质量、工作态度等。