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Monitoring and Documentation 监视和文件材料
1.1老板需允许审核人员审核工厂的一切设备。
HIGH F D N （高要求）
1.2.1 老板需保留以下至少12个月的记录，并使能够让审核的人阅览。
- 所有员工的工资单。
- 所有员工的出勤。
- 所有员工的计件工资记录（若有实行计件的话，才需要提供）
- 员工信息
-员工合同
HIGH F D N （高要求）
1.2.2 老板需保留以下记录至少12个月以供审核人员阅览。
- 所有法律要求的证件以及执照。
- 生产记录-纪律记录
- 机器维护维修记录
- 工伤意外记录
- 劳资问题谈判的协议
1.2.1 & 1.2.2是整合的问题。
F D N
1.3 所有的文件记录在审核过程中都必须是完整的，呈现真实的设备记录，而不是故意伪造的。
CRITICAL F D N （关键的要求）
1.4 老板需允许审核人员访问任何或者所有的员工，合情理下，以的方式进行访问。HIGH F D N （高）
1.5 老板不能以提供审核人员标准答案为目的，以有误解的，错误的信息指导员工。CRITICAL F D N （关键的要求）
1.6 HIGH F D N 老板需要保留建筑围，政府要求的执照，以及操作围要求的相关证件。
Child Labour 童工
2.1依照世界劳工组织协定138，每一个老板雇佣的员工至少满15周岁，14周岁的适用于发展中国家。然而，任何年龄的，包含学徒或者职业学院的学生不能雇佣。也许雇佣了会触犯最低年龄要求的规定或者这是一些学校强制要求的。
2.2 所有的雇佣者需要在有关于最小员工年龄，年轻的员工和职业/j教育规划上面遵守法律和法律法规的规定。CRITICAL F D N
2.3 雇主应该维护每一个员工的正式文件，即可以核实员工的出生年月。有些国家，对于没有独立证件的，出生证明的，等是无效的。老板应该采用一些方式来判定员工的年龄。
这个可能包含医疗审核，体检或者其他严谨的记录或者其他可靠的方式。
HIGH F D N （高）
2.4 托儿产所不能跟生产区域相叠合，以及孩子不能进入生产区域。
CRITICAL F D N （关键的要求）
LEGAL RIGHT TO WORK 具有合法权益的人才能工作。
3.1 供应商只能用有合法权益的工人。
HIGH F D N
3.2所有的工人包含职业介绍所的职员，供应商必须通过原件记录确认他们有合法的权益工
作。HIGH F D N （高）
3.3 职业介绍所的人只能提供有注册过的员工。HIGH F D N （高）
3.4 供应商应该执行处理确保代理提供的记录是可以的。MEDIUM F D N （中等的）Forced Labour 强迫劳动力
4.1 雇主不能以任何形式的使用或者支持使用被迫劳工。不论是狱中劳役，契约劳工，抵押劳工或者其他。CRITICAL F D N （严格）
4.2 用工条约将是员工自愿签订的。HIGH F D N （高）
4.3在跟雇主确立雇佣关系的时候，员工不能被要求寄宿或者存放护照原件，，旅行证件以及其他个人法定证件。若员工有书面的要求，则需要安全的保存员工的档案。并能让员工取得到。CRITICAL F D N （严格）
4.4 不能存在的雇佣关系（包含合同，招聘合约，或者其他的指示）例如处于分娩期的员工或者有自由限制的员工。HIGH F D N （高）
4.5 雇主不能扣着员工的工资不发放，规定惩罚导致工资不能发放，或者以任何形式惩罚员工，无理由的解除雇佣关系。HIGH F D N
4.6 预付款不能超过3个月或者法定要求的时间（看哪个时间比较短）付。MEDIUM F D N （中等）
4.7 如果入口是锁着的或者门卫为了安全，避免非雇佣者进入经营围。员工可以任何时间自由的，无限制的进出。CRITICAL F D N （严格）
4.8员工不能要求入住雇主拥有的或者控制的房屋。MEDIUM F D N （中等）
4.9住在雇主房屋的员工有自由出入的自由，不能以不合理的理由限制。
CRITICAL F D N （严格）
4.10员工在工作日的时候，吃饭时间可以自由的离开工厂。HIGH F D N （高）
4.11所有超时的工作都必须是自愿的。
HEALTH AND SAFETY. 卫生安全
General - Production Area 常规的-生产区域
5.1.1 雇主需指定一个管理人员对所有人事的卫生安全负责。MEDIUM F D N （中等）
5.1.2 材料要堆放在一个安全的高度并且是牢固的，防止下落或者事故。MEDIUM F D N （中等）
5.1.3 空盘需平放，而不要竖着放。在一个特定的区域。MEDIUM F D N （中等）
5.1.4 如果有断针的话，雇主应该有个计划收集断针以防工人受伤。MEDIUM F D N
5.1.5饮用水须是干净的。
5.1.6外观建筑机构上需是健全的。
5.1.7 地面和设备需每天清理或者适当的间隔分离确保好的卫生。防止交叉的污染物，害虫的隐匿，保持一个干净的环境。MEDIUM F D N
5.1.8工人需穿上安全的衣服工作。
Machinery 机械
5.2.1 雇主应该要定期的进行机器维修保养，并持有相关的记录。MEDIUM F D N （中等）5.2.2 放置机器的地方，开关按钮需要在操作者可以购得着的地方。CRITICAL F D N（严格）5.2.3 机械占用的地方需要有一个操作安全装置（保障措施系统用于排除操作发生的可能性或另一个工人身体靠近有危险的移动部分）例如：若有磨削的机器或者抛光机，就需要有保护物。缝纫机需要有针套和皮带轮安全装置。切割机器需要有刀罩。便携的切割机和表格锯片需要有刀片防护。CRITICAL F D N（严格）
5.2.4电梯需要定期有专业的人员进行检查。检查文档需保留在办公室或者电梯。MEDIUM F D N（中等）
Lighting （灯）
5.3.1 楼梯需要有扶手，并有光亮的灯。（中等）
5.3.2 若晚上有加班，周围地面需要被很好的照明着。
5.3.3所有工作的区域需要有足够的灯光。
5.3.4工厂背景灯的区域应适用于分派任务。建议的光强度登记（按，检查，切割和制造（329-539）
仓库（215-538）-办公司（管理）（301-538）
MEDIUM F D N
Canteen 食堂
5.4.1 实物准备和吃饭的区域应该保持干净和有消毒的。MEDIUM F D N
5.4.2 伙食准备的地方需与工作和睡觉的地方分开。F D N
5.4.3 容易腐坏的食物如果在同一天没有使用，则应该储存在冷藏柜。或者以同类的方式防止食物变坏。MEDIUM F D N
5.4.4 食物不能存放在地面，以卫生的方式避免感染或食物方面的问题。MEDIUM F D N 5.4.5工人需可以饮用干净的水。
5.4.6 吃饭的设备需免受环境的影响，有充足的座椅和桌子，灯光也需要提供。MEDIUM F D N
Ventilation 通风设备
5.5.1 通风扇要保持干净，无累计的灰尘和碎屑。定期间隔清理。MEDIUM F D N （中等）5.5.2 每个区域都要有良好的通风设备。特别是在工人工作比较艰难的地方。如持续搬运重物的地方，热量产生的地方，或者机器或化学物质会产生烟的地方。MEDIUM F D N（中等）5.5.3 窗户，风扇，空调或者暖气需可操作的，用于空气的流通，提供一个可接受的温度取决于当地的环境。MEDIUM F D N （中等）
Sanitation 卫生设备
5.6.1 根据当地的法律奥球，每一层需要有充足的厕所以及性别介绍。工人数：1-15个之间需有1个厕所，16-35个有2个，36-55个有3个，56-80个有4个，81-110有5个，111-150个有6个，若有额外的40个工人草果150个的，增加一个厕所。这个应用于男厕和女厕。MEDIUM F D N
5.6.2男厕和女厕需分开。（中等）
5.6.3 工人可以容易进出厕所，不可无理由限制。HIGH F D N
5.6.4 工人在厕所的附近可以用干净的水清洗，并有干净的纸巾或者烘手机吹干手。MEDIUM F D N
5.6.5 西式厕所需存有厕所纸或则非西式厕所或蹲式厕所要有干净的水。
MEDIUM F D N
5.6.6 厕所须有灯以及通风的。
5.6.7 T厕所需可以遮挡，提供适度的隐私。（厕所需有门）
(O)MEDIUM F D N
5.6.8 雇主需保持干净，安全，卫生的厕所区域，厕所每天都需清理。
MEDIUM F D N（中等）
Personal Protective Equipment (PPE) 个人防护装备
5.7.1在工厂里面，雇主需评估任务需求的个人防护装置即PPE.
MEDIUM F D N
5.7.2 T雇主需无费用或者押金等提供工人PPE.MEDIUM F D N
5.7.3 雇主要确认工人有训练的，工作任务中可以使用相关的PPE。.HIGH F D N
5.7.4 雇主应确保人体工程的压力，尽量安排成轮班工作或适度的工作站。MEDIUM F D N Chemical Storage and Handling 化学存储和处理
5.8.1 工人应接受训练，恰当地对他们的工作负责。可以安全的使用化学或者其他危险的材料。HIGH F D N
5.8.2 雇主对于化学品和其他危险材料的使用有书面的使用说明，用工人可以识别的语言，在使用的区域可以容易的读得到。MEDIUM F D N
5.8.3材料的安全数据表可以让工人轻易的使用得到。MEDIUM F D N
5.8.4 化学和危险品应该很好的储存在通风的设定区域和用于储存这类的物质。
HIGH F D N
5.8.5化学物质应放在适当的第二个柜子里面，远离地面，以及标签体现安全的对策措施。HIGH F D N
5.8.6 “禁烟“标志应贴在化学物质储存的地方。HIGH F D N
5.8.7 地面放置的容器应该标签指示容物，若有需要，应该要有警告标签提示。
MEDIUM F D N （中等）
Electrical 有关电的
5.9.1 电线需要在好的，安全的环境中，长度持续的没有拼接或者用胶带捆绑维修的。HIGH F D N
5.9.2用于生产设备的电线需适当的接地的。
5.9.3 配电板的地方需有断电路安装。保持满意的环境。
HIGH F D N （高）
Fire Safety 消防安全
5.10.1 火警信号系统必须是可用的，工厂的每个区域都必须听得到，警报系统是用于火灾疏散的，火警警报需要区别于其他的警报（例如午休时间警报）
CRITICAL F D N 严格
5.10.2 雇主的火警信号系统需可在生产的楼层可激活，通过一个按钮箱或者按钮。工人需知道安置的地方以及按钮的用途。
CRITICAL F D N 严格
5.10.3 在工人使用听觉防护工具的地方或者生产的地方很很吵，工厂需要有一个可看到的通告系统（如闪烁灯光）补充性地提示警告。
HIGH F D N
5.10.4 员工需适度的接受灭火训练以及训练需文字化记录。
MEDIUM F D N
5.10.5 操作说明应该用当地的语言放置在近处或者在灭火器上。
MEDIUM F D N
5.10.6 灭火器的数量应该按照当地法律的要求提供。推荐25个工人需有1个灭火器。CRITICAL F D N
5.10.7 灭火器应该安置在墙上或者塔器里面。并使能够轻易的拿得到。
HIGH F D N
5.10.8灭火器的标志需贴在每一个灭火器的上方，以确保在远处可以看得到。
MEDIUM F D N
5.10.9 灭火器和其他设备需要有保养的或者根据当地法律要求定期检查或者持有每6个月的记录。HIGH F D N
5.10.10 在工厂的各个围，灭火器应适用于各种潜在的火。并且根据火的类型进行标签。HIGH F D N
5.10.11机械引起的：锅炉，炉子，压缩机等。应该保持干净，使得没有垃圾或者其他潜在的易燃物材料。
Emergency Preparedness应急准备
5.11.1 必须有对工厂员工或者工厂医务人员处理不了的严重工伤事故的相关程序，该程序应该包含“事故双方，事发地点，时间和经过”
5.11.2 HIGH F D N每年举行至少两次的应急疏散演习，过程包括确保所有员工都安全疏散，并对所有演习进行记录。
5.11.3 HIGH F D N所有生产领域的主管必须都通过所有应急操作程序的培训。紧急必须粘贴在显而易见的地方。
5.11.4 MEDIUM F D N地板上必须有清晰的中文疏散路线图，此图应该包括“所在位置的标签，所有应急出口位置的标记，出口路线、消防器材比如灭火器及水管所处位置的标识。”
5.11.5 (O)应急照明必须安装在大厅，楼梯井，所有出口上方
5.11.6)员工应该可以随时找到两个以上分开的应急出口
5.12.5.4 HIGH F D N门和其他出口应该保证可行并且部是开着的
5.12.5.8 HIGH F D N通往应急出口的通道必须清楚标识并保证大概1米的宽度
5.12.5.9 HIGH F D N应急出口应该由显眼的符号标识
5.11.7 MEDIUM F D N门、走廊可能被误以为应急出口的地方必须适当进行标识，例如“不是出口”，“通往地下室”
5.11.8 应该用黄色盒子或者其他方式标识指出应急出口，消防器材，控制面板和其他疏散途径所在点
5.11.9 应急出口标识应该在30米保证可见，标签字体为18厘米
5.11.10应急出口的门对外或者外部电梯井是开着的
5.11.11HIGH F D N应急出口的门，其他通往出口的门应该至少可以让两个人通过的宽度并对外可开
5.11.12CRITICAL F D N应急出口的门在工作时间保持不上锁。特别是被标识为应急出口的滑梯和卷帘门。
5.11.13 HIGH F D N通往应急出口的走廊应该清楚标识并保证约1米的宽度
5.11.14 CRITICAL F D N走廊，出口，楼梯井应该在工作时间保证畅通无阻以保证安全快速的疏散
5.11.15HIGH F D N每个工作站之间的空隙应保证身体可以自己活动，于应急疏散有足够的空间
5.11.16 HIGH F D N必须保证每个楼层至少有一个应急物资充足的的急救箱
5.11.17 MEDIUM F D N主管或者经理必须负责保证急救箱的设备物资足够应对基本急救。比如：胶布绷带，棉球，创可贴，胶布，即时冷包，消毒巾，氨水吸入剂，一次性手套，洗眼液，烧伤膏。
5.11.18 MEDIUM F D N必须对所有工伤引起的受伤和病患做记录，包括小的刮伤。磁记录必须包括工伤人名，工作，受伤时在做什么。
5.11.19HIGH F D N如果工厂有医疗所，应该遵守针头清理，预防交叉感染和其他相关活动的适当程序。
5.11 HIGH F D N基础急救人员必须保证至少一人当班
General - Dormitory / Housing宿舍住宿
5.12.1.1HIGH F D N干净水源供给
5.12.1.2) HIGH F D N住房结构符合正常建筑要求
5.12.1.3 MEDIUM F D N地方设施必须每天清理或者保证周期性清理以保证卫生，预防交叉感染，害虫藏匿以提供一个赶紧的工作环境
5.12.1.4 MEDIUM F D N必须给员工提供独自席子和床，不能要求他们和其他员工共享席子5.12.1.5 MEDIUM F D N必须给每一个住户提供放衣服和私人物品的可以上锁的储藏点
5.12.1.6 MEDIUM F D N必须按性别分配房间，除非是家庭住户
5.12.1.7 MEDIUM F D N住户应该在住处或者附近有便捷的途径
Sanitation卫生设施
5.12.2.1 MEDIUM F D N必须提供符合当地法规要求的厕所和浴室
5.12.2.2 MEDIUM F D N厕所必须分性别
5.12.2.3 MEDIUM F D N厕所必须保证适当的隐私（厕所有门），不包括小便池
5.12.2.4厕所必须没有不实际的限制，保证每位员工可用HIGH F D N
5.12.2.5 MEDIUM F D N厕所必须为西式厕所提供厕纸或者为非西式的，蹲式厕所提供干净的自来水
5.12.2.6 MEDIUM F D N厕所必须适当照明和通风
5.12.2.7MEDIUM F D N必须保持厕所区域干净，安全和卫生，厕所应该每天清洗
5.12.2.8 MEDIUM F D N厕所附近必须提供便利的洗手水源
Electrical电
5.12.3.1 HIGH F D N电线必须是完好的，适当的接合和胶贴
5.12.3.2 HIGH F D N设备的电线必须适当地铺埋
Health AND Safety (Dormitories/Housing)健康和安全（宿舍/住处）
5.12.3.3 适当的带有断路器的电路板必须在符合要求的条件下安装并维修
Fire Safety
5.12.4.1 CRITICAL F D N宿舍各部门必须有可用及可听的火警系统，仅用于疏散。
5.12.4.2 CRITICAL F D N每个宿舍楼层的火警系统应该都可以通过拉盒或者按键激活。员工应该知道它的所处位置和报警按钮的意图。
5.12.4.3 HIGH F D N员工应该接受适当的灭火器应用的培训
5.12.4.4MEDIUM F D N灭火器的操作指示应该用中文标注在灭火器上或其上
5.12.4.5CRITICAL F D N每个楼层的灭火器数量应符合法律规定。根据现有法规，每25个人一个灭火器
5.12.4.6HIGH F D N灭火器应该放置在墙里或者塔器里，便于个区域的适用。
5.12.4.7 MEDIUM F D N“灭火器”标签必须粘贴在灭火器上，并确保此标识可以在一定距离可见
5.12.4.8 HIGH F D N灭火器和其他设备应该根据当地法律定期检测维修，或者六个月进行记录
5.12.4.9 HIGH F D N灭火器应该适用于宿舍各个区域的潜在火灾，并对适用围进行标注。
Emergency Preparedness 应急准备
5.12.5.1 雇主需要书面写出紧急处理严重受伤的步骤。不能有工厂员工或者工厂医疗部门自己处理。
这些处理需包含责任对于谁带谁，在哪里，什么时候，如何。
5.12.5.2 雇主一年至少2次要组织紧急疏散的训练。包含识别所有的居民是否疏散的方法。训练记录需要保留。
5.12.5.3 MEDIUM F D N可以清晰地指示一个安全的疏散路线的图标在每层楼要贴出，用当地的语言。图标要有“你在这儿”为参考，然后标出每一个位置的紧急出口，出口路线和消防器材的位置如灭火器和软管。
5.12.5.4HIGH F D N门和其他出口需保持可出入的，从里面没有锁住的。
5.12.5.5 HIGH F D N紧急照明需安装在大厅，楼梯或者以上的每一个出口。
5.12.5.6 HIGH F D N员工能够容易的进出两个独立的紧急出口。
5.12.5.7 MEDIUM F D N那些门和走廊很容易被误认为紧急出口的需要合理的标明。如：不是出口或去往地下室。
5.12.5.8 通道走廊通往出口需清晰的标注着并且大约要有3尺（1米）宽。HIGH F D N
5.12.5.9 HIGH F D N5.12.5.1紧急出口需标明成清晰可见的标志。HIGH F D N
5.12.5.1所有主要的安全出口需是对外或者楼梯开着。HIGH F D N
雇主在每一层都至少要放一个急救药箱。
5.12.5.1
2
一个人应该有责任确保急救药箱被很好的保存着。
FREEDOM OF ASSOCIATION AND RIGHT TO COLLECTIVE BARGAINING
工会和劳资谈判权利自由
6.1 CRITICAL F D N
雇主必须承认并且尊重员工的结社自由和劳资谈判，并且保证员工不会因此被骚扰，威胁或者报复
6.2 HIGH F D N
雇主必须允许公会组织者和员工的无碍沟通，并且承认公会的选择
6.3MEDIUM F D N
所有过去的和现在的劳资谈判协议都应该有档记录
6.4 HIGH F D N
工会组织有权选举他们的代表
6.5 雇主应该对员工提出的不满并对解决方案进行记录存档
6.6MEDIUM F D N
工厂应该就车间员工之间，员工和主管之间的争纷提供成文的解决体系，病口头书写方式告知员工
7.1 HIGH F D N
所有的决定包括但不限于：雇佣，职务支配，工资，分红，补贴和其他形式的报酬，晋升，纪律，工作分配，雇佣终止，退休条款应该基于教育，培训，所有的技能和能力一一对应的做出。个人的特征，比如种族，性别，婚姻状态和信仰不得作为这些决定的影响因素。
7.2 HIGH F D N
员工合同不能对怀孕做禁止条款
7.3 HIGH F D N
雇主不能通过验孕作为雇佣或者中断合约的条件，除非相关法律规定
7.4 CRITICAL F D N
任何原因不能强迫员工避孕
雇主必须保证孕妇避免参加对怀孕或者生殖健康有影响的工作活动
7.6 HIGH F D N
为有需要的员工提供祈祷的地方
8.1 HIGH F D N
雇主可以给员工发文件传达新近的公司纪律政策，比如新的纪律处分步骤：口头警告，书面警告，停职，解雇
8.2 MEDIUM F D N
书面政策应明确定义禁止的行为和对应的处分
8.3 MEDIUM F D N
雇主应对处分进行记录存档
8.4 HIGH F D N处分不能包括扣钱
9.1 CRITICAL F D N
任何一个员工都应受到尊重。雇主不能以任何缘由对其进行体罚，精神或者生理的强制和艳遇谩骂。这包括但不局限于暴力对待和性骚扰
9.2 HIGH F D N
安全练习，比如员工搜索，应考虑性别并应不侵入式
10.1 CRITICAL F D N
雇主应确保所发工资至少不低于，法定最低工资和该行业对报酬最低标准中比较高的一个10.2 HIGH F D N
员工应该享受所有法定的福利
10.3HIGH F D N
加班工资必须必平常工资高
10.4 CRITICAL F D N
计件工资情况下，正常工资和加班工资也应符合法定或者当地行业标准的报酬规定，选取这两个标准中较高的一个
10.5 MEDIUM F D N
发工资期间，雇主应提供工资单列明工作天数，工资或者每日计件工资，工作小时，并注明选用的比率，分红，津贴和法定的或者合约规定的扣除
10.6HIGH F D N
培训工资不得累积超过三个月
10.7 MEDIUM F D N
雇主必须通过口头的书面的告知员工工资，刺激机制，福利和分红，
10.8 HIGH F D N
所有小时工资，计件工资，分红和其他激励应该精确计算并且保存，并让员工知晓并签名确认
10.9 HIGH F D N
服务/商品的扣除（住宿，吃饭，物资）不应超过雇主的实际成本
10.1 HIGH F D N
所有报酬都应在30天即使付清
11.1 雇主必须遵循适用法律规定的时间和工作规定，而且，加班时间和正常时间不能超过：淡季：60小时7天或者12小时1天/人
旺季（最多4个月或者17个星期一年），72小时/7天
11.2员工假期48小时有48小时
11.3 CRITICAL F D N
员工工作时间，无视不产制度的，应该通过打卡或者其他精确的可信的记录系统比如电子刷卡来提供证明文件
11.4 HIGH F D N
员工应记录自己的工作时间（通过打卡，刷卡）
11.5 MEDIUM F D N
雇主应证明努力维持员工的工作水平，合理的预见或业务需求的持续波动。
12.1适当的情况下，老板应有一个处理程序用于通知当地社区当局以防意外解雇或者其他周围环境的紧急情况。
MEDIUM F D N
12.2雇主应确保所有的废物包含存储的有害物质以合理合法的方式处理掉。
MEDIUM F D N
12.3员工处理废弃物，则在安全问题以及在废弃物的法律责任意识上得到有效的培训。HIGH F D N
12.4 HIGH F D N雇主保留如何处理有害物质的记录。
12.5 雇主需要有一个授权的废物承包人用设备清除废弃物。HIGH F D N
12.6 雇主应确保相关的设备遵守法律在生态环保的细节要求。例如空气排放，污水排放或者废弃物的处理。HIGH F D N
12.7 雇主应维护好空气排放或则污水排放的记录确保是遵守法律环保的要求。
MEDIUM F D N
13.1 有外包的雇主或转包工作需获得预先的授权，如果工作在另一个地方，外包的雇主有责任确保转包商有按照标准做事。MEDIUM F D N
13.2 雇主需需有供应商的或者转包商的记录。（次级供应商的地方）。这些记录需保留至少12个月以上。MEDIUM F D N
13.3 雇主需使用家庭工作者的需获得事先的授权才能这么做。
HIGH F D N
ENVIRONMENTAL SUBCONTRACTING AND HOMEWORK HOURS OF WORK
周围环境中家庭工作者
13.4
如果批准可以使用家庭工作者，设施需有一下文档让审核者阅览。
A)每一个家庭者的名字。
B)每一个家庭工作者的年龄核实文档。
C)描述每一个工人执行的性质。
D)预计每个产品完成的时间
E)完成一个事情所需要的总时间和总天数。
F)这类工作每一个家庭工作需付多少钱。
G)工作的准确地址和其他合法要求的文档。
C Q C工厂审查基本要求 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
C Q C工厂审查基本要求第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者 第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品 第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求 第四条工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（一）认证标志的保管使用控制程序 （二）产品变更控制程序 （三）文件和资料控制程序 （四）质量记录控制程序 （五）供应商选择评定和日常管理程序 （六）关键元器件和材料的检验或验证程序 （七）关键元器件的材料的定期确认检验程序 （八）生产设备维护保养制度 （九）例行检验和确认检验程序 （十）不合格品控制程序 （十一）内部质量审核程序 （十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系
此外，还应有必要的工艺作业指导书，检验标准，仪器设备操作规程，管理制度等。 第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实， 有效： （一）对供应商进行选择，评定和日常管理的记录 （二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明 （三）产品例行检验和确认检验记录 （四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录 （五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录 （六）不合格品的处置记录 （七）内部审核的记录 （八）顾客投诉及采取纠正措施的记录 （九）零部件定期确认检验记录 （十）标志使用执行情况记录 （十一）运行检验的不合格纠正记录 记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到 第六条工厂应配合完成认证机构作出的工厂检查活动安排。对于初始工厂检查，工厂应按与认证机构约定的计划时间
UL审厂注意事项 一、工厂检查的要求： 1、首次工厂检查 工厂检查前，工厂需准备以下文档资料以备检查： 公司组织机构图 质量控制流程图 生产流程图 产品更改流程图或文件 QC人员及关键岗位人员培训记录 来料检验相关文件（如标准，作业指导书等） 制程（生产）检验相关文件 出货检验相关文档 设备管理相关文档（如校准记忆，设备台帐等） 基本的生产设备（如高压仪等） 不合格品控制 届时，UL工程师将对文档和现场进行检查并和贵司进行交流 2、年度工厂检查 年度工厂检查需要准备的数据与的过程与首次工厂检查基本相同，但年度工厂检查需提交一致性检查所要求的文档，具体要求见工厂检查用户手册。 二、工厂检查内容： 1、组织机构和品质体系 质量部门在工厂中所处的地位，职责和工作情况 人员情况（QC人员及关键工位的实际认知和操作） 2、来料检验 检验条件（环境，设备，计量/校准情况，人员） 待检物品，合格品及废品的堆放及标识 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准，AQL水平，检验方法和判定信据试记录，判定和放行等） 供货商的审核： 3、仓库 仓库条件（整机和零部件） 零部件和成品的存入及标识，成品的保存和交递 领发料的过程，领发料控制文档 BOM文件（零部件清单）的检查 4、生产过程 产品的标识及可追溯性 生产过程中不合格品的处理 巡检人员的作业指导书及原始记录
5、例行检验 作业指导书和操作情况及测试记录 安全测试设备的计量/核准和日常功能检测记录 6、出货前的抽样检验（最终检验） 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法） 抽检记录 7、设备检验 安全测试设备台帐 主要设备的核准方法和记录 内部核准方法和记录 8、认证产品一致性检验（适用于年度检验） 是否保留并能够提供UL签发的CDF，照片及证书复印件， 是否保留并能够提供工厂内部进行的一致性检查的记录， 安排认证产品的生产或在仓库内保留前期生产的认证产品 UL检验员与结构数据和照片数据核对是否存在差异，或违反安全
BV's default Monitoring and Documentation 监视和文件材料 1.1老板需允许审核人员审核工厂内的一切设备。 HIGH F D N （高要求） 1.2.1 老板需保留以下至少12个月的记录，并使能够让审核的人阅览。 - 所有员工的工资单。 - 所有员工的出勤。 - 所有员工的计件工资记录（若有实行计件的话，才需要提供） - 员工信息 -员工合同 HIGH F D N （高要求） 1.2.2 老板需保留以下记录至少12个月以供审核人员阅览。 - 所有法律要求的证件以及执照。 - 生产记录-纪律记录 - 机器维护维修记录 - 工伤意外记录 - 劳资问题谈判的协议 1.2.1 & 1.2.2是整合的问题。 F D N 1.3 所有的文件记录在审核过程中都必须是完整的，呈现真实的设备记录，而不是故意伪造的。 CRITICAL F D N （关键的要求） 1.4 老板需允许审核人员访问任何或者所有的员工，合情理下，以机密的方式进行访问。HIGH F D N （高） 1.5 老板不能以提供审核人员标准答案为目的，以有误解的，错误的信息指导员工。CRITICAL F D N （关键的要求） 1.6 HIGH F D N 老板需要保留建筑范围内，政府要求的执照，以及操作范围要求的相关证件。 Child Labour 童工 2.1依照世界劳工组织协定138，每一个老板雇佣的员工至少满15周岁，14周岁的适用于发展中国家。然而，任何年龄的，包含学徒或者职业学院的学生不能雇佣。也许雇佣了会触犯最低年龄要求的规定或者这是一些学校强制要求的。 2.2 所有的雇佣者需要在有关于最小员工年龄，年轻的员工和职业/j教育规划上面遵守法律和法律法规的规定。CRITICAL F D N 2.3 雇主应该维护每一个员工的正式文件，即可以核实员工的出生年月。有些国家，对于没有独立证件的，出生证明的，身份证等是无效的。老板应该采用一些方式来判定员工的年龄。这个可能包含医疗审核，体检或者其他严谨的记录或者其他可靠的方式。 HIGH F D N （高） 2.4 托儿产所不能跟生产区域相叠合，以及孩子不能进入生产区域。 CRITICAL F D N （关键的要求） LEGAL RIGHT TO WORK 具有合法权益的人才能工作。 3.1 供应商只能用有合法权益的工人。 HIGH F D N
工厂审核(验厂)注意事项,超级全面. 验厂准备注意事项 Ⅰ. Wage & Time工资工时 1. Acceptable timing records可接受的考勤记录： ①. IC swipe card timing records IC卡刷卡考勤记录。 ②. Paper card timing records with signatures from employees monthly. 打卡钟打卡考勤记录，但需要员工每月在工卡上签名确认。 ③. Manual timing records with accurate starting and ending time (including overtime recording), and signed by employees daily. 手工考勤记录，但需要准确记录员工的上下班（包括加班）的时间，并由员工每天签名确认。 2. Notice in timecard preparing准备工卡时注意： ①. There should be no 7 consecutive working day records 不能有连续７天上班记录。 ③. Total work days, total overtime hours and total overtime hours on rest days should be clearly stated in the timecard for easy checking. 把上班的总天数，平时加班的总时数，休息日加班的总时数清楚写在工卡上，方便算工资和检查。 ③. The total overtime hours should not exceed 36 hours per month if the factory has no Overtime Waiver from local labor bureau; On condition that the factory has got the document from the labor bureau, the overtime hours
一、审核前期： 1、首先工厂负责陪同验厂的人员准备一间干净整洁的办公室方便审核员进行工作，准备一些瓜果体现工厂的热情和礼貌，一种轻松愉快的气氛会让后面的验厂工作变得更加的顺利。 2、主动出击，联系到审核员，可以为其分忧安排专车接送给审核员留下一个好的印象。 3、验厂专业性资料以及现场布置如下： ●所需要的所有程序文件整齐摆放以便审核员查阅。 ●保证车间通道畅通，灭火器（灭火气不能直接放地上）、警铃不能被挡。 ●劳保护具一定要按要求佩戴、如手袋、防护帽、耳塞、口罩等。 ●各人员相互信任配合做好准备工作。 二、初次会议： 1、审核员会召集工厂管理人员简要介绍审核的几个步骤； 2、需要配合审核员提供工厂的一些基本情况，如厂房面积、人数，上下班和各班次时间； 3、列出验厂所需要考核的文件资料清单； 4、解释一下员工访谈的方式和如何挑选确定哪些工人来进行访谈 5、此时如果工厂有什么疑问可以向审核员进行提问，审核员会答复厂方提出的疑问，事先会和工厂说明情况，可能要拍照片，因为对于有些工厂来说拍照这个事比较敏感，但是又不得不去做。
注意：这时候我们应该做的就是认真倾听，按照审核员安排进行验厂，若有异议可以适当提出，审核员所需要的文件以及其他信息一一告知，做到清楚明了。 三、文审部分： 1、初次会议结束后审核员后先会从文件审核开始，也就是我们经常说的“看文件”包括营业执照、安全制度、厂规厂纪、人事资料、劳动合同、工时纪录、工资制度、薪资表、福利待遇、培训/伤害治具及装备调养/演习纪录。有的客户甚至要看至少一年的工资工时纪录。 2、在审核员进行文审的他有可能会对文件提出一些疑问，此时我们负责验厂主导人员一定要灵活应变，正面且从容面对审核员提出的疑问，在有和审核员建立的良好印象和文件没有纰漏的情况下，审核员都不会刻意为难。 四、现场审核： 1、文件审核完，到了现场审核阶段，审核员会对仓库、生产车间、宿舍、食堂、洗手间、门卫室及医务室等进行审查，这些都是工厂基础设施。或者说工厂平面图上面有的地方都要看。看生产运作的情况、看现场的生产记录纪录、看消防防护设备是否齐全，是否合规范。 2、说到这里不得不多说一下这个消防的问题，自沃尔玛消防新规定提出，各大客户消防标准相继提高，严格的时候一个小小的消防标志弄错都能够直接导致一次验厂的不合格，验厂长久来的准备工作化为乌有，所以说现在看现场就等于看消防，切不可大意；但是每个工厂不可能是
工厂质量保证能力要求 在国家认证认可监督管理委员会发布的强制性产品认证实施规则中，对于认证产品进行合格评定的一个重要部分就是对工厂质量保证能力的评价。 《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》是工厂质量保证能力检查的依据，它共包括十个要素(十个要素及理解要点见附件)。 一、质量保证能力要求的主要内容 1.对认证产品进行合格评定的一个重要内容是对工厂质量保证能力进行评价，以确定工厂是否具有生产与经认证机构确认合格的样品一致的产品的综合能力。认证规则中明确规定了工厂质量保证能力要求，包括对产品、关键零部件和/或原材料，工厂应进行检测的项目及其频次等。 2.工厂应按照工厂质量保证能力要求建立质量管理体系，至少应包括以下文件化程序： （1）认证标志的保管使用控制程序； （2）产品变更控制程序； （3）文件和资料控制程序； （4）质量记录控制程序； （5）供应商选择评定和日常管理程序； （6）关键零部件和材料的检验或验证程序； （7）关键零部件和材料的定期确认检验程序； （8）生产设备维护保养制度;
（9）例行检验和确认检验程序； （10）不合格品控制程序； （11）内部质量审核程序。 3.还应有与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系、认证产品标准、认证产品质量计划或类似文件、必要的工艺作业指导书、仪器设备操作规程等。 4.工厂应具备生产相应产品的生产设备和/或工艺装备、符合规定检验要求的检验试验设备以及与生产过程相适应的环境条件。配备相应的人力资源。 5.工厂应建立符合要求的关键零部件和材料的供应体系，以保证认证产品的生产能够得到合格的关键零部件和材料。 6.为保证产品持续满足规定的要求，控制认证产品质量的文件和资料都应受控，已经的涉及产品一致性的文件的更改应符合人证规定要求。 7.应按程序严格控制不合格的产品，确保贴有人证标志的产品符合标准及相关的要求方可出厂。 8.为了确保质量保证能力和产品的一致性能够持续地满足认证机构的要求，工厂应开展内部质量审核，自我考核质量保证能力的符合性、有效性，并使之持续增强。 9.通过认证地产品。使用认证标志及标志管理应符合规定要求，确认使用标志的产品，而不符和产品和发生变更但未经过认证机构批准的产品不使用标志。
CQC工厂审查基本要求 第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者 第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品 第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求 第四条工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（一）认证标志的保管使用控制程序 （二）产品变更控制程序 （三）文件和资料控制程序 （四）质量记录控制程序 （五）供应商选择评定和日常管理程序 （六）关键元器件和材料的检验或验证程序 （七）关键元器件的材料的定期确认检验程序 （八）生产设备维护保养制度 （九）例行检验和确认检验程序 （十）不合格品控制程序 （十一）内部质量审核程序 （十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系 此外，还应有必要的工艺作业指导书，检验标准，仪器设备操作
规程，管理制度等。 第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实， 有效： （一）对供应商进行选择，评定和日常管理的记录 （二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明 （三）产品例行检验和确认检验记录 （四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录 （五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录 （六）不合格品的处置记录 （七）内部审核的记录 （八）顾客投诉及采取纠正措施的记录 （九）零部件定期确认检验记录 （十）标志使用执行情况记录 （十一）运行检验的不合格纠正记录 记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到 第六条工厂应配合完成认证机构作出的工厂检查活动安排。对于初始工厂检查，工厂应按与认证机构约定的计划时间 进行工厂检查；对于监督检查，工厂应在规定的期限内
泰尔认证工厂审核要求 1 检测资源 组织的基础设施至少应包括为完成相关行业产品标准所规定的常规出厂检验项目所需的检测资源。 理解要点： 组织应配齐完成相关行标规定的出厂检验项目所需的检测仪表，且仪表的测量精度应满足测试要求。若组织配备的检测仪表不能完全满足检测要求，至少应采取适宜的控制措施（如租用、借用等）。 2 顾客反馈问题处理及通报 组织应及时处理顾客反馈问题，并通报可能被反馈问题影响的其他顾客。 理解要点： 对顾客反馈除应及时处理外，如果反馈问题带有共性，组织还应及时通知其他被此问题影响的顾客。如某顾客投诉其电缆出现了质量问题，经原因分析，是所用护套料有问题，则组织还应通知购买了使用该批护套料所生产的其它电缆的顾客。 3 关键元器件和材料变更 组织应明确对关键元器件和材料变更的控制方法，关键元器件和材料变更后应进行必要的测试以确保关键元器件
或材料的变更不会对最终产品的性能或质量产生负面影响。理解要点： 1)组织使用的器件和原材料根据其对最终产品质量的影响程度一般应分为“关键”和“一般”两类； 2)组织应明确对关键元器件或材料的变更（包括更换材料型号或更换材料供方）控制方法，变更实施后应通过必要的测试对变更结果进行验证； 3)组织确定的关键元器件和材料至少应包括泰尔认证中心发布的相应产品认证实施规则中附件1所规定的关键元器件和材料。 4 生产过程控制 组织应识别组织的关键过程并明确控制方式，关键过程的操作人员应具备相应的能力。 可行时，组织应对适宜的过程参数和产品特性进行监视，以确保过程在受控条件下进行。 理解要点： 1）组织的关键过程应由组织自行识别，如果某些组织的生产过程确实非常简单（如只有简单的机架装配），允许组织不设关键过程； 2）对关键过程应明确控制方法，对波峰焊、老化等过程一般都应对参数进行连续监视并保留相关记录； 3）关键过程的操作者应经过必要的培训并考核上岗。
工厂审核(验厂)注意事项 验厂准备注意事项 Ⅰ. Wage & Time工资工时 1. Acceptable timing records可接受的考勤记录： ①. IC swipe card timing records IC卡刷卡考勤记录。 ②. Paper card timing records with signatures from employees monthly. 打卡钟打卡考勤记录，但需要员工每月在工卡上签名确认。 ③. Manual timing records with accurate starting and ending time (including overtime recording), and signed by employees daily.: 手工考勤记录，但需要准确记录员工的上下班（包括加班）的时间，并由员工每天签名确认。 2. Notice in timecard preparing准备工卡时注意： ①. There should be no 7 consecutive working day records 不能有连续７天上班记录。 ③. Total work days, total overtime hours and total overtime hours on rest days should be clearly stated in the timecard for easy checking 把上班的总天数，平时加班的总时数，休息日加班的总时数清楚写在工卡上，方便算工资和检查。③. The total overtime hours should not exceed 36 hours per month if the factory has no Overtime Waiver from local labor bureau; On condition that the factory has got the document from the labor bureau, the overtime hours can reach as much as 72 hours per month (Regular 8 hours plus 2 hours of overtime from Monday to Friday, 8 hours for Saturday and rest on Sunday). 若没有向劳动局申请延长加班的批文，则加班时间每月不能超过36小时，若申请加班批文后，每月加班时间可以达到72小时（周一至周五，每天正常上班8小时，加班2小时，周六加班8小时，周日休息）. ④. There should be no united timing records on timecards, i.e., unvaried starting time and ending time for several consecutive days for the several employees. 不能有统一的打卡记录，即不能有某些员工有连续几天的上下班时间都是一样的。 3. Payroll工资表 It is suggested that the payroll is calculated on the basis of timerate which is easier to be carried out, while piece-rate pay is troublesome, especially the overtime pay of piece-rate. 工资表最好是以计时工资为基础来做，避免以计件工资来算，因为计时工资简单容易做，而计件工资则复杂麻烦，特别是加班工资不好算。 ①. The payroll form can be designed in accordance with practical situations, but overtime compensation should be separated from regular working time pay. 工资表按工厂实际情况设计表格，但一定要把正常上班工资与加班工资分列出来。 ②. Close attention should be paid to deductions in payroll, if any. For example: each worker will be deducted RMB 100 per month as housing charge. Now supposed 8 workers share a room, then the factory will charge every room RMB 800 per month. If the local rent of room at the same level is more than RMB 800/month, then the deduction in this factory is reasonable; if the local rent of room at the same level is less than RMB 800/month, then the deduction is unreasonable, and the factory has to reduce the deduction until acceptable. 工资表内若涉及扣款，则要注意所扣款数是否合理，例如：扣员工住宿费每人每月100元，每个房间8人，则工厂每月每个房间就收员工800元的房租.若同一等级的房间在当地的租金高于800元/月，则工厂的扣款是合理的;若同一等级的房间在当地的租金低于800元，则工厂的扣款就不合理，那么工厂就要减少扣款数至合理。
工厂审核需要涉及的文件及问题 一般在审核中审核工厂的问题主要会涉及的文件：《不合格品管理程序》，《工程变更程序》，《预防纠正措施控制程序》、《供应商管理程序》以及《客户满意度调查程序》、《内部审核控制程序》、计量仪器证书 主要涉及的问题： 一、《不合格控制程序》 1、询问对方如何管控不合格品，进料、制程、终检是否全部都已经包含在内。 2、看文件中对于计量不合格的检验设备检验的产品如何处理，在文件中是否有明确的规定。 3、现场看对方的不良品是否严格按文件进行标识、隔离。 4、对于产品不合格是否有返工或返修，这部分的产品是否有两次的检验记录（对于组件可以看EL不良，应该有返修前以及返修后的两个图片） 二、《工程变更控制程序》 1、让对方提供工程变更控制程序，是否包含新材料导入时要经过认证机构认可才可以生产（或发货） 2、让对方提供两份完整的工程变更资料，看其变更是否违反文件规定。 3、涉及到材料变更的是否重新经过认证。
三、《预防纠正措施控制程序》 1、看其预防纠正措施的定义，有些工厂额定义就是错误的，尤其是对预防措施的理解。 2、让对方提工预防纠正措施的报告，看其在出现不良的情况下是否只有纠正没有预防。 四、《供应商管理程序》 1、让对方提供合格供方名录，看起合格供方是否都是认证的 BOM 提供厂家。 2、随机选取材料，让其提供供应商评审报告。 3、看其程序文件中是否有对供应商有季度或年度审核要求，让其提供季度或年底的审核报告 4、是否在文件中有对供应商进行考核评比，让其提供供应商考核评比资料。 5、现场使用的材料是否有非合格供方的物料。 五《客户满意度调查》 1、看程序文件 2、让对方提供客户投诉汇总表 3、抽取客诉要求看其回复的8D报告。 4、询问其是否有对一年的客诉汇总进行系统性分析。 5、看其客户满意度调查的结果。 六、《内部审核控制程序》 1、让其提供内部审核的全套资料（审核计划、内审检查表、审核报
工厂审核参考 各部门基本要求： 1.部门负责人总体情况介绍（包括部门职责、人员安排、工作主流程、质量体系在该部门 的运行情况等） 2.请出示你部门受控文件清单，从清单中抽3份文件检查 3.对外来文件如何控制 4.你部门文件如何形成请出示有关证据 1．请出示记录清单，抽查两份记录，两份记录的填写，标识 2．查记录清单中的各种记录是否规定了保存期限 1.请回答我司质量方针及内涵 1.请回答我司质量目标 2.你部门质量目标如何分解，保障措施是什么 1.你部门的职责权限 2.你部门的组织结构构成情况 3.你部门有几个岗位，职责规定有哪些，你自己的职责(技术员) 1.内部沟通方式有哪些 2.沟通的证据 1.是否有培训需要，请出示培训申请表 2.请出示你部门各类人员任职要求 质量改进： 1.文件控制程序： A．质量体系文件是否清晰、完整，并进行合理的保存？电子形式保存的文件，是否予以备份？ B．文件发布前是否得到批准？文件的更改和先行修订状态是否得到识别？ C．在使用处是否可获得适用文件的有关版本（与在服务器上受控的版本是否一致）？现场使用的文件是否保持清晰，易于识别？（在文件的使用处核实） D．公司所需要的外来文件是否得到识别，并控制其分发？ E．是否采取了相应的措施，防止作废文件的非预期使用？ F．文件的修改、发放和销毁是否保留了适当的记录？ G．对于质量体系所要求的记录，是否规定了其保存期限？是否按规定予以保存？（在生产、检验现场核实） H．“文件受控率”是否进行统计？当未达到预定的目标时，是否分析原因并采取相应的措施？
2.是否已制定明确的测量顾客满意度的方法，并实施顾客满意度测量？ 3.内审： A．是否建立了形成文件的程序，对策划和实施审核、报告结果和保持审核记录等要求作出明确的规定？ B．是否按规定的时间进行内审？内审是否已完全涵盖ISO9001的要求以及公司规定的特殊要求？ C．是否对审核方案进行必要的策划？审核的准则、范围、频次和方法是否得到明确的规定？ D．审核员的选择和审核的实施是否能确保审核过程的客观性和公正性？有无审核员审核自己的工作的状况发生？ 4.过程的监视和测量 A．是否对过程进行监视和测量，以证实过程满足所策划结果的能力？ B．当未能达到所策划的结果时，是否采取适当的纠正措施？ 5.数据分析 A．是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性？ B．数据分析是否包括以下有关方面的信息？ a)顾客满意； b)与产品要求的符合性（产品质量统计、市场分析等）； c)以往的内审报告、管理评审报告； d)过程和产品的特性和趋势，包括采取预防措施的机会； e)供方（供方供货质量统计等）； f)纠正、预防、改进措施执行记录等。 6.改进控制程序： A．是否有制定质量方针和目标？是否有为实现质量方针和目标而策划活动（如审核、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审等），以持续对质量管理体系各过程改进？ B．各活动是否考虑了a）改进项目的目标和总体要求；b）分析现有过程的状况确定改进方案；c）实施改进并评价改进的效果） C．质量改进部是否有召开月度质量评审会议，形成改进行动计划，并跟踪验证？ D．对质量管理体系各过程的输出是否进行识别（不合格）？如： a) 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时 b) 管理评审发现的不合格 c) 顾客投诉 d) 内审发现的不合格 e) 供方产品出现严重不合格时 f) 其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况 E．对于存这些不合格，是否采取的纠正措施？所采取的纠正措施是否与所遇到的问题的影响程度相适应，并保持相应的记录？是否对纠正措施的实施情况进行验证？
工厂质量保证能力10条审核要点 ?职责 ?工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系,且工厂应在组织内指定一名质量负责人,无论该成员在其他方面的职责如何,应具有以下方面的职责和权限:?负责建立满足本文件要求的质量体系,并确保其实施和保持; ?确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求; ?建立文件化的程序,确保认证标志的妥善保管和使用; ?建立文件化的程序,确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认,不加贴强制性认证标志。 ?质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。 ?理解要点： ?工厂（Factory），制造商自己拥有的或受制造商雇佣委托其进行生产、组装活动的物质基础，包括人员、场地、设施和设备； ?影响认证产品质量的人员，至少包括：质量负责人、和质量活动相关的各级管理人员、设计人员(如果有)、采购人员、对供应商进行评价的人员、按制造工艺流程进行操作的人员、检验/试验人员、设备维修保养人员、计量人员（如果有）、内部审核人员（无论其他职责如何）、从事包装、搬运和储存的人员。各类人员都应有相应的职责，且各职责的接口应清晰、明确； ?指定的质量负责人原则上应是最高管理层的人员，至少是能直接同最高管理层沟通的人员。工厂可指派一名质量负责人的代理人，当质量负责人不在时 履行相应职责； ?质量负责人（无论在其它方面的职责如何）应被赋予覆盖a)～d)的职责和权限。他/她应具有相应的质量管理工作经验或经历，并得到相应的授权，有 能力协调、处理与认证产品质量相关的事宜，熟悉相关认证实施规则和认证 机构对强制性认证标志的管理要求。 ?审查要点： ?与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规定的充分性、适宜性、协调性如何； ?工厂是否指定了质量负责人，其是否被赋予了a)～d)规定的职责和权限； ?通过对相关过程和活动的审核，确定质量负责人是否具有充分的能力胜任本职工作；?通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情况。 ?资源 ?工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求;应配备相应的人力资源,确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力;建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境。 ?理解要点： ?本条款是对工厂资源的总要求，包括生产设备、检验设备、人力资源和工作环境；?人力资源的配备应满足质量活动对人员能力的要求； ?工厂应有足够的生产及检验设备，其技术性能、精度、运行状态等均能对认证产品满足强制性认证标准提供保障； ?工作环境是指保证认证产品符合要求所需的环境，涉及生产、检验、试验、存储等环节，如：温度、湿度、噪声、振动、磁场、照度、洁净度等方面。工厂应识别环境要求，并提供和管理资源以满足要求；
认证工厂审查要求 C IG021工厂检查程序明确列出了工厂生产认证产品必须具备的最基本质量控制要求，具体内容如下： - 来料检验：工厂必须对采购的零部件和原材料进行检验确保所有采购的材料和服务都符合相应的要求。有认证的零部件应检查相关认证标志或认证证 书。工厂必须有书面的检验作业指导书和相关程序文件，并且有记录结果。 - 生产线检验和测试：工厂必须对各个生产阶段进行检查，确保各个零部件、组装部件、配线、工艺、检测设备（特别是安规检验必须全检）等都能符合生产 检验认证产品的要求。工厂必须有书面的检验作业指导书和相关程序文件确保 所有认证产品都按照制造商检验规范在生产线上被检验，生产线上必须有最新 版本的检验作业指导书，并且有记录结果和对结果趋势的定期分析。 - 对安全测试设备的功能性检查：每天必须至少一次对安全测试设备进行功能性检查以确保测试设备功能正常后才使用。工厂必须有书面的检验作业指导书和 相关程序文件，并且有记录结果 - 安全测试设备的计量：每年一次送国家下属的计量局进行计量。 - 认证产品铭牌：商标、制造商、产品型号、技术参数等必须符合测试报告上的图样。 - 储存：储存产品应有明确标示，场地应防潮、不危及产品等 - 产品型式试验 (PVT) ：产品型式试验是根据德国GPSG要求,GS认证产品每年至少做一次型式试验。型式试验指从生产线上随意抽取GS认证产品样品按照 欧洲或国际标准进行测试检查.。工厂必须有书面的检验作业指导书和相关程序文件，并且有记录结果。 - 纪录：工厂应保留相关纪录两个工厂检查年度以备核查： - 根据检查员的评估结果采取纠正措施：工厂有责任及时纠正在工厂检查中发现的所有不符合项。没有及时纠正会导致证书失效。 - 质量体系：建议工厂对质量体系进行ISO9001认证。 - 对质量体系的审查：工厂应定期（至少每年一次）对与认证产品有关的制造检验等程序文件进行审查，并且有记录结果。 - 不符合要求的产品: 在生产过程中的各个阶段,所有不符合要求的产品都应该明确识别出来并/或与正品区分开了以防止次品流入下一步工序。 - 客户投诉的处理：工厂应有分析处理程序，并且有相关记录。 - 认证产品一致性：工厂应有符合相关测试报告的零部件清单对生产线上的认证产品所使用零部件进行一致性检查。 - 对认证产品的更改：更改必须在得到认证公司书面同意确认后才能实施。工厂必须有书面的相关程序文件，并且有记录结果。 请贵厂在接受工厂审查前准备好符合以上质量控制要求的相关书面文件和相关生产测试设备。 谢谢配合！
3C 认证工厂审查要求 条款文件条求 记录要求备注 1.职责和资源 1.岗位职责 1.人员花名册 2.质量负责人任命书 2.生产设备清单 3.3C 认证标志管理程序 3.检测设备清单 4.产品变更程序 4.3C 认证标志申请表 5.质量手册 5.3C 认证标志领用记录 6.3C 认证标志使用记录 2.文件和记录 1.质量计划 1.受控文件清单 2.内控标准 2.文件发放、回收记录 3.相关国家标准 3.新增文件申请 4.文件控制程序 4.文件更改申请 5.质量记录控制程序 5.受控文件章 6.作废文件章 7.质量记录清单 3. 采购和进货 1.关键元器件和材料的供应商的选择、评定和日常管理控制程序（在《采 1.供应商评鉴表 检验购控制程序》中有规定） 2.合格供应商名册 2.关键元器件和材料的检验或验证控制程序（在《关键元器件、材料的检 3.关键元器件和材料清单 验作业指导书》中有规定） 4.供应商营业执照复印件
3.关键元器件和材料的定期检验控制程序（在《关键元器件、材料的检验 5.供应商关键元器件和材料的检验报告(包括进料检验和确认 作业指导书》中有规定）检验 ) 4.对供应商提供的关键原材料定期确认检验的要求 6.IQC 来料检验报告 5.IQC 来料检验规定7.定期检验或验证的关键元器件和材料清单 4. 生产过程控 1.生产工艺流程图 1.IPQC检验记录 制和过程检验 2.各工序作业指导书 2.生产设备日常维护记录 3.生产设备维护保养控制程序 3.生产设备定期维护计划 4.过程检验规定 4.生产设备定期维护记录 5.过程参数记录 / 生产过程产品一致性的控制 3C 认证工厂审查要求 条款文件条求记录要求备注 5 例行检验 1.例行检验和确认检验控制程序 1.例行检验记录 和确认检验 2.例行检验和确认检验要求 2.确认检验记录 3.例行检验清单 4.确认检验清单 5.出货检验记录 6.检验试验 1.检验试验仪器设备操作规程 1.检验试验仪器设备清单 仪器设备 2.检验试验仪器设备运行检查规定 2.检验试验仪器设备履历表 3.检验试验仪器设备校准报告
一般在审核中审核工厂的问题主要会涉及的文件：《不合格品管理程序》，《工程变更程序》,《预防纠正措施控制程序》、《供应商管理程序》以及《客户满意度调查程序》、《内部审核控制程序》、计量仪器证书 主要涉及的问题： 一、《不合格控制程序》 1、询问对方如何管控不合格品，进料、制程、终检是否全部都已经包含在内。 2、看文件中对于计量不合格的检验设备检验的产品如何处理，在文件中是否有明确的规定。 3、现场看对方的不良品是否严格按文件进行标识、隔离。 4、对于产品不合格是否有返工或返修，这部分的产品是否有两次的检验记录（对于组件可以看EL不良，应该有返修前以及返修后的两个图片） 二、《工程变更控制程序》 1、让对方提供工程变更控制程序，是否包含新材料导入时要经过认证机构认可才可以生产（或发货） 2、让对方提供两份完整的工程变更资料，看其变更是否违反文件规定。 3、涉及到材料变更的是否重新经过认证。 三、《预防纠正措施控制程序》 1、看其预防纠正措施的定义，有些工厂额定义就是错误的，尤其是对预防措施的理解。 2、让对方提工预防纠正措施的报告，看其在出现不良的情况下是否只有纠正没有预防。 四、《供应商管理程序》 1、让对方提供合格供方名录，看起合格供方是否都是认证BOM的提供厂家。 2、随机选取材料，让其提供供应商评审报告。 3、看其程序文件中是否有对供应商有季度或年度审核要求，让其提供季度或年底的审核报告 4、是否在文件中有对供应商进行考核评比，让其提供供应商考核评比资料。 5、现场使用的材料是否有非合格供方的物料。 五《客户满意度调查》 1、看程序文件 2、让对方提供客户投诉汇总表 3、抽取客诉要求看其回复的8D报告。 4、询问其是否有对一年的客诉汇总进行系统性分析。 5、看其客户满意度调查的结果。 六、《内部审核控制程序》 1、让其提供内部审核的全套资料(审核计划、内审检查表、审核报告、整改验证报告） 2、抽取或全部看内审人员是否有内审员资格（提供有效的内审员证） 3、每年内审的频次是否与文件规定符合。 七、计量仪器 要求提供计量仪器清单、涉及内校部分的要求提供计量员证书。 一般抽取计量报告为：安规测试仪（绝缘耐压测试仪）、太阳模拟器、标准板校验证书
3C认证工厂审查要求
3C认证工厂审查主要要求 浙江远东电缆集团王新炎 一、必要的程序： 1、与质量有关人员的职责和相互关系 要有质量负责人的任命文件。 质量负责人要熟悉其职责：（4点） a）负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持； b）确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求； c）建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用； d）建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。 2、认证标志的保管和使用控制程序； 印刷与模压标志申请（必须一度向认监委申请批准） 认证标志不能超范围使用（若发生审查为否决项）（未认证的产品或非认证目录上的产品）； 标志的使用形式：电缆表面为CCC, 合格证及包装袋为：
建议不在合格证上和包装袋（布）上使用3C标志，更不可以将3 C、MA等标志混在一起使用。 一组完整的标志应该是：工厂编号+CCC 标志发放使用必须要有记录；必须有印字轮台帐。 3、认证产品变更控制程序（认证产品一致性控制程序） 4、文件控制程序 必须的记录：文件清单（总表）；文件发放、更改、回收记录等5、记录控制程序 必须的记录：记录清单（总表）； 所有记录至少保持24个月。 6、供应商选择、评定和日常管理程序 合格供方评定是评定供应商而非生产商。 7、关键元器件和材料的检验和验证程序 8、关键元器件和材料的定期确认检验程序（原材料检验规范） 6-8程序可合并为采购控制程序 9、生产设备维护保养制度 包括日常维护和定期检查 必须的记录：年度大修计划，日常维修记录，关键工序设备点检记录，生产设备台帐等，模具发放记录，模具验证记录。 必须的文件：设备安全操作规程。 10、例行检验（R）和确认检验(S)程序
CCC工厂现场审核要求及注意事项 1）检查前准备 2）首次会议（初始工厂检查）/ 检查前沟通（监督检查） 3）现场检查（包括产品一致性检查） 4）指定试验 5）内部沟通（需要时） 6）末次会议（初始工厂检查）/ 情况通报（监督检查） 5 必须检查的文件和记录 5.1 工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序： （1）认证标志的保管使用控制程序； （2）产品变更控制程序； （3）文件和资料控制程序； （4）质量记录控制程序； （5）供应商选择评定和日常管理程序； （6）关键元器件和材料的检验或验证程序； （7）关键元器件和材料的定期确认检验程序； （8）生产设备维护保养制度； （9）例行检验和确认检验程序； （10）不合格品控制程序； （11）内部质量审核程序； （12）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系； （13）质量计划； （14）必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。 5.2 工厂应保存至少包括以下的质量记录： （1）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录； （2）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明； （3）产品例行检验和确认检验记录； （4）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录； （5）例行检验和确认检验设备运行检查的记录； （6）不合格品的处置记录； （7）内部审核的记录； （8）顾客投诉及采取纠正措施的记录； （9）零部件定期确认检验记录； （10）标志使用执行情况记录； （11）运行检验的不合格纠正记录； （12）对不同产品的其它特殊要求。 6 初始工厂检查 6.1 检查前准备 6.1.1检查组确认所收到的工厂检查资料，内容包括： 1）工厂检查任务令； 2）工厂检查调查表； 3）认证申请书； 4）型式试验报告或产品描述报告。 6.1.2检查组接到任务2日内与工厂联络，获取与现场检查有关的信息，确定工厂检查日期。 6.1.3检查组编制“工厂检查计划”，并在现场检查实施前至少2日通知工厂。 6.1.4检查组根据工厂质量保证能力要求和产品特点制订详细的工厂检查日常安排，以保证检
工厂审核要求SANY GROUP SyStem OffiCe room [SANYUA16H- 工厂审核参考 各部门基本要求:
1.部门负责人总体情况介绍（包括部门职责、人员安排、工作主流程、质量体系在 该部门的运行情况等） 2.请出示你部门受控文件清单，从清单中抽3份文件检查 3.对外来文件如何控制 4.你部门文件如何形成请出示有关证据 1-请出示记录清单，抽查两份记录，两份记录的填写，标识 2.查记录清单中的各种记录是否规定了保存期限 1.请回答我司质量方针及内涵 1.请回答我司质量目标 2?你部门质量目标如何分解保障措施是什么 1.你部门的职责权限 2.你部门的组织结构构成情况 3.你部门有几个岗位，职责规定有哪些，你自己的职责（技术员） 1.内部沟通方式有哪些 2?沟通的证据 1.是否有培训需要，请出示培训申请表 2.请出示你部门各类人员任职要求 质量改进： 1.文件控制程序：
A. 质量体系文件是否清晰、完整，并进行合理的保存？电子形式保存的文 件，是否予以备份？ B .文件发布前是否得到批准？文件的更改和先行修订状态是否得到识别？ C .在使用处是否可获得适用文件的有关版本（与在服务器上受控的版本是否一致）？现场使用的文件是否保持清晰，易于识别？（在文件的使用处核实） D . 公司所需要的外来文件是否得到识别，并控制其分发？ E?是否采取了相应的措施，防止作废文件的非预期使用？ F.文件的修改、发放和销毁是否保留了适当的记录？ G . 对于质量体系所要求的记录，是否规定了其保存期限？是否按规定予以 保存？（在生产、检验现场核实） H . “文件受控率"是否进行统计？当未达到预定的目标时，是否分析原因并 采取相应的措施？ 2.是否已制定明确的测量顾客满意度的方法，并实施顾客满意度测量？ 3.内审： A . 是否建立了形成文件的程序，对策划和实施审核、报告结果和保持审核 记录等要求作出明确的规定？ B .是否按规定的时间进行内审？内审是否已完全涵盖IS09001的要求以及公司规定的特殊要求？ C?是否对审核方案进行必要的策划？审核的准则、范围、频次和方法是否得到 明确的规定？ D . 审核员的选择和审核的实施是否能确保审核过程的客观性和公正性？有