2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
单选题（共200题）
1、货币政策的“三大法宝”是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销 C.公开招标
D.银行发售
【答案】 C
4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①②④
D.②③④
【答案】 C
5、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
【答案】 B
6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。
A.风险容忍度是战略性的
B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
【答案】 B
7、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％
【答案】 D
9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 B
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
单选题（共40题）
1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。
A.发行条件比较严格
B.发行程序比较简单
C.登记核准的时间较长
D.发行费用较高
【答案】 B
2、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年
【答案】 A
3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000
【答案】 C
4、（ ）属于基金资产承担的费用。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 C
5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（ ）。
A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元
B.交易单位为债券面额1万元
C.债券远期交易共有8个期限品种
D.期限最短为7天，最长为365天
【答案】 D
6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金
B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告
C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
【答案】 C
7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
8、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某
B.国有石油企业甲公司
C.证券金融公司财务鸹监张某
D.小型证券公司丙公司
【答案】 D
9、期货价格的特点有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.③④
D.①②③④
证券有限责任公司压力测试工作暂行办法
第一章 总则
第一条 为建立健全压力测试工作机制，提高风险管理水平，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司压力测试指引（试行）》等法律法规和规范性文件，制定本办法。
第二条 公司建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。
本办法所称压力测试，是指公司采用定量分析和定性分析相结合的风险分析方法，测算在压力情景下净资本等各项风险控制指标和财务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程。
本办法所称压力情景包括公司内外部经营环境发生极端变化或出现突发事件，以及开展重大业务等情形。
第三条 公司开展压力测试，遵循以下原则：
（一）全面性原则：压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域的各类风险。
（二）实践性原则：开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合，压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用。
（三）审慎性原则：开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。
（四）前瞻性原则：开展压力测试应当综合考虑宏观经济运行周期、行业发展变化趋势以及公司发展战略规划，合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险。
第二章 压力测试的基本保障
第四条 公司指派一名高级管理人员分管压力测试工作，并指定专门部门和专业人员负责实施压力测试。
第五条 压力测试主要考察风控指标和财务指标在压力情景下的承压能力，公司合规部负责压力测试工作的组织和实施，并主要负责对风控指标的压力测试工作；计划财务部主要负责对财务指标的压力测试工作。
公司其他部门和分支机构应当积极配合压力测试工作，为压力测试工作提供与自身业务及职能相关的市场数据、业务数据、统计分析数据等。
课程通过规则
1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
课程简介
本课程的主要内容包括压力测试概述、压力测试的核心理念与方法、压力测试的基本保障、开展压力测试的关注要点，以及投行承销专项压力测试、子公司增资专项压力测试、投资组合专项压力测试、综合压力测试等4个案例介绍。通过学习，学员应掌握《证券公司压力测试指引（试行）》的相关内容及实际应用，熟悉证券公司压力测试体系。
学习建议
本课程为必修课程。证券公司从业人员均可学习，特别是从事风险控制工作的人员应重点学习。学员应着重掌握压力测试的定义与分类、压力测试的风险、开展压力测试的主要步骤、压力测试的决策机构和触发机制、证券公司开展压力测试的基本保障等内容，并通过案例掌握压力测试在证券公司中的实际应用。
