C16019证券公司全面风险管理的理念与实施(上)90分

精品

可编辑 一、单项选择题

1. 证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容 （ ）。

A. 限额审批

B. 压力测试

C. 风险度量

D. 风险汇报

描述：证券公司风险管理流程

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容（ ）。

A. 构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调

B. 制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的一致性

C. 制定风险管理的组织结构

D. 确保企业在各层次上有充分的风向管理资源 精品

可编辑

描述：证券公司各层级的风险管理职责

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（ ）。

A. 监管风险

B. 名誉风险

C. 系统风险

D. 市场风险

描述：证券公司所面临的风险

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注： 精品

可编辑

二、多项选择题

4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（ ）。

A. 监管约束

B. 自发约束

C. 限额与容忍度

D. 风险状况

描述：证券公司的风险偏好

您的答案：A,B,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. OTC产品风险管理的关键环节包括（ ）。

A. 交易条款确认

B. 独立定价 精品

可编辑 C. 模型检测

D. 价格调节和确认

描述：OTC产品管理的关键环节与风险管理

您的答案：D,A,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 在最佳风险管理实践中，公司负责风险管理的后台部门的职责包括（ ）。

C16008证券公司社会责任管理与责任报告编写（上）课后测验80分（5篇范文）

第一篇：C16008 证券公司社会责任管理与责任报告编写(上)课后测验 80分

试

题

一、单项选择题

1.下列属于G4报告中具体标准披露项的是（）。

A.治理

B.报告概况

C.战略分析

D.产品责任

描述：

（八）GRI——简介——

1、G4——报告框架 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0

二、多项选择题

2.下列关于ISO26000的性质特征的叙述中正确的有（）。

A.ISO26000是ISO的首个社会和道德领域标准

B.ISO26000是一个非强制性的指南标准

C.ISO26000是非管理体系标准

D.ISO26000是一种用于认证的体系标准

描述：

（七）国际标准、指南 ——ISO26000的性质特征 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.企业社会责任中的三重底线是指（）。

A.经济责任

B.环境责任

C.道德责任

D.社会责任 描述：企业社会责任相关术语——三重底线 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4.在现实社会中，企业履行社会责任有着各种基本动力，下列选项中是企业履行社会责任的基本动力是（）。

A.企业声誉和商标

B.日益增加的投资者压力

C.公平竞争的压力

D.增加透明度的要求

E.竞争的劳动力市场

描述：企业履行社会责任基本动力 您的答案：A,C,B,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列关于G4报告的总体要求的叙述中正确的是（）。

A.完整性是指报告应客观地反映机构的正面与负面表现，让各方对机构的整体绩效作出合理评估

B.实质性是指反应机构对经济、环境和社会具有重要影响，或对利益相关方的评价和决策有实质影响

C.时效性是指机构应定期发布报告，使利益相关方及时获取信息，做出合理决定

D.可靠性是指报告信息应足够准确和详尽，供利益相关方评估机构的绩效

中信证券股份有限公司全面风险管理制度7

中信证券股份有限公司

全面风险管理制度

第一章总则

第一条为使中信证券股份有限公司（下称“中信证券”或“公司”）全面、及时了解面临的风险状况，提高对风险的预见性和应对能力，增强核心竞争力，促进战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与，对经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱风险、声誉风险、信息技术风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对的全程管理。

第三条公司全面风险管理的目标是通过建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，为公司各类风险可测、可控和可承受提供合理保证，保障公司稳健经营。公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。

第四条公司全面风险管理应遵循以下原则：

（一）全面性原则：全面风险管理应覆盖公司所有业务、部门、分支机构、子公司及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）及全体人员，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。

公司旨在建立集团层面的全面风险管理体系，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，实现风险管理全覆盖。

（二）制衡性原则：公司建立不同部门/业务线、不同岗位之间的制衡体系，各级部门/业务线和岗位的设置应当权责分明、相互制衡和相互监督。

（三）重要性原则：风险管理应当在对风险进行全面掌握的基础上，对重要业务、重大事项、主要操作环节和高风险领域实施重点管理。

（四）适应性原则：风险管理工作应当与公司业务范围、经营规模、组织架

一、单项选择题

1. 以下关于资产轮动的说法不正确的是（ ）。

A. 资产的轮动仅表现在不同类别资产之间

B. 人们从追求收益的角度总是买入相对低估的资产，卖出相对高估的资产，这就形成了资产轮动

C. 资产轮动不仅表现在不同资产之间，也表现在同一类资产之间

D. 不同的股票板块、不同的商品期货品种、不同的债券、不同的房产、不同的货币之间均出现过资产轮动

描述：资产轮动

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 以下关于对冲交易的特点，说法不正确的是（ ）。

A. 收益稳定

B. 风险相对较小

C. 无风险

D. 具有较高的交易专业性

描述：产业机构风险回避

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 常用的套利投资策略有（ ）等。

A. 期现套利

B. 可转换套利

C. 信贷质量差异套利

D. 定息证券现货市场价格套利

描述：常用的投资/对冲策略

您的答案：A,D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 在设计交叉套保方案时，可设置不同的保值类型，如（ ）。 A. 基础保值

B. 浮动保值

C. 风险保值

描述：交叉套保

您的答案：C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 期货资产头寸管理和风险评估常用模型有（ ）。

A. 等值单位模型

B. 百分比风险模型

C. 百分比波动幅度模型

描述：风险评估模型

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 产业客户运用期货工具进行风险对冲时需配备完善的风险管理制度，风险管理包含以下（ ）过程。

A. 风险识别

B. 风险评估

C. 风险管理

D. 风险监控

描述：产业客户对冲风险预先估算