证券公司全面风险管理规范

证券公司全面风险管理规范证券公司全面风险管理规范是一个重要的管理过程，它确保证券公司能够有效地管理风险，同时又不影响其他经营活动。

因此，它对于证券公司来说是至关重要的，本文将对全面风险管理规范的内容进行详细的介绍。

一、证券公司全面风险管理规范的定义证券公司全面风险管理规范是指一整套系统的规定，旨在帮助证券公司实施有效的风险管理，以减少因为风险而带来的损失，同时又能保护证券公司的财务状况。

该规范主要包括以下几个方面：1、风险识别和评估：该规范要求证券公司首先对其可能面临的风险进行识别和评估，以确定它们的风险属性和风险程度。

2、风险管理计划的制定：证券公司根据风险识别和评估的结果，制定针对这些风险的相应的管理计划，以最大限度地降低风险带来的损失。

3、风险控制和监控：证券公司需要建立有效的风险控制机制，对其管理计划的实施情况进行监控，以确保计划的有效性和完整性。

4、风险应对和调整：证券公司应当随时监测风险发展，及时采取有效的措施，以确保计划的有效实施和实施的有效性。

二、证券公司全面风险管理规范的重要性证券公司全面风险管理规范的重要性不言而喻。

它有助于证券公司更好地识别和评估风险，制定符合实际的风险管理计划，建立有效的风险控制机制，从而降低风险带来的损失。

同时，它还有助于证券公司更好地管理资金，提高资金利用效率，最终实现可持续发展。

三、证券公司全面风险管理规范的实施证券公司全面风险管理规范的实施必须建立在一个合理的管理体系之上。

证券公司应当建立一套完善的风险管理制度，包括风险管理职责和权限的明确，组织机构的设置，定期审计等。

此外，证券公司还应当制定一些具体的操作程序和制度，以确保风险管理计划的有效实施和实施的有效性。

最后，证券公司应当定期对风险管理计划进行评估，以确保其遵守有关法律法规，符合市场发展的要求，并确保其能够及时应对市场变化。

综上所述，证券公司全面风险管理规范是一个重要的管理过程，它对于证券公司来说至关重要，必须建立在一个合理的管理体系之上，并定期进行评估，以确保证券公司能够有效地管理风险，同时又不影响其他经营活动。

证券公司全面风险管理规（修订稿）第一章总则第一条为加强和规证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规。

第二条本规所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条 [风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条 [风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条 [风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

证券企业全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条为加强和规范证券企业全面风险管理，增强关键竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券企业监督管理条例》、《证券企业风险控制指标管理措施》等法律法规及有关自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券企业董事会、经理层以及全体员工共同参与，对企业经营中旳流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行精确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券企业应当建立健全与企业自身发展战略相适应旳全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作旳管理制度、健全旳组织架构、可靠旳信息技术系统、量化旳风险指标体系、专业旳人才队伍、有效旳风险应对机制。

证券企业应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估成果及时改善风险管理工作。

第四条证券企业应将所有子企业以及比照子企业管理旳各类孙企业（如下简称“子企业”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条[风险文化]证券企业应当在全企业推行稳健旳风险文化，形成与我司相适应旳风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券企业应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子企业履行全面风险管理旳职责分工，建立多层次、互相衔接、有效制衡旳运行机制。

任，履行如下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议同意企业全面风险管理旳基本制度；（三）审议同意企业旳风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议企业定期风险评估汇报；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官旳直接沟通机制；（七）企业章程规定旳其他风险管理职责。

董事会可授权其下设旳风险管理有关专业委员会履行其全面风险管理旳部分职责。

任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面旳履职尽责状况并督促整改。

第九条证券企业经理层对全面风险管理承担重要责任，应当履行如下职责：（一）制定风险管理制度，并适时调整；（二）建立健全企业全面风险管理旳经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中旳职责分工，建立部门之间有效制衡、互相协调旳运行机制；（三）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等旳详细执行方案，保证其有效贯彻；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会旳授权进行处理；（四）定期评估企业整体风险和各类重要风险管理状况，处理风险管理中存在旳问题并向董事会汇报；（五）建立涵盖风险管理有效性旳全员绩效考核体系；（六）建立完备旳信息技术系统和数据质量控制机制；（七）风险管理旳其他职责。

《证券公司全⾯风险管理规范》25⽇中证协【】36号附件1证券公司全⾯风险管理规范第⼀条为加强和规范证券公司全⾯风险管理，增强核⼼竞争⼒，保障证券⾏业持续稳健运⾏，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及⾃律规则，制定本规范。

第⼆条本规范所称全⾯风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员⼯共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信⽤风险、操作风险等各类风险，进⾏准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建⽴健全与公司⾃⾝发展战略相适应的全⾯风险管理体系。

全⾯风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的⼈才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理⽂化。

第四条证券公司应当制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的⽬标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的⽅法和流程。

证券公司应当通过评估、稽核、检查等⼿段保证风险管理制度的贯彻落实。

第五条证券公司应当明确董事会、经理层、各部门及分⽀机构履⾏全⾯风险管理的具体职责、程序及报告路径，建⽴与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全⾯风险管理的有效性。

公司董事长、总经理对公司全⾯风险管理的有效性承担主要责任。

证券公司各业务部门、分⽀机构负责⼈应当全⾯了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的直接责任。

证券公司应当建⽴健全授权管理体系，确保公司所有部门和分⽀机构在被授予的权限范围内开展⼯作，严禁越权从事经营活动。

通过制度、流程、系统等⽅式，进⾏有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。

第六条证券公司应当指定或者任命⼀名⾼级管理⼈员负责全⾯风险管理⼯作（以下统称⾸席风险官）。

⾸席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、虽化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条［风险文化］证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条[依据]为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条[定义]本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条[内涵]证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条[子公司与分支机构]证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条[风险管理文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条[总体要求]证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条[董事会职责]证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）审议批准公司全面风险管理的基本制度，并监督实施；（二）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（三）审议公司定期风险评估报告，评价公司风险水平，确保风险与公司的资本实力、管理水平相一致，督促解决风险管理中存在的问题；（四）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（五）建立与首席风险官的直接沟通机制；（六）公司章程规定的其他风险管理职责。

证券企业全面风险管理规范（订正稿）第一章总则第一条为增强和规范证券企业全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业连续稳重运转，依据《中华人民共和国证券法》、《证券企业监察管理条例》、《证券企业风险控制指标管理方法》等法律法例及有关自律规则，拟订本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券企业董事会、经理层以及全体职工共同参加，对企业经营中的流动性风险、市场风险、信誉风险、操作风险、名誉风险等各种风险，进行正确辨别、谨慎评估、动向监控、实时应付及全程管理。

第三条证券企业应该成立健全与企业自己发展战略相适应的全面风险管理系统。

全面风险管理系统应该包含可操作的管理制度、健全的组织架构、靠谱的信息技术系统、量化的风险指标系统、专业的人材队伍、有效的风险应付体制。

证券企业应该按期评估全面风险管理系统，并依据评估结果实时改良风险管理工作。

第四条证券企业应将全部子企业以及对比子企业管理的各种孙企业（以下简称“子企业”）归入全面风险管理系统，增强分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条 [ 风险文化 ] 证券企业应该在全企业推行稳重的风险文化，形成与本企业相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，成立培训、传达和监察体制。

第二章风险管理组织架构第六条证券企业应该明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子企业执行全面风险管理的职责分工，成立多层次、互相连接、有效制衡的运转体制。

第七条证券企业董事会肩负全面风险管理的最后责任，执行以下职责：（一）推动风险文化建设；（二）审议赞同企业全面风险管理的基本制度；（三）审议赞同企业的风险偏好、风险容忍度以及重要风险限额；（四）审议企业按期风险评估报告；（五）任免、查核首席风险官，确立其薪酬待遇；（六）成立与首席风险官的直接交流体制；（七）企业章程规定的其余风险管理职责。

董事会可受权其下设的风险管理有关专业委员会执行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券企业监事会肩负全面风险管理的监察责任，负责监察检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责状况并敦促整顿。

证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条[风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

证券公司全面风险管理规（修订稿）第一章总则第一条为加强和规证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规。

第二条本规所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条[风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司(以下简称“子公司” )纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：(一)推进风险文化建设；(二)审议批准公司全面风险管理的基本制度；(三)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(四)审议公司定期风险评估报告；(五)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；(六)建立与首席风险官的直接沟通机制；(七)公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。

证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(一)制定风险管理制度，并适时调整；(二)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；(三)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；(四)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；(五)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；(六)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；(七)风险管理的其他职责。