行政部检查表
- 格式：doc
- 大小：43.00 KB
- 文档页数：2
●抽查1至2套内部审核的全套资料（主要有：内审通知、会议签到、会议记录、检查表、不合格报告、内审改善追踪表、内审报告），了解内部审核的实施情况。
9.1过程的监视和测量
●是否明确了为质量管理体系相关过程的监视和测量方法？
●是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
与该部门负责人座谈并要求其出示证明资料：
●询问该部门负责人本厂规定了哪些过程的监视和测量的方法。
●检查记录控制的实施情况？
●是否规定了记录的保存期？
●向被审部门负责人索取记录控制的程序文件，检查程序文件是否规定了记录的标识、贮存、保护、查找、保存期限和作废处理的管理制度，内容是否与质量手册相协调。
●抽取该部门记录各3-5份，检查：记录是否由专人填写，内容是否完整？字迹是否清晰易读？
●索取的2-3个月前的记录，检查是否进行了编目、装订、标识便于查找。是否按规定进行有效地贮存确保记录得到保护；
●抽查该部门员工，通过面谈观察工作态度、询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量方针和质量目标的理解来评价人员的质量意识。
●检查该部门所开展的培训活动是否形成相应的记录，以便知人善任。
7.1.2基础设施
●为使产品符合要求，组织提供了相应的设施、设备；为维持其良好的性能，满足产品实现过程的需要，是否鉴别了保养维护的需求并对其进行了适当的保养维护？
●查最近3个月的1-3份不合格报告（其中包括重大的不合格），并查制定的相应的纠正措施、验证结果及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。
10.1纠正措施
●是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？
●是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？
●纠正措施是否有效？
●重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
●向该部门负责人索要纠正措施控程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。重点了解是否对纠正措施的制定和实施作了明确规定，包括对所采取措施的效果如何验证结案。
●到该部门抽查不同相关职能单位的员工进行询问、了解、予以证实。
4.4.1总则
●基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
●在管理部检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并抽取2-3个主要部门1-2种不同层别的人员各1-3名加以验证其资格满足情况。
7.2/7.3能力、意识和培训
●请该部门提供设备清册等文件，了解组织的设备分布状况和保养规定。
●抽查5-7种设备各1-3台，到现场查阅其维护记录，考察设施、设备的维护情况（如日常保养和定期保养、维修状况）。
RF-IR-GS06
XXX塑胶有限公司有限公司
质量管理体系内部审核检查表
要求
审核内容
审核方法
审核记录
7.1.3工作环境
●组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？
●是否有规定记录的保存期限？索取超过保存期和未过保存期的记录各2种，检查是否按规定进行作废处理？
附件8职责和权限
●该部门各相关职能单位的职责、权限及相互关系是否予以明确规定？
●该部门各相关职能单位员工是否明确自己的职责、权限？
●请该部门负责人出示组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件。
●检查组织是否识别了为产品实现过程所提供的设施设备的配置和环境条件的需求，如何管理的？有效性如何？（重点检查组织5S管理办法的实施情况）
9.2内部审核
●是否制定了内审程序？程序文件是否符合标准要求？
●内部审核方案策划了本部门的审核？
●是否按规定要求实施本部门的审核？
●审核本部门的人员是否具备独立性？
XXX丰塑胶有限公司有限公司
质量管理体系内部审核检查表
要求
审核内容
审核方法
审核记录
7.5.3文件控制
●是否有文件控制的程序？
●检查文件控制的实施情况？
●外来文件是否识别并控制其分发。
●向被审部门负责人索取文件控制的程序文件，检查程序文件是否规定了文件制定、修订、批准、发放、回收、标识、保存、作废及外来文件的管理制度，内容是否与质量手册相协调。
抽取该部门未修改及修改过的文件各1-3份，检查：
●文件发布前是否得到批准？修订后是否被重新批准？
●文件有否标明版本？
●使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？（拿现场文件到文控核对最新原版）
●向该部门索取1-3外来文件，检查有否按规定管理（如受控）？
6.2质量记录控制
●是否有记录控制的程序？
●该部门是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？
●是否按需求安排了培训？
●是否评价了培训的有效性？
●员工的质量意如何？
●是否保持了适当的培训记录？
●请该部门负责人出示部门人员的岗位要求文件，询问其是否按规定招募人员。
●检查该部门是否按规定安排了相应的员工培训？
●对所开展的培训是否进行了有效性的评核？查阅评核结果。
●是否针对本部门不符合项及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
●向该部门的负责人索要程序文件，检查程序内容是否符合标准要求，是否与质量手册相协调，重点了解内部审核实施步骤安排是否合理，对内审人员是否提出了具体要求，对审核结果和落实与跟踪是否提出了要求。
●查阅内审年度计划，是否覆盖了质量管理体系的所有过程、部门。
●检查该部门在分析数据的规定中，是否正确使用了何种统计技术？检查该部门是如何有效利用数据分析的信息的结果？
10持续改进的策划
●该部门负责人如何认识“持续改进”？
●该部门实施了哪些持续改进的过程？
●询问该部门负责人是如何理解“持续改进”的。
●通过询问和查阅有关文件记录或现场验证，检查该部门实施了哪些持续改进的活动，改进的结果是否达到所需的目的。
●本部门是否按规定予以实施适当的监视和测量活动？当未达到相应效果时，采取了哪些纠正和纠正措施？
9.1.3数据分析
●对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？
●分析的结果提供了哪些信息？信息利用程度如何？
●检查该部门是否按《数据分析和持续改进作业程序》、《质量目标管理图》等体系文件的规定收集了有关体系运行信息的数据（如岗位人员的资格合格率的统计），以便组织评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会？在收集数据的过程中使用相了何种统计技术？
9.1过程的监视和测量
●是否明确了为质量管理体系相关过程的监视和测量方法？
●是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
与该部门负责人座谈并要求其出示证明资料：
●询问该部门负责人本厂规定了哪些过程的监视和测量的方法。
●检查记录控制的实施情况？
●是否规定了记录的保存期？
●向被审部门负责人索取记录控制的程序文件，检查程序文件是否规定了记录的标识、贮存、保护、查找、保存期限和作废处理的管理制度，内容是否与质量手册相协调。
●抽取该部门记录各3-5份，检查：记录是否由专人填写，内容是否完整？字迹是否清晰易读？
●索取的2-3个月前的记录，检查是否进行了编目、装订、标识便于查找。是否按规定进行有效地贮存确保记录得到保护；
●抽查该部门员工，通过面谈观察工作态度、询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量方针和质量目标的理解来评价人员的质量意识。
●检查该部门所开展的培训活动是否形成相应的记录，以便知人善任。
7.1.2基础设施
●为使产品符合要求，组织提供了相应的设施、设备；为维持其良好的性能，满足产品实现过程的需要，是否鉴别了保养维护的需求并对其进行了适当的保养维护？
●查最近3个月的1-3份不合格报告（其中包括重大的不合格），并查制定的相应的纠正措施、验证结果及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。
10.1纠正措施
●是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？
●是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？
●纠正措施是否有效？
●重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
●向该部门负责人索要纠正措施控程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。重点了解是否对纠正措施的制定和实施作了明确规定，包括对所采取措施的效果如何验证结案。
●到该部门抽查不同相关职能单位的员工进行询问、了解、予以证实。
4.4.1总则
●基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
●在管理部检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并抽取2-3个主要部门1-2种不同层别的人员各1-3名加以验证其资格满足情况。
7.2/7.3能力、意识和培训
●请该部门提供设备清册等文件，了解组织的设备分布状况和保养规定。
●抽查5-7种设备各1-3台，到现场查阅其维护记录，考察设施、设备的维护情况（如日常保养和定期保养、维修状况）。
RF-IR-GS06
XXX塑胶有限公司有限公司
质量管理体系内部审核检查表
要求
审核内容
审核方法
审核记录
7.1.3工作环境
●组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？
●是否有规定记录的保存期限？索取超过保存期和未过保存期的记录各2种，检查是否按规定进行作废处理？
附件8职责和权限
●该部门各相关职能单位的职责、权限及相互关系是否予以明确规定？
●该部门各相关职能单位员工是否明确自己的职责、权限？
●请该部门负责人出示组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件。
●检查组织是否识别了为产品实现过程所提供的设施设备的配置和环境条件的需求，如何管理的？有效性如何？（重点检查组织5S管理办法的实施情况）
9.2内部审核
●是否制定了内审程序？程序文件是否符合标准要求？
●内部审核方案策划了本部门的审核？
●是否按规定要求实施本部门的审核？
●审核本部门的人员是否具备独立性？
XXX丰塑胶有限公司有限公司
质量管理体系内部审核检查表
要求
审核内容
审核方法
审核记录
7.5.3文件控制
●是否有文件控制的程序？
●检查文件控制的实施情况？
●外来文件是否识别并控制其分发。
●向被审部门负责人索取文件控制的程序文件，检查程序文件是否规定了文件制定、修订、批准、发放、回收、标识、保存、作废及外来文件的管理制度，内容是否与质量手册相协调。
抽取该部门未修改及修改过的文件各1-3份，检查：
●文件发布前是否得到批准？修订后是否被重新批准？
●文件有否标明版本？
●使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？（拿现场文件到文控核对最新原版）
●向该部门索取1-3外来文件，检查有否按规定管理（如受控）？
6.2质量记录控制
●是否有记录控制的程序？
●该部门是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？
●是否按需求安排了培训？
●是否评价了培训的有效性？
●员工的质量意如何？
●是否保持了适当的培训记录？
●请该部门负责人出示部门人员的岗位要求文件，询问其是否按规定招募人员。
●检查该部门是否按规定安排了相应的员工培训？
●对所开展的培训是否进行了有效性的评核？查阅评核结果。
●是否针对本部门不符合项及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
●向该部门的负责人索要程序文件，检查程序内容是否符合标准要求，是否与质量手册相协调，重点了解内部审核实施步骤安排是否合理，对内审人员是否提出了具体要求，对审核结果和落实与跟踪是否提出了要求。
●查阅内审年度计划，是否覆盖了质量管理体系的所有过程、部门。
●检查该部门在分析数据的规定中，是否正确使用了何种统计技术？检查该部门是如何有效利用数据分析的信息的结果？
10持续改进的策划
●该部门负责人如何认识“持续改进”？
●该部门实施了哪些持续改进的过程？
●询问该部门负责人是如何理解“持续改进”的。
●通过询问和查阅有关文件记录或现场验证，检查该部门实施了哪些持续改进的活动，改进的结果是否达到所需的目的。
●本部门是否按规定予以实施适当的监视和测量活动？当未达到相应效果时，采取了哪些纠正和纠正措施？
9.1.3数据分析
●对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？
●分析的结果提供了哪些信息？信息利用程度如何？
●检查该部门是否按《数据分析和持续改进作业程序》、《质量目标管理图》等体系文件的规定收集了有关体系运行信息的数据（如岗位人员的资格合格率的统计），以便组织评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会？在收集数据的过程中使用相了何种统计技术？
