行政中心内审检查表

◆抽查2份外来文件？
15)对作废或失效的体系文件如何处理？抽查1份保留的作废文件，验证其标识和管理情况。
4.2.3
近期未接收外来文件。
近期未发生文件修订和文件作废。
16)询问公司质量记录的管理要求和控制方法，是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、保存期限、处置等管理内容进行规定。
17)查阅公司记录清单，查阅部门记录清单。
出示质量手册、部门设置说明书、岗位说明书。
5)公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？是否在本部门相关职能和层次上建立质量目标？
6)本部门质量目标是否反映综合管理部工作的特性？
7)目标的完成情况如何？如何进行统计？
5.4.1
出示质量手册、公司KPI指标分解表，有公司总体目标和部门目标。
目标按年度统计。
26)对公司办公设施如何进行管理。设备配置、验收、报废以及维护保养和使用如何规定。
27)查阅办公设施清单。
28)现场检查设施的维护和使用情况。
6.3
执行资产管理制度。
出示固定资产台账，对固定资产的更新及时进行了记录。
出示固定资产购置申请、验收记录。
29)本部门确定了哪些工作环境要求？是否形成了文件？
抽查材料供方评价记录。出示需求申请单、招标记录。
37)询问物资采购流程，采购要求是如何提出的？是否经过批准？一般包括哪些内容？
38)抽查采购合同。
39)询问对外包过程的管理要求。抽查委托合同。
7.4.2
执行公司采购管理实施细则。
抽查需求申请、外包需求说明书。
出示9月份采购需求申请表，其中的采购主管部门为资源保障部，与公司调整后的机构设置和职能规定不符。
4.2.4
执行记录控制程序。
出示记录清单。
记录保存在文件柜中，用资料夹按类别及日期进行标识、检索方便，保管手段能保证记录不丢失、不损坏。
抽查2019年培训记录，填写符合要求。
电子媒体记录定期备份，重要记录远程异地备份。
近期未处置作废记录。
处置时执行程序文件和保密规定。
22)公司是否确定了与质量有关人员的能力要求？要求是否体现了教育、培训、技能和经验等内容？
◆文件是否进行了修订？是否重新批准？
◆识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适用文件的有关版本？文件发放范围如何确定？抽查发放记录。
◆文件的查阅是否方便？
◆保存环境和保管方法是否适宜有效？
14)外来文件的控制情况：
◆是否对外来文件的收集、适用性确认、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作出了规定？
12)查阅公司受控文件清单。
13)抽查2份纸质文件、2个电子文件，检查其控制情况：
◆文件标识是否明确？
◆文件内容是否清晰、易于识别？
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
◆文件是否均注明制定或修订的日期？
4.2.3
执行文件控制程序。
出示文件清单。
抽查人事管理制度。
抽查文件批阅单、发放记录。
文件储存方式、储存环境符合要求。
受审核部门
行政中心
审核日期
2020-11-1
受审核人员
职务
副总监
检查内容及检查方法
标准要求
检查结果记录
不合格
1)行政中心的主要职能。
2)询问行政中心的组织结构和岗位设置。
3)相关职能和岗位的职责是否得到规定并形成了必要的文件？
4)部门职能和内部分工是否发生过变化或调整？相关文件是否及时得到更改？
5.5.1
8)本公司各部门之间如何进行交流与沟通？综合管理部内部如何进行信息沟通？
9)以上沟通方式是否有效、可行？
10)是否出现过因沟通不畅造成的工作失误？
5.5.3
公司通过例会、文件、报表、电话、邮件等方式。
沟通有效。
提供会议记录、文件发放记录、培训记录。
未发生问题。
11)询问有关文件控制的方法和职责。了解体系文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审的有关要求，包括电子媒体文件的管理方法。
23)人员培训如何组织，培训包括哪些方面内容，是否进行考核。
24)抽查培训记录。
25)对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？
6.2
出示岗位说明书，有岗位任职要求。
出示组织设置与人员编制汇总表。各岗位员工均能胜任自己的工作。
出示培训记录、培训效果评估表。
对员工的培训进行了必要的记录。
无特种作业。
40)采购产品如何验证？应验证哪些内容？验证方式？
41)抽查进货检验记录。
42)对外包过程的控制方法？抽查相关记录。
7.4.3
抽查采购产品验收单。
43)不合格品的评审、处置、验证的职责是否明确？
44)不合格品的处置方法有哪些？
45)检查相关记录。
8.3
执行不合格控制程序。
近期未发生采购产品不合格。
46)对于各部门工作中出现的问题，是否制定和实施必要的纠正措施？是否对其实施情况及效果进行验证？检查相关记录。
18)现场检查记录的保存环境和保管方法。
19)抽查2份书面工作记录、2个电子记录，验证其控制情况：
◆记录标识是否明确并便于检索？
◆记录内容是否清晰、易于识别？
◆记录填写是否及时正确？
20)询问电子媒体质量记录的管理要求和控制方法，现场检查其管理情况。
21)作废或超过保存期限的记录如何处置？抽查相关记录。
7.2.2
执行公司合同审核与管理制度。
评审招标文件、标书、合同草案，在投标和签订合同之前进行评价。
抽查商务谈判报告、合同审批记录。
近期未发生合同变更。
35)是否制定有关供方评价、选择、再评价的准则，是否对供方实行分类控制，分类的依据是什么？
36)抽查供方调查评价记录和评价结果记录。
7.4.1
执行公司招投标管理制度、采购管理实施细则。
30)是否发现过工作环境不合格，如何处理？
31)现场检查办公室、会议室环境管理和保持情况。
6.4
现场查看办公区、机房、会议室、档案室环境，符合要求。
未发生。
32)询问与公司产品有关要求评审的时机、方式、内容。
33)抽查合同评审记录。
34)要求变更时，是否进行评审。变更内容是否进行了有效的沟通，相关文件是否及时得到更改。
8.5.2
未发生。
47)对于各部门工作中发现的潜在问题，是否制定和实施必要的预防措施？是否对其实施情况及效果进行验证？检查相关记录。
8.5.3
未发生。
内审员:核(组长):