NSM规则理解指南

NSM规则理解指南 目 录 说明 ............................................................ 1 前 言 ........................................................ 2 A部分 实 施 ................................................. 2 1 总 则 ....................................................... 2 2 安全和环境保护方针 ......................................... 5 3 公司的责任和权利 ........................................... 5 4 指定人员 ................................................... 7 5 船长的责任和权力 ........................................... 8 6 资源和人员 ................................................. 9 7 船上操作方案的制定 ........................................ 12 8 应急准备 .................................................. 13 9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析 .................... 14 10 船舶和设备的维护 ......................................... 15 11 文件 ..................................................... 16 12 公司审核、复查和评价 ..................................... 17 B部分 审核发证 .............................................. 18 13 发证和定期审核 ........................................... 18 14 核发临时证书 ............................................. 19 15 审核 ..................................................... 20 16 证书格式 ................................................. 20 附录 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则 ........... 21 1

说明 为保证海上安全，人们一直做着不懈的努力。从《1974年国际海上人命安全公约》产生以来，国际上制定了一系列公约、规范、规则，在船舶技术和船员资格等方面作出了具体的要求，对船舶安全起到了巨大的促进作用。 分析以往船舶发生的事故表明，由于人为失误或疏忽造成的事故占总事故的80%以上，而其中的50%左右又与公司岸上的管理有关。深刻的教训使人们认识到，为了保证船舶安全，仅仅从技术上规范要求是不够的，必须对人的行为建立有利的制约机制，合理计划、组织船舶运输过程中的各种活动，并对活动过程进行控制，从根本上改善安全工作。1933年IMO制定的《国际安全管理规则》为实施船舶安全管理提供了一个国际标准。第一次把船舶安全管理工作从船上扩展到航运企业的岸上组织机构，为搞好船舶安全工作提供了指导。它标志着船舶安全管理走向规范化、系统化和程序化的高度。 国际航运公司通过实施《ISM规则》已取得了显著成效，公司的安全管理水平明显提高，船舶的事故率和在港口国检查中的滞留率明显下降。据统计表明：我国国际航运公司在实施《ISM规则》后的平均单船事故率、平均单船死亡人数仅是实施前的1/4和1/6。为以，中国航运界经过多年的探索后等效采用了《国际安全管理规则》，产生了《国内安全管理规则》。 2001年7月交通部《关于发布〈中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则〉的通知》（交海发[2001]383号）要求：在2002年12月31日前完成对第一批国内航行船舶即跨省航行载客定额50人及以上的客滚船、旅游船和高速客船，150总吨及以上气体运输船（液化气船）和散装化学品船的安全管理体系的审核发证工作。因此，实施《国内安全管理规则》是主管机关为从根本上改善水上安全形势所采取的一个重大举措，也是为搞好水上交通安全的一个强制要求。 ISM规则理解指南对各条款的解释适用于NSM规则相应的条款。 2

前 言 1 为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（ISM规则）的原理，结合我国实际情况，制定本规则。 2 本规则是为了提供船舶安全营运和防止污染的管理标准。 3 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。 4 本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。 5 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定性作用。

A部分 实 施

1 总 则 1.1 定义 以下定义适用于本规则的A和B两部分。 1.1.1 “ 本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则”。

【理解】这是对《国内安全管理规则》的界定，是由我国主管机关制定的，适用于国内营运船舶的安全和防污染管理的强制性规则。该规则已于2001年7月发布，首批船舶（客船、危险品船、化学品船、油船）必须在2003年7月1日前取得SMC证书后，才可投入营运。亦称NSM规则。

1.1.2 “公司”系指中国籍船舶的所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船舶管理人或光船承租人。

【理解】 本规则中所称“公司”是实施NSM规则并申请DOC的“公司”，有以下三种情况： 1、所有人，拥有并管理所属船舶； 2、经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务； 3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。

就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。

1.1.3 “主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。 3

【理解】 “主管机关系”是指我国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门，即为中华人民共和国海事局。

1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。

【理解】 体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。安全管理体系必须是文件化和结构化的。“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或电子文档形式都可以。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。“结构化（structured）”是指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。 1.1.5 “符合证明”系指签发给符合本规则要求的公司的文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。

1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。

1.1.8 “评述”系指在安全管理审核过程中作出的并由客观证据证实的事实声明。 1.1.9 “不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。 1.1.10 “重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。

1.1.11 “周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。 1.1.12 “公约”系指经修正的1974年国际海上人命安全公约。 1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。

1.2.2 公司的安全管理目标应当包括： .1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； .2 针对己认定的所有风险制定防范措施；以及 .3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。 4

【理解】 “安全做法”通过制定程序和须知提供。这些程序和须知规定船舶的管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准，为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定及规则和公司决定采用的建议性规则、指南和标准等具体化解为操作要求，并在岸上和船上得到实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立法。

“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。

“已认定的所有风险”包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险。

“防范措施”应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上，有针对性地制定。 “应急准备”可能包括：  应急设备（含测试仪器）状况的保持；  应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管；  应急报警信号的规定；  应急部署（应急时的组织和分工）；  应急反应措施，等。 1.2.3 安全管理体系应当保证： .1 符合强制性规定及规则： .2对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。