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航运公司安全管理体系审核通用项目标准（试行）交通安全质量管理体系审核中心二〇〇九年四月序《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》或ＩＳＭ规则）和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规则》或ＮＳＭ规则）实施以来，航运公司安全管理体系审核工作作为海事管理的一项重要业务扎实推进，对我国水上安全和防污染工作起到十分显著的促进作用。
十多年来，安全管理体系审核经验逐步积累，审核理论研究不断深入，审核工作一步一步走向规范化。
但是，随着实施安全管理体系的公司不断增多，审核员队伍的不断扩大，审核工作同时也存在着标准不统一的问题，给审核工作造成一定负面影响。
究其原因，主要在于审核员对规则的理解不统一，对审核标准的拿捏尺度不同，因此在审核过程中产生不同程度的主观随意性。
这种现象的存在已经影响到审核工作的顺利开展，影响到规则的有效实施。
在国外，这种现象也同样存在。
因此，研究制定统一的审核标准，避免审核员在审核过程中的任意性，势在必行。
在总结十多年来审核经验并在原《审核指南》、《理解指南》和《不符合判断指南》的基础上，部局审核中心牵头，天津海事局共同参与，自2008年初开展了航运公司安全管理体系审核通用项目标准的研究和制定工作，现已完成《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》（试行）供审核员审核时使用。
《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》分为三个部分，分别是文件审核部分、活动审核部分和船舶审核部分（各部分的注意事项和使用说明放在各部分的首页）。
其中，文件审核部分以规则条文的顺序以及相关强制性规定为线索，逐条对审核要点进行阐述。
活动审核部分以航运公司通常设立的部门或岗位为板块，以规则条文顺序为线索，对各部门或岗位应审核的要点进行阐述（需要注意的是，公司体系文件是规则的细化，活动审核以规则要素为主线，以体系文件的具体要求为依据）。
船舶审核部分，按照船舶部门的不同主要分为：船长、甲板部和轮机部三个部分，这三个部分又各自分为通用部分和特殊部分，其中通用部分是根据各船种在管理上的相同之处编写的，特殊部分则适用于各特殊船种。
中 国 船 级 社国内船舶安全管理体系审核指南2006--------------------------------------China Communications Press指导性文件GUIDANCE NOTESGD 05-2006中 国 船 级 社国内船舶安全管理体系审核指南2006北 京Beijing指导性文件GUIDANCE NOTESGD 05-2006目 录第1章 总则第1节 一般规定第2节 申请与费用第3节 责任及其限定第4节 投诉与申诉第5节 信息提供与保密第2章 国内船舶安全管理体系认证第1节 一般规定第2节 证书第3章 国内船舶安全管理审核第1节 一般规定第2节 船上审核第4章 NSM规则的实施第1节 一般规定第2节 NSM规则实施要求第1章 总 则第1节 一般规定1.1.1适用范围1.1.1.1 本指南适用于CCS进行入级和/或法定检验的国内航行船舶的安全管理体系法定认证和自愿认证。
当本社作为主管机关授权的认可组织时，将代表主管机关签发/签署《安全管理证书》。
1.1.1.2 本社根据公司的申请实施国内船舶安全管理体系认证。
1.1.2 定义1.1.2.1 基于本指南的目的，除另有规定外，本指南所应用的定义如下：(1)《国内安全管理规则》(NSM规则)：系指以交海发（2001）383号文件颁布的 “中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）”。
（2）法定认证；系指主管机关规定强制实施NSM规则的船舶安全管理体系认证。
（3）自愿认证：系指除法定认证以外的船舶安全管理体系认证。
(4) 公司：系指按《国内安全管理规则》(NSM规则)1.1.2所定义如下任何一个管理其船舶安全管理体系所涉及的船舶的公司：①船舶所有人、船舶管理人、光船租船人或已承担船舶营运责任并在承担此种责任时，同意承担有关法律和法规规定所有责任和义务的任何其他组织和个人；②构成组织的一部分并承担船舶管理职责的部门，在此情况下，该部门（或几个部门）负责船舶操作、维护和船员配备等所有管理活动。
临时符合证明
如果公司新增加了船舶种类，其符合证明不适用于该船种，经修改的安全管理体系在岸船运行不满三个月，而船舶又需参加营运，则公司将申请新增船种的临时审核，同时提供6个月内实施满足NSM 规则全部要求的安全管理体系计划，以取得有效期不超过12个月的“临时符合证明”。
临时符合证明的副本在船上，由船长保存，以备主管机关查验。
临时符合证明期满前，公司应当申请正式审核，以取得正式符合证明。
临时安全管理证书
如果公司安全管理体系内新增加了船舶，
或新承担某一船舶的安全和防污染管理责任，安全管理体系在该船上运行不满3个月，而该船又需参加营运时，公司应申请该船的临时审核，以取得有效期不超过6个月的临时安全管理证书。
临时SMC 正本由船长保存，
以备主管机关查验，副本由NSM 办公室保存。
公司保证： “DOC ”或“临时DOC ”覆盖了该船船种。
向船舶提供SMS 文件及相关信息。
制定三个月内对该船实施内部审核的计划。
确保船长和高级船员熟悉公司SMS 及实施计划并组织实施。
对开航前应做出的指令均标明并以书面形式下达。
临时安全管理证书期满前，公司应当申请正式审核，以取得正式安全管理证书。
14.1 14.1.1
14.1.2 14.1.3 14.2 14.2.1
14.2.2
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温州福来登海运有限公司 1/1。
船舶管理（大副）练习题一1、下列属于大副日常管理职责的是：Ⅰ搞好部门内部和部门间的团结与协作；Ⅱ审核伙食采购计划；Ⅲ提出对全船人员的奖惩意见；Ⅳ经常向船长汇报甲板部的工作情况；Ⅴ检查每天淡水消耗量和储存量，必要时拟定节水措施和应急供水办法A、Ⅰ~ⅣB、Ⅰ~ⅢC、Ⅱ~ⅤD、Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ，Ⅴ2、下列有关大副日常管理职责说法错误的是：A．审核伙食采购计划B．经常向船长回报甲板部的工作情况C．注意检查船上各项管理制度和技术操作规程情况D．向船长提出甲板部船员的公休和下地参观、购物计划3、下列有关大副的船员培训职责，说法不正确的是：A．有针对性的组织甲板部船员学习有关的安全管理体系文件，并负责对他们的考核B．具体指导驾驶实习生按计划完成实习任务C．负责记录与保管甲板部船员在船培训记录D．制定甲板部的具体船员在船培训计划，并组织实施4、下列有关大副航行中的专项职责，说法错误的是：A．做好货物的途中保管工作B．每日测量淡水舱、压在水舱和污水井，必要时增加测量的次数。
C．根据需要或“压载水管理计划”，注、排和移驳压载水D．每日检查测深记录簿并将测量数据记入航海日志5、下列有关大副航行中的专项职责，说法错误的是：A．大风浪来临后，督促水手长和木匠认真检查锚、舷梯货物等易移动物件，并予绑固。
B．亲自检查舱口盖的水密性和牢固情况。
C．认真履行航行值班职责，保证航行安全。
D．每日清晨，根据当地的气象、海况等，安排甲板部船员的日常维修保养工作。
6、大副需每日安排木匠测量淡水舱、压载舱等--------次。
A．1 B、2 C、3 D、47、下列有关大副淡水、压载水及污水管理职责错误的是：A．机舱大量动用淡水应经船长同意B．将造水机制造的淡水尽可能单独存放，避免与饮水机混合C．根据船长指示，备足航次所需的淡水。
D．每日检查淡水舱、压载舱和污水沟的测量记录。
8、下列有关大副医疗职责，说法错误的是：A．如船上未配备专职医生，大副负责全船的医疗工作B．发现传染性疾病，应立即采取有效的隔离和预防措施C．负责检查药品的有效期D．大副指派专人做好麻醉品的保管、使用和申报工作9、二副在航行中的专项职责包括：Ⅰ每天与机舱互换正午报告；Ⅱ按大副指示准备临时要用的海图和图书资料；Ⅲ负责航行中航海仪器一般故障的排除；Ⅳ正确设置C站EGC和NAVTEX航海警告接收信息，检阅无线电航行警告A．Ⅰ~Ⅲ B、Ⅱ~Ⅳ C、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ D、Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ10、二副在驾驶台管理职责方面应做好的工作，说法错误的是：A．负责保持驾驶台、海图室的整洁、有序B．未经二副批准，禁止任何人将放于驾驶台的航海图书资料及有关文件销毁或携出驾驶台C．负责张贴驾驶台规则等图表D．如需外来工程师检修、安装位于驾驶台内的航海仪器设备，应陪同予以协助11、进入封闭舱室作业准备工作中，由一名-------负责拟定行动计划，报-------批准。
航运公司安全管理体系审核发证规则第一章总则第一条为保证《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(以下简称“ISM规则”)和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称“NSM规则”）的实施，规范公司和船舶安全管理体系审核发证行为，明确审核方及被审核方的权利、责任与义务，根据《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》、《中华人民共和国海事行政许可条件规定》等规定，制定本规则。
第二条中华人民共和国海事局是实施本规则的主管机关(以下简称“主管机关”)。
主管机关全面负责安全管理体系审核发证工作；主管机关指定的海事管理机构、委托的机构及授杈的认可组织按照主管机关确定的审核发证杈限开展审核发证工作。
第三条本规则适用于主管机关及其指定的海事管理机构、委托的机构（以下统称为“审核发证机构”)对公司和船舶进行的安全管理体系审核发证及其管理活动。
经主管机关授权的认可组织可参照本规则制定相应的安全管理体系审核发证办法，并报主管机关备案。
第四条实施安全管理体系审核的人员应当具有经主管机关认定的审核员资格。
第五条审核发证机构对公司的审核种类包括：临时审核、初次审核、年度审核、换证审核、跟踪审核、附加审核；对船舶的审核种类包括：临时审核、初次审核、中间审核、换证审核、附加审核。
第二章公司审核发证第六条公司应当向注册地海事管理机构提交公司审核发证申请材料。
第七条公司注册地海事管理机构收到审核发证申请材料后，应当对申请材料进行审查。
公司不属于本机构管辖范围的，应当即时做出不予受理的决定，并告知公司其管辖机构。
申请材料审查未通过的，应当在5个工作日内予以一次性书面告知补充材料。
第八条申请材料审查通过后，审核发证机构应当及时安排审核组对公司进行审核。
第一节临时审核与发证第九条申请临时审核的公司应当具备以下条件：(一）具有法人资格；(二）新建立或重新运行安全管理体系，或者在“符合证明”上增加新的船舶种类；(三）已做出在取得“临时符合证明”后6个月内运行安全管理体系的计划安排；(四）申请人如为“（临时）符合证明”因故失效的公司，则还应当满足距前一“（临时）符合证明”失效日巳超过6个月。
NAVIGATION 航海30 引 言1995年，《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称“ISM 规则”） 对我国生效，“安全与防污染”一词便来源于此。
2001年，应用ISM 规则原理，我国颁布实施了《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称“NSM 规则”）。
2007年，交通运输部发布《航运公司安全与防污染管理规定》（2007年6号令），规定海事管理机构对航运公司安全与防污染活动实施监督管理。
与此同时，2012-2014年，国务院和交通运输部先后颁布实施了《国内水路运输管理条例》《国内水路运输管理规定》《国内水路运输辅助业管理规定》并历经数次修订，也赋予水路运输管理部门及港航管理部门对航运企业签发相关资质证书和等级证明以及实施安全与防污染监督检查的职责。
《中华人民共和国安全生产法》《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》都明确规定了“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”（“三管三必须”），新的《海上交通安全法》（2021年修订）第十一条首次从法律高度上确认了航运公司应建立并运行安全与防污染管理体系，海事管理机构对经审核合格的公司和船舶签发符合证明和船舶安全管理证书。
笔者认为，应以新的《海上交通安全法》全面实施为契机，修改和完善公司安全与防污染相关配套规章制度，进一步厘清和理顺海事管理机构与水路运输管理部门在公司安全与防污染监管新《海安法》背景下航运公司安全与防污染监管对策分析上的职责分工，避免因职责交叉、权责不一、多头管理导致的企业疲于应付和“两张皮”现象，也可以节约执法资源，践行“监督监管更加有力、运行更加高效”的国家机构职能体系理念。
1 航运公司安全与防污染监管现状目前，涉及航运公司安全与防污染监管的部门主要有海事管理机构和各级水路运输管理部门。
1.1 海事管理机构海事管理机构对航运公司安全与防污染的监管职能，主要体现在两个方面：一是结合ISM 规则和NSM 规则分步推进实施计划，依据《航运公司安全管理体系审核发证规则》《中华人民共和国海事行政许可条件规定》对体系公司、船舶进行安全管理体系（SMS）审核，经许可予以签发符合证明（DOC）、安全管理证书（SMC）证书（部分审核发证工作授权中国船级社开展）。
航运公司安全管理体系审核发证规则第一章总则第一条为保证《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称“ISM 规则”）和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称“NSM 规则”）的实施，规范公司和船舶安全管理体系审核发证行为，明确审核方及被审核方的权利。
责任与义务，根据《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》、《中华人民共和国海事行政许可条件规定》等规定，制定本规则。
第二条中华人民共和国海事局是实施本规则的主管机关（以下简称“主管机关”）。
主管机关全面负责安全管理体系审核发证工作；主管机关指定的海事管理机构、委托的机构及授权的认可组织按照主管机关确定的审核发证权限开展审核发证工作。
第三条本规则适用于主管机关及其制定的海事管理机构、委托的机构（以下统称为“审核发证机构”）对公司和船舶进行的安全管理体系审核发证及其管理活动。
经主管机关授权的认可组织可参照本规则制定相应的安全管理体系审核发证办法，并报主管机关备案，第四条实施安全管理体系审核的人员应当具有经主管机关认定的审核员资格。
第五条审核发证机构对公司的审核种类包括：临时审核、初次审核、年度审核、换证审核、跟踪审核、附加审核；对船舶的审核种类包括：临时审核、初次审核、中间审核、换证审核、附加审核。
第二章公司审核发证第六条公司应当向注册地海事管理机构提交公司审核发证申请材料。
第七条公司注册地海事管理机构收到审核发证申请材料后，应当对申请材料进行审查。
公司不属于本机构管辖范围的，应当即时做出不予受理的决定，并告知公司其管辖机构。
申请材料审查未通过的，应当在5个工作日内予以一次性书面告知补充材料。
第八条申请材料审查通过后，审核发证机构应当及时安排审核组对公司进行审核。
第一节临时审核与发证第九条申请临时审核的公司应当具备以下条件：（一）具有法人资格；（二）新建立或重新运行安全管理体系，或者在“符合证明”上增加新的船舶种类；（三）已做出在取得“临时符合证明”后6个月内运行安全管理体系的计划安排；（四）申请人如为“（临时）符合证明”因故失效的公司，则还应当满足距前一“（临时）符合证明”失效日已超过6个月。
船舶管理知识考试(试卷编号1241)1.[单选题]我国海交法适用于在我国沿海港口、内海水和领海以及国家管辖的其他海域（ ）的一切船舶、设施和人员。
Ⅰ．航行；Ⅱ．停泊；Ⅲ．作业；Ⅳ．修造。
A)Ⅱ～ⅣB)Ⅰ～ⅢC)Ⅰ～ⅣD)Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ答案:B解析:2.[单选题]包括外板和永久性固定突出物（如护舷材、水翼等）在内的垂直于中线面的船舶最大水平距离称为________。
A)总长B)最大船宽C)最大船长D)最大高度答案:B解析:3.[单选题]在配备船舶燃料时，除应正确计算航程与燃油日消耗量外，还需要考虑（ ），确定一个安全储备系数。
Ⅰ．船速；Ⅱ．燃油质量；Ⅲ．航行中可能遇到的恶劣天气；Ⅳ．航行中可能遇到的晴好天气。
A)Ⅱ～ⅣB)Ⅰ，Ⅲ，ⅣC)Ⅰ～ⅣD)Ⅰ～Ⅲ答案:D解析:4.[单选题]根据《中国船舶报告系统管理规定》,船舶特殊报告包括下列哪几种( )?①危险货物报(DG):②放射性物质报(RS):③有害物质报(HS);④污染物质报(MP):⑤爆炸货物报(A)①②③④⑤B)①②③④C)①③④D)①③④⑤答案:C解析:5.[单选题]世界上任何航程超过（ ），都（ ）AMVER。
A)24小时的商船；可以自愿参加B)12小时的船舶；可以自愿参加C)24小时的商船；强制参加D)12小时的船舶；强制参加答案:A解析:6.[单选题]救生艇放下时,艇内仅留______人,其余人员由搭乘甲板登艇。
A)1B)2C)3D)4答案:B解析:7.[单选题]船长在夜航命令簿中通常可给出（ ）的夜航命令。
Ⅰ．预计可观察到的航标、陆地、水深；Ⅱ．观察到预定的航标、陆地、水深或应见但未见时的措施；Ⅲ．防止船舶污染的特别要求；Ⅳ．有任何疑问时的措施。
A)Ⅱ～ⅣB)Ⅰ，Ⅲ，ⅣC)Ⅰ～ⅣD)Ⅰ～Ⅲ答案:A解析:8.[单选题]持有船长和高级船员适任证书者在证书有效期内,可以在有效期届满前 12个月内向有相应管理权限的海事管理机构申请适任证书再有效。
