证券市场基础知识培训课件

学习章法
《证券市场基础知识》计：33课时 一.全面深入讲解教材（27课时） 1.按章讲解（24课时） 内容精讲：章内融会贯通，合理构建知识体系。 (16课时=2课时*8章) 习题互动：大量习题训练，并精讲要题难题。 (8课时=1课时*8章) 2.教材串讲：教材知识点、考点全面梳理。 （ 3课时） 二.仿真考卷演练及精讲（6课时） 1. 考卷演练（4课时=120分钟*2套） 2. 考卷精讲（2课时=1课时*2套）
有价证券是指标有票面金额，用于证明 持有人或该证券指定的特定主体对特定 财产拥有所有权或债权的凭证。 1.证券本身没有价值，但由于它代 表着一定量的财产权利； 2.持有人可凭该证券直接取得一定 量的商品、货币，或是取得利息、股息 等收入； 3.可以在证券市场上买卖和流通， 客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。 虚拟资本是指以有价证券形式存在，并 能给持有者带来一定收益的资本。 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种 资本存在形式，本身不能在生产过程中发 挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不 等于所代表的真实资本的账面价格，甚至 与真实资本的重臵价格也不一定相等，其 变化并不完全反映实际资本额的变化。
有价证券按不同标准分类：
1.按证券发行主体的不同，有价证券可分为 政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。
政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的 债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部 发行。地方政府债券由地方政府发行，通常以地方 税或其他收入偿还，我国目前尚不允许除特别行政 区以外的各级地方政府发行债券。
第一章 证券市场概述
证券与证券市场 证券市场参与者 证券市场的产生与发展
第一节 证券与证券市场
掌握证券与有价证券定义、分类 和特征；掌握证券市场的定义、 特征和基本功能。掌握证券市场 的层次结构、品种结构和交易场 所结构；了解多层次资本市场的 含义；了解商品证券、货币证券、 资本证券、货币市场及资本市场 的含义和构成。

政府机构、金融机构 企业和事业法人、各类基金 2.个人投资者
（三）证券市场中介 1.证券经营机构 2.证券服务机构 （四）自律性组织 1.证券行业协会 2.证券交易所 （五）证券监管机构 中国证券监督管理委员会
❖ 五、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生 （二）中国证券市场的对外开放 ❖ 六、世界各国主要证券市场简介
❖ 二、其他交易市场
1、银行间债券市场：提供银行间外汇交易、人 民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易； 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同 业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报 价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的 信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
2、代办股份转让系统：又称三板市场，指证券 公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司 提供股份转让服务业务。
发行价 At N 1格 (1市1场)t利 (1率 市 面场 值 )利 N 率
❖ 四、投资基金的发行 （一）投资基金发起人的条件 （二）证券投资基金的发行方式
1.直接销售方式 2.包销方式 3.集团销售方式 （三）发行价格
根据每基金单位净值及其变动来确定的， 一般由基金面值和基金的发行费用两部分组成。
❖ 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： ❖ （1）依法设立且持续经营三年以上。 ❖ （2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不
少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利， 且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少 于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百 分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算依据。 ❖ （3）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存 在未弥补亏损。 ❖ （4）发行后股本总额不少于三千万元。 ❖ 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的 担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。

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应试技巧
不纠缠难题。遇到难题，可以在考卷上做好标记，不要纠缠，最 后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。
不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答 案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。
考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和 感觉都会很差的。
知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识 点的提示。“□”代表一个明显的知识点。
自己在网上或购买模拟测试，建议做三套就可，注意将其中各 项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21 分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分 值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③1分多选题40题， 40分，参考分值20分，低于20分者，加强重点段落的理解和记 忆。
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复习技巧
讲课主要是以大纲为核心，有重点有难点的上课。上课前做好 预习，课后仔细复习、加深记忆。
复习的频率，考试前至少将教材通读看三遍；做大量模拟题或 者仿真试题，并且要求熟悉、理解,做题的目的一是加深记忆， 熟悉题型，另外可以将重要的知识点还原到书中的某个章节。
对于整本书而言，考试没有明显的侧重点，任何章节都有可能 考到，所以复习时一定要根据考试大纲的知识点、考点来备考。
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学习要领
1. 全面系统学习。 2．在理解的基础上记忆。 3．抓住要点（重点基础章节，关键词）。
4．条理化记忆（总体框架）。 5．注重实用（以实际相结合）。
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学习流程
第一阶段：①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三 色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模 拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以 下者加大复习力度。

制度。（信托计划、理财计划和上市公司定向增发） • ⑤按代表的权利性质（第3页） ：股票、债券和其他
股票和债券是最基本和最主要的品种
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•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收 收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的 回报 流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现， 变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条 件 风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收 益与风险的关系 期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构 层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二 级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系 多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台 品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金 市场和衍生产品市场 交易场所结构 ：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟 资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
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• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同 广义的有价证券： 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库 栈单 （和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页） ： 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式 虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构