食品安全小组内审检查表

◆受审部门是否理解影响目标达成的内部因数和外部因数 ◆是否识别相关方有哪些 ◆是否收集相关方需求及期望(上级、主要供方、客户、监管部门) ◆有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理 体系的范围
4.3确定环境管理体系 的范围 NA
◆是否有明确的管理体系的边界和范围，文件是否得到保持 ◆该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务 ◆总经理是否制定并批准书面的食品安全、质量、环境方针和目标，并采 取措施使员工正确理解并贯彻执行？
7.1资源
7.1.6 组织的知识
NA
食品安全/质量/环境体系内审检查表
被审部门 9001条款及要求 7.2能力 7.3意识 14001条款及要求 7.2能力 7.3意识 被审部门负责人 ISO22000条款及 查 询 内 容 要求 6.2.2能力、意识 ◆针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他 措施并组织实施？ 和培训 ◆是否适当地保存了培训技能、经验的记录？ ◆有无相应的记录证明人员能力？ ◆各职能层次间的沟通是如何开展的？ 7.4沟通 7.4信息交流 5.6.1外部沟通 5.6.2内部沟通 ◆是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？ ◆沟通的内容是否能促进组织食品安全、质量、环境活动协调和食品安全 /质量/环境体系过程及其有效性？ ◆组织结构图、管理方针、目标等是否保存完好? ◆现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？ 7.5 形成文件的信 息 7.5.1 总则 7.5 文件化的信息 7.5.1 总则 4.2文件要求 4.2.1总则 ◆电子形式文件的使用是否有效？ ◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？ ◆有无规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ ◆程序文件是否为有效版本？ ◆外来文件(如标准、法规)是否包括在控制范围之内? ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得到授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期? ◆文件修改后是否重新批准? ◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本? ◆文件的查找是否方便? 审核员 检查结果 检查时 间 符合性 备注

食品行业内审检查记录表(总32页)本页仅作为文档封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.March核查记录表（首页）总页数：审核组长签字：填写要求：1、如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识ISO9000的条款，以E标识ISO14001的条款，以S标识GB/T28001的条款，以H标识食品安全管理体系认证标准条款，以QS标识QS-9000的条款；2、每受审核部门均需有相应审核人员的的签名，审核记录真实，不得伪造作假；3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；4、审核中与受审核方沟通也需作记录；核查记录表通用规范GB14881出口注册规范专业规范组织设立有质检部门化验室食品安全小组基地管理部门卫生检疫部门顾客服务行政管理各机构职责明确并形成文件局域网信息传递单内部沟通的会议：要求：主要对象与指定沟通部门：卫生防疫—指定沟通部门质监局（所、站）CIQ 动检顾客供方/分包方核查记录表认可与荣誉：确认资质原件：有效期内营业执照卫生许可证已过期无有：重大安全事故与投诉：无有：以管理评审报告的形式其它形式：时间：主持：各部门报告形式并会议发言会议包括了以下内容：验证活动结果的分析环境变化情况紧急状况、事故和召回评审结果和体系更新活动顾客反馈的沟通活动以往管理评审的跟踪措施体系有效性改进食品安全保证资源需求食品安全方针和目标的修订措施的跟踪情况：核查记录表HACCP小组人员：具有多学科的知识和经验有聘用的外部专家：微生物专家体系咨询师原辅料和与产品接触材料特性：充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的原辅料和与产品接触材料特性：充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的终产品特性：充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的预期用途特性：与流程图一致缺少的流程：过程步骤和控制措施的描述与实际加工工艺过程相一致描述不一致的工艺：充分遗漏的危害：生物的：物理的：化学的：危害的可接受水平法规、标准顾客要求经验组织的要求利用风险评估方法对危害的严重性和可能性进行评价风险分析方法：根据经验HACCP小组直接定性判断风险等级定量识别计算核查记录表操作性前提方案控制的危害：来自加工环境虫鼠粉尘等的污染相关人员的污染刀具台面的污染设备维护中的污染包括材料的污染加工用水的污染化学品不当管理的污染温度控制不当危害的增加动物疫病HACCP计划控制的危害：原料疫病控制原料残留控制原料金属控制加工过程高风险污染控制：产品保藏控制：形式制度程序作业指导书部门工作手册提供操作前提方案文件清单内容车间、库房管理加工工艺参数控制设备操作与清洁方法基地管理供方管理检疫管理环境卫生管理清洗消毒管理水的管理虫害管理有害化学品管理人员管理方案实施职责明确不明确实施细节明确不具有操作性缺少的操作性前提方案：CCP点设置合理CL值设定合理监视系统完善，各过程职责明确纠偏措施明确验证程序对过程和结果实施验证记录明确满足控制要求体系的更新能力：需改进的方面:已确认确认的方法：没有制定相应控制措施的危害：核查记录表时间：内审员1：培训经历：内审员2：培训经历：内审计划包括体系的全部过程和相关部门内审员没有审核与自己有关的活动计划中遗漏的过程和部门：内审记录：可追溯不可追溯记录显示内审过程与计划一致内审实施有遗漏的过程和部门：不符合项记录包括不符合事实描述记录针对性原因分析记录制定的纠正及纠正措施记录不符合验证记录核查记录表第页，共页周边无有害气体、灰尘及其他污染源相邻：居民住宅区蓄禽饲养厂或加工厂其它企业：垃圾场或处理厂处于上下风向，全年风向不明确对厂区有污染风险的描述：通道有生畜进厂专用通道成品出厂专用人员出入通道共用通道：人流物流无交叉有交叉：厂区内有临时职工宿舍食堂锅炉房水处理场/蓄水池污水处理设施圈养场无害化处理间垃圾场厂区卫生间是独立冲水式条式冲水式旱厕圈养地远离加工车间与屠宰车间相邻对加工区有交叉污染风险的场所描述：厂区绿化绿化整洁无（）杂草泥塘等鼠虫滋生地地面无（）积水，道路无（）扬尘绿化专人管理分包管理厂区有专人负责清扫分部门负责不同区域的卫生清洁卫生有多处卫生死角卫生检查：每天每周无核查记录表自备水城市自来水纯净水冷却水热水水网图验证有交叉无交叉水源河水井水井深米井口防护措施高于地面封闭在室内周边无污染蓄水装置蓄水池水塔无过滤漂白粉消毒次氯酸钠溶液二氧化氯发生器其它水处理设施：专职管理人员：知道消毒液的浓度控制要求：蓄水装置的清洁消毒要求:能够及时获得质检部门的水检数据厂区污水排放明沟暗沟外部处理公司处理，方式与能力：排污许可证：环卫部门统一的垃圾箱封闭式垃圾房开放式垃圾场动物粪便池环卫部门每天清运公司集中天清运一次厂内焚烧定期除虫卫生状况：污水外流有蚊虫滋生核查记录表生畜进厂有消毒池的通道有专用车辆消毒场所配置高压水枪消毒液浓度控制：与加工区域隔离设置观察圈待宰圈隔离圈冲洗设施满足圈舍冲洗圈养动物冲洗圈舍清洗消毒专人消毒清圈后进圈前现场空圈卫生清洁没有及时清洁现场：消毒液的品种消毒液浓度 PPM有独立的无害化处理间配置有洗手更衣卫生设施焚烧炉高温锅处理台专用不漏水的推车和容器燃煤式燃油式燃气式煤场煤渣单独通道进入与加工区隔离处于下风向烟囱高米煤、渣隔离周边环境有煤、渣粉尘污染现象烟尘对加工区域污染风险高中低核查记录表内外包装分库存放内包装库有消毒设施离地有隔板防潮专用库房有防潮隔层内包装混库存放专用货架库内整洁卫生无霉味无老鼠活动痕迹（粪便、爪印）库内杂乱、积尘产品有标识，进货日期无标识货物先进先出管理的品种：有专门的库房库内专门的存放柜库内划定的存在区域专人管理上锁标识明显查台帐、领用记录、清点实物有签字帐物相符标识明显易分辩标识不明显产品易混淆分包绿化除虫的用药管理：组织采购由分包方领用分包方自购用药时公司人员监管确保使用满足组织化学品管理要求，并于非生产时间实施标识不明确的药品：卫生良好，严格加工环境管理及就餐环境管理剩饭乱倒，滋生虫鼠卫生良好，生活垃圾废水不污染环境员工没有良好的生活卫生习惯，生活区域存在脏乱现象核查记录表蒸汽外部供应燃气锅炉燃油锅炉染煤锅炉总量吨停电停水停气现象：无偶尔：频繁：沟通情况有专人应急准备停电双线路停水蓄水装置及水消毒系统没有发生有模拟演习关键设备故障水质不合格停电停气停汽停水责任部门设备部生产部建立了主要设备档案，设备相关技术资料可查专职设备维护人遇负责设备的日常润滑维护设备使用人员负责设备日常清洁维护制定设备的周期维护保养计划有设备的维护保养记录无要求有规定询问或观察设备维修人员：了解润滑油及添加的卫生要求生产时进入车间的卫生要求维修完现场清洁的要求核查记录表更衣室数量个分割车间屠宰车间副产品车间冻库车间车间人数与更衣柜比例：工作服消毒：有消毒间紫外灯鞋靴存放：与工作服同柜有独立的鞋靴柜有换鞋间卫生间：有洗手设施有更换的拖鞋弹簧门冲水式其它有更衣镜粘发胶带指甲刀风淋通道专人负责下班后值日人员负责卫生状况：良好有烟头柜顶有杂物积尘衣柜潮湿湿工作服没有挂放衣柜脏乱卫生间有异味便池有积垢有烟头观察换工作服和鞋后进入穿工作服直接进入水龙头手动式感应式脚踏式肘动式个消毒方式含氯消毒剂 PPM酒精其它：干手方式热风式纸巾式热水系统有无鞋靴消毒消毒池消毒垫不可跨越高锰酸钾含氯消毒剂配置物品是否齐全，小时检查一次，检查人员：车间人员现场设施完好坏损个现场消毒浓度测试：洗手、，洗靴观查或抽查洗手程序人员：与程序相符不规范核查记录表水幕风幕门帘挡鼠板封闭纱窗有纱窗无U形水封防鼠网直通墙外有纽扣无纽扣不同清洁区工作服区分无法区别区别方式：清洗消毒集中清洗自己带回家清洗集中消毒活动区域限制厂区车间有发网纱手套钢手套化学品消毒液：杀虫剂：存放独立库房车间内独立存放柜标识无不明显明显分割车间、屠宰车间、制冷车间、副产品车间人员完全隔离有交叉的区域：核查记录表水泥水磨石地砖有坡度不积水局布积水明沟地漏直通车间外U型水封防鼠网防水涂料瓷砖（米到顶）采钢板一般涂料颜色白色防水涂料塑料板采钢板石膏板一般涂料颜色白色圆弧形易清洁直角保持良好清洁防爆灯有罩日光灯产品上方有灯具破碎风险的地方：照度不足的检验岗位：照度不足的操作岗位：配置有消毒液无消毒液车间内缺洗手设施的岗位：排管制冷风冷（有过滤布网）产品上方冷凝水无有有无核查记录表不锈钢材料油漆完好锈蚀滑轨润滑油震动脱落手工剥皮机械剥皮位置：方式人工水管冲淋清洗机（水冲淋清洗刷清洗带）不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀热水烫毛蒸气烫毛易清洁无锈蚀锈蚀易清洁无锈蚀锈蚀热水冲淋冷水冲淋不锈钢有锈斑固定式手提式热水冲淋冷水冲淋热水消毒盆悬挂式托盘式冷水冲洗热水冲洗无冲洗同速可追溯胴体不同步位置：方式人工水管冲淋清洗机（水冲淋清洗刷清洗带）隔离轨道与隔离区域有无易清洁无锈蚀锈蚀有防肉渣飞溅装置不锈钢台面整体不锈钢不锈钢台面白铁皮台面台面光滑易清洁有焊缝传输带胶面完好有毛边不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀不锈钢白铁皮易清洁无锈蚀锈蚀部分木柄无木柄热水消毒消毒液消毒刀具消毒间流动消毒车固定热水消毒器消毒桶无实施刀具消毒的岗位：无有工序位置：核查记录表制冷机组液氨式制冷机氟式制冷机自动温度记录装置电脑式可储存查询历史数据，显示温度曲线点式记录装置，定时记录各点温度数字显示，无打印装置预冷间前预冷间，个，面积平方米后预冷间，个，面积平方米表盘温度计酒精温度计水银温度计结冻间个，面积平方米，结冻能力吨结冻间个，面积平方米，结冻能力吨现场温度计显示温度：分割间温度：，包装间温度：前预冷间温度：，后预冷间温度：结冻间温度：，冷藏库温度：自动温度记录仪显示温度：（打印记录）抽查包装车间产品中心温度：抽查产品的中心温度：温度计校准：标准温度计经计量产有效期内有校准记录查温度校准记录：查温度监控记录：查温度偏离产品处置及相应的纠正与纠正措施记录：核查记录表观察：判断屠宰全过程时间：分钟观察评估与副产品车间交叉污染风险无污染风险存在人员交叉风险污水流向存在污染风险刀具按规范消毒刀具按规范消毒全过程无粪便污染屠体剥皮：CCP是否观察评估剥皮过程的污染风险无污染风险轻微污染存在严重人员污染风险存在严重的设备污染风险水温（或蒸汽温度）：℃，时间：分钟水的更新方式小时更换一次加消毒液：浓度空气隔断控制水的回流入水口在伸入池的底部重点观察冲淋工序：剥皮前冲淋开膛前冲淋分割前冲淋具有冲刷的强度较小冲刷力不够大于规定的压力设备运行状况：运行良好全部喷口通畅部分喷口堵塞上下压力不一致不能运行屠体表面观察到的污染物：屠体表面无明显污染物无冲淋死角存在局部冲淋死角滑轨润滑油滑轨铁锈肠道内容物胆汁核查记录表开膛取内脏：CCP是否CL:操作人员：观察操作：熟练，肠、胃、胆囊、膀胱、孕育子宫完好询问了解：岗位的重要性污染产品的处理要求演示污染产品的处理过程：查相关记录：复检：CCP是否CL:操作人员：观察操作：熟练询问了解：岗位的重要性漏检和污染产品的处理要求查相关记录：宰前可疑动物的标识：宰后检疫可疑屠体或胴体的标识：宰后检验污染或其它不合格的胴体的标识：屠体的标识：皮上印号挂号牌胴体的标识：腿上写号挂号牌隔离屠体或胴体的评估：隔离屠体或胴体的处置：隔离屠体或胴体的放行：查相关记录：核查记录表卫生知识询问：1、 2、工作服清洁污染严重工作帽部分人员头发外露规范每个屠体处理后更换刀具连续加工过程中不消毒无规律清洗消毒消毒水温度℃：消毒液浓度：不满足规定要求的工位：门窗控制良好，无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠车间有苍蝇车间积水有无下水通畅无积垢下水不通沟内积垢有异味核查记录表猪一号肉（其它动物打针部位）分割人员：询问了解：对断针头的控制要求操作人员：观察操作：熟练询问了解：岗位的重要性污染产品的处理要求演示落地产品的处理过程：查相关记录：包装车间人员与库工无交叉金属探测CCP 是CL:正反面及台架无卫生死角存在日常清洁不到的缝隙死角日常清洁的要求：消毒水温：间隔时间卫生知识询问：1、 2、 3、工作服清洁污染严重工作帽部分人员头发外露规范完好消毒液：门窗控制良好，无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠存在的问题：无有存在的位置：消毒液浓度：核查记录表第页，共页离墙离地不同产品分垛堆放周期：现场产品的标识：追溯产品的加工过程通过相应记录可追溯不可追溯人力资源配置情况：职责主要原辅料验收半成品成品检验加工过程工艺监控CCP验证卫生监控单项验证的评价外部沟通：法规法规收集与管理文件管理：监控设备的计量管理细菌总数大肠菌群对可疑病变挥发性盐基氮重金属药物残留商业无菌无菌室无菌台冰箱显微镜恒温箱保温库/间/箱规模：人员：培训与经历：国标：SN标准：客户标准：核查记录表操作人员：抽取样品刀具工作服手空气水产品检测周期操作与规范符合不符合讲述（）标准液的配制程序和要求与规范符合不符合项目PH余氯末梢水的抽样规则有无水的检测记录显示抽样与抽样规则一致无规律检测仪器的计量与校准：校准并标识无标识没校准的仪器与器具：有无结果分析与评价经LAC认证当地卫生防疫部门官方检测单位CIQ出口检测实施室微生物项目：残留监控项目：品质检测项目：供方评价出厂检验OPRP及HACCP计划周期验证无明确具体人员经授权的指定人员授权人员实验室负责人：权限一般检验人员：权限质检/卫生负责人：权限核查记录表无明确具体人员经授权的指定人员授权人员实验室负责人：权限一般检验人员：权限质检/卫生负责人：权限采购部门：原辅料验收报告生产部门：每日卫生抽查报告销售部门：产品出厂检测报告信息的追踪：有编号按日期检索专用的柜子审核过程中抽取记录：专用的表格记录清晰涂改规范不能提供的记录：没有按规范审核签字的记录：记录抽样日期生产批号合同号相关人员场所不可追溯的记录：部门文件质量手册检测方法产品标准法律法规部门文件有编号有受控状态标识不规范管理的文件：核查记录表全部是动检部门人员，有人主要岗位是动检部门人员，有人，动检部门负责的检疫岗位：岗位配置齐全缺少的岗位：现场检疫人员数量：检疫人员资格确认：配证上岗穿动检制服不能提供相关有独立的无害化处理间配置有洗手更衣卫生设施焚烧炉高温锅处理台专用推车和容器组织与动检部门的沟通情况：动物收购证明与记录：检疫合格证运输车辆消毒证非疫区证明养殖与用药记录安全用药管理的声明现场监控人员：查验收记录：无相关检疫证明的处理：查宰前检疫记录：核查记录表（头部检疫：剖检两侧颌下淋巴结和咬肌，判断有无局限性炭疽及囊尾蚴体表检疫：观察全身外表皮肤的完整性及其颜色的改变。

◆是否定期进行管理评审，确保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性?
5.1.2 以顾客为关注焦点
NA
NA
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障食品安全的要求?
5.2 制定质量方针
5.2 环境方针
5.2食品安全方针
◆是否制定、实施和保持食品安全、质量、环境方针？ 是否得到了最高管理者的批准
◆在确定是否满足了作出的产品和服务承诺时，组织宜考虑如下因素：可用的资源、能力和产能、组织知识、过程确认？
◆是否评审了对顾客作出的承诺？
◆是否保留评审信息所形成的文件？
◆如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人员，相关文件是否进行修改并保留。
8.3 产品和服务设计与开发
NA
NA
◆是否建立和实施设计开发过程？
◆沟通的内容是否能促进组织食品安全、质量、环境活动协调和食品安全/质量/环境体系过程及其有效性？
7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则
7.5 文件化的信息
7.5.1 总则
4.2文件要求
4.2.1总则
◆组织结构图、管理方针、目标等是否保存完好?
◆现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？
◆电子形式文件的使用是否有效？
NA
7.6.5监视结果超出关键限值时采取的措施
7.10不符合控制
◆是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理控制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权限？有无分级报告流程？
8.6产品和服务的验证、放行
NA
NA
◆产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？
◆放行人员授权是否有文件化信息来确定？
◆产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，放行前前是否进行内部验收？

HACCP内审检查表1. 引言HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Points）是一种食品安全管理体系，旨在通过分析和控制潜在危害，确保食品的安全性和卫生条件。

内审是HACCP体系中至关重要的一部分，用于评估和监督组织是否符合HACCP标准的要求。

为了有效进行HACCP内审，我们需要依靠一份详细的内审检查表，以确保所有关键控制点得到充分审查。

2. 内审检查表以下是一份标准的HACCP内审检查表的示例，供参考：内审检查项目是/否备注1. 食品安全政策2. 食品安全团队3. 危害分析4. 确定关键控制点5. 设定临界限度6. 确定监控措施7. 确定纠正措施8. 确定记录体系9. 确认验证计划10. 确认供应商控制11. 培训和教育12. 内部和外部沟通13. 文件控制14. 紧急情况响应15. 审核和改进3. 内审检查表的使用说明•将内审检查表打印出来或以电子形式保存，以便记录过程和结果。

•对于每个内审检查项目，内审员应标记是或否来指示组织是否符合要求。

•在备注栏中，内审员可以添加附加细节、问题或建议。

•如果有项目未符合要求，内审员应记录相关问题，并跟踪纠正措施的执行情况。

•完成内审后，根据需要生成内审报告，以便将结果传达给组织的管理层。

4. 结论HACCP内审检查表是一份有助于评估组织是否符合HACCP 标准的重要工具。

通过使用这个检查表，我们可以确保食品安全管理体系的有效性和合规性。

根据检查表的结果，组织可以采取相应的纠正措施和改进措施，以使HACCP体系不断完善和提高。

请注意，以上示例仅为参考，实际的内审检查表应根据组织的具体情况和需求进行定制和调整。