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ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
£09001:2015版内审检查表--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表1外部相关方及要求与期望表2内部相关方及要求与期望管理体系的有效性进行沟通，包括与组织内外部沟通，以达到相互了解、相互信任、实现全员参与的目的。
具体可采取：a）沟通什么；b）何时沟通；c）与谁沟通；d）如何沟通；e）由谁负责。
7.5.1总则组织的质量管理体系应包括：a）标准要求的形成文件的信息（含程序文件、操作规程、管理制度、记录等）b）组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。
质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度应考虑：a）本组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；b）过程的复杂程度及其相互作用；c）人员的能力。
7.5.2创建和更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：a）标识和说明（例如：标题、日期、作者、索引编号等）；b）格式（例如：语言、软件版本、图示）和媒介（例如：纸质、电子格式）c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
7.5.3形成文件的信息的控制7.5.3.1应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：V V V V V8.3产品和服务的设计和开发1、设计开发的策划有哪些？8.3.1 总则2、设计开发的输入信息有哪些？3、设计开发是怎么进行控制的？组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
4、设计开发输出有哪些内容？8.3.2 设计和开发策划5、设计开发更改了哪些内容，更改后又是怎么控制的？在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a) 设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；b) 所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c) 所要求的设计和开发验证和确认活动；d) 设计和开发过程涉及的职责和权限；e) 产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；f) 设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g) 顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；h) 后续的开发的产品和服务提供的要求；i) 顾客和其他相关方期望的设计和开发过程得控制水平；j) 证实已满足设计和开发要求所需的文件化信息。
内审检查表
SEC.1 被审核部门最高管理层审核员及所属部门
标准
条款
检查项目检查方法审核证据判定
4.1 是否对公司及其环境进行了
评估
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系
的环境问题？
□合格□不合格□建议项这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考
虑是否充分？
□合格□不合格□建议项这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？□合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？□合格□不合格□建议项
4.2 对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？□合格□不合格□建议项
4.3 确定质量管理体系的范围组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所
描述或记录?
□合格□不合格□建议项
4.4 质量管理体系体系管理的过程有是否有被建立？□合格□不合格□建议项
5.1 最高管理者为其做出的管理
承诺，即“建立、实施质量管
理体系并持续改进其有效
性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并
采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
□合格□不合格□建议项是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等
方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传
达到各阶层？
□合格□不合格□建议项
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
指标的合理性指标数量或内容贴合实际工作需要吗？便于执行
与统计吗？量化还是定性？
□合格□不合格□建议项
考核工作的开展及作用是否定期回顾考核结果？何种形式回顾？对被考
核人工作有帮助和影响吗？被考核人以何种形式
参与进来？
□合格□不合格□建议项
考核指标或项目适时修改吗？考核数据会为持续
改进提供参考吗？
□合格□不合格□建议项
7.5.1 是否有体系有效运行所需的
形成文件的信息。
体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体
清单？
□合格□不合格□建议项所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信
息？
□合格□不合格□建议项
7.5.2 文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有？□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？□合格□不合格□建议项
7.5.3 是否执行了文件控制文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完
善？
□合格□不合格□建议项文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单
位？
□合格□不合格□建议项文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误
用？
□合格□不合格□建议项外部来的指导体系运作的文件是否被控制？□合格□不合格□建议项
9.1.3 数据分析是否进行了数据的分析和评价？□合格□不合格□建议项
10 对出现的异常进行分析，采取
措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
□合格□不合格□建议项持续改进有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项。
