ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表(QMS2018)

ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表(QMS2018）

类别 相关方的要求或组织环境相关的因素 风险/机遇 风险/机会评价

(高15-25,中5-15,低1-5) 风险级别 对应措施

（可以是：设定具体目标，

也可以是：设计一个实施方案） 措施整合到QMS过程中 措施有效性评价

重要度 出现可能性 系数 级别 评价人 评价时间 评价结果

4.1组织环境 外部-宏观环境

-PEST分析 机会与威胁 1、政治法律因素 1.1、法律法规：劳动法保护、环境保护、国家税收政策、知识产权保护法；

1.2、税收优惠政策：针对高新技术企业有税收优惠，以及市场开拓资金支持； 1.1风险：成本上升，利润下降 4 2 8 中 a、逐步改进生产线，增加自动化设备，降低人力成本；；

b、公司财务人员定期接受国家继续教育培训；

v、定期组织对中高层人员进行法律意识培训。 M3：人力资源控制 2018.06.30 有效

1.2机遇：获得高新技术企业荣誉和政府财政补贴。 1 1 1 中 建立公司技术团队核心力量，开发小组。 M1业务计划控制程序 2018.06.30 有效

2、经济因素 2.1、汽车行业经济增速放缓，市场趋于饱和；

2.2、财务状况稳定。 2.1风险：行业利润率下降 5 3 15 高 a、提高内部管理，减少浪费、增加效益；

b、提升自动化效率，降低人员成本。 M2业务计划控制程序 2018.06.30 有效

2.2机遇：资金流充足，可持续发展 3 2 6 中 利用现有资金流，有计划地拓宽新兴市场，寻求发展机会。 M3业务计划控制程序 2018.06.30 有效

3、社会和文化因素 3.1、劳动力在忙季不足。

3.2、政府部门协助支持。 3.1风险：忙季到来时，劳动力略显不足，需加班完成生产任务。 4 3 12 中 培训人员一人多岗位业务技能，及时储备生产一线人员。 M3：人力资源控制 2018.06.30 有效

3.2机遇：市劳动保障部门每周及不定期组织人才招聘交流会等2 2 4 低 利用优越的外部环境，适时地储备可预备人才。 M3：人力资源控制 2018.06.30 有效 活动、社保办理及时

4、技术因素 4.1、技术人员技术能力的保障；

4.2、模具开发能力。

技术门槛低？ 4.1风险：技术人员的流失，人员不稳定 3 2 6 中 a、加强技术人员的内部培养，提升专业能力；

b、建立考核制度，提升薪资水平。 M3：人力资源控制 2018.06.30 有效

4.2风险：模具开发由顾客通知，后续变更停产可能造成较大的资金投入风险 5 4 20 高 a、模具开发前开展深入调查和会议评审；

b、确保可靠的后备模具供应商名单。 S14服务反馈控制 2018.06.30 有效

5、竞争对手分析 5.1、竞争对手报价低；

5.2、产品类型较多；

5.3、设备先进，效率高；

5.4、技术更新快。

5.1、风险：恶性竞争，造成新项目利润大大下降 4 3 12 中 提高内部质量水平，减少客户抱怨，成为优质供应商。 M1业务计划控制程序 2018.06.30 有效

5.2、风险：我公司产品类型多以小型密封垫片为主，竞争压力大，利润薄 4 4 16 高 在冲压、焊接领域继续深挖，降低生产成本提高生产效率。 M1业务计划控制程序 2018.06.30 有效

5.3、风险：我公司设备自动化程度低，不利于提高生产效率 3 4 12 中 投资建设新的高水准生产线。 M1业务计划控制程序 2018.06.30 有效

5.4、风险:我公司技术数据导出较慢，可能会导致跟不上同行业步伐 3 3 9 中 与同行业先进企业对标交流，缩短差距。 M1业务计划控制程序 2018.06.30 有效

内部环境

-核心竞争力分析 优势与劣势6、优势 6.1、人员稳定；

6.2、与顾客合作时间长；

6.3、地理位置好，服务方便； 6.1、机遇：内部培养人员稳固，不易流失重要岗位人员。 5 3 15 高 建立内部人员培养机制。 S3人力资源开发过程 2018.06.30 有效

6.2、机遇：非常清楚顾客的特殊要求，与2 1 2 低 增加沟通交流渠道，创建更多合作机会。 S14顾客服务反馈 2018.06.30 有效 （价值观、文化、资源、能力、知识、绩效） 6.4、冲压经验丰富。 顾客沟通交流较多。

6.3、机遇：与顾客沟通交流，服务方便。 3 1 3 低 通过频繁的交流沟通，加强顾客关怀，提高顾客满意度。 S14顾客服务反馈 2018.06.30 有效

6.4、机遇：有利于更多的承接新车型冲压件。 3 1 3 低 持续冲压行业累积丰富经验，特殊零件/项目有延续承接可能。 S14顾客服务反馈 2018.06.30 有效

7、劣势 7.1、设备自动化低；

7.2、新员工流失大；

7.3、技术瓶颈；

7.4、顾客量少；

7.5、人员成本高；

7.6、生产效率低；

7.1、风险：设备不能满足现代化车间的生产设施要求 4 4 16 高 a、逐步改造旧设备，引进新自动化设备；

b、加强旧设备的设备保养及维护。 S7设备工装管理过程 2018.06.30 有效

7.2、风险：公司员工结构不均衡，员工缺乏积极性，惰性较严重。 4 2 8 中 a、建立员工考核制度，奖惩分明，促进员工积极性；

b、建设企业文化，使员工拥有归属感。 M3人力资源控制过程 2018.06.30 有效

7.3、风险：不易承接技术要求高的零件。 4 4 16 高 a、外聘技术顾问，或与客户寻求技术支持；

b、组织技术人员参加专业培训，提高技术能力。 M3人力资源控制过程 2018.06.30 有效

7.4、风险：产量受顾客产量的波动较大（淡旺季明显） 5 4 20 高 可考虑开发其他客户，减少因客户原因导致的产量波动。 M1经营决策 2018.06.30 有效

7.5、风险：公司内的利润下降 4 3 12 中 提高设备自动化水平，合理减少人员。 M1经营决策 2018.06.30 有效

7.6、风险：产能不足或者公司利润降低 2 2 4 低 提高设备自动化水平，优化生产工艺，提升设备OEE综合指标。 M1经营决策 2018.06.30 有效 4.2相关方 客户 1、要求A级供应商报价；

2、年度降价协议；

3、顾客特殊要求的不断提高（技术能力、检测装备、物流、品质要求、交付要求）。 1、风险：供应商质量能力评定降级，限制新品开发或延期付款； 3 2 6 中 a、及时参加顾客供应商培训，了解顾客要求，不断提升内部质量管理水平；

b、与客户审核员多沟通，及时有效整改公司内部各项管理工作。 S14顾客服务反馈 2018.06.30 有效

2、风险：利润降低甚至消除； 3 1 3 低 a、新项目可行性分析科学合理，有效评估潜在风险；

b、内部减少浪费，提升效益；

c、精益生产；

d、利用先进软硬件设施提升生产能力和效率。 M7风险和机遇控制 2018.06.30 有效

3、风险：未达到顾客要求，顾客降低供货份额。 3 3 9 中 各部门提升内部管理和考核机制，以满足顾客要求为目标。 S14顾客服务反馈 2018.06.30 有效

供方与合作伙伴

1、付款周期；

2、价格因素；

3、业务量。 1、风险：供应商资金链断裂影响供货。 2 2 4 低 与供应商协定付款周期。 S5采购和供方控制程序 2018.06.30 有效

2、风险：价格高，公司利润下降 4 3 12 中 持续开发合适的供应商，寻求性价比更高的供应商。 S5采购和供方控制程序 2018.06.30 有效

3、风险：业务量高，存在项目节点拖期，影响交付准时率；业务量低，服务质量差 2 2 4 低 根据供应商综合能力考评结果，将供应商进行分级，确定关键供应商，再分配业务量。 S5采购和供方控制程序 2018.06.30 有效

员工 1、薪资福利；

2、劳动防护；

3、安全。 1、机遇：每年有一定幅度的提高薪资福利，员工流动减少 2 2 4 低 完善员工激励制度，给予员工晋升机会。 M3人力资源控制过程 2018.06.30 有效

2、机遇：提高员工的安全保障，减少及避免安全事故。 3 2 6 中 增加安全帽、工作服、口罩等防护用具的投入。 C3制造过程 2018.06.30 有效