证券基础知识从业考试模拟题

《证券基础知识》模拟试卷及参考答案模拟试卷及参考答案（一）单项选择题1证券是指各类记载并代表一定权利的。

A书面凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证2提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种。

A有价证券 B商品证券C货币证券 D资本证券3金融期货证券是一种。

A商品证券 B资本证券C货币证券 D无价证券4证券登记结算公司性质上属于。

A证券服务机构 B证券经营机构C证券管理机构 D自律性组织5证券业协会性质上是一种。

A证券监管机构 B证券服务机构C证券投资人 D自律性组织6，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

A1994年7月1日 B1998年7月1日C1999年4月1日 D1999年7月1日７，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。

A1992年4月22日 B1993年4月22日C1994年4月22日 D1995年4月22日81997年11月，国务院颁布。

A《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》C《证券投资基金管理暂行办法》D《中华人民共和国证券法》9有价证券是的一种形式。

A商品证券 B权益资本C虚拟资本 D债务资本10有价证券的正常交易起着自发地分配的作用。

A实物资产 B资本资产C闲置资本 D货币资本11股票最基本的特征是。

A收益性 B风险性C流动性 D永久性E参与性12股票的资本利得是指。

A股息 B红利C股票买卖的差价 D股息和红利13股票可以依法自由地进行交易的特性是指股票的。

A收益性 B风险性C流动性 D永久性E参与性14股票的账面价值又称。

A面值 B净值C股票市价 D投资价值15股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的。

A账面价值 B内在价值C评估价值 D实际价值16股票的内在价值是。

A股票未来收益的现值B股票净值C评估价值D股票面值17股票的市价总是围绕着其在运动。

A面值 B账面价值C清算价值 D理论价值18发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是。

A股票 B债券C基金 D远期合约19当未来市场利率趋于下降时，应选择发行。

A短期债券 B中期债券C长期债券 D不能确定20一般来说，期限长的债券，流动性，风险相对较，票面利率应定得。

A好；大；低 B差；小；高C好；大；低 D差；大；高21债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益，这是指。

A偿还性 B流动性C安全性 D收益性22债券人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指债券的。

A偿还性 B流动性C安全性 D收益性23公司发行债券的主要目的是〖。

A改变本身的资产负债结构B获利C避税D经营需要24下列债券中风险最大的是〖。

A国债 B政府保证证券C金融债券 D公司债券25证券投资基金通过公开发售基金份额，由〖托管。

A基金托管人 B基金管理人C基金承销商 D基金发起人26证券投资基金通过公开发售基金份额，由〖管理和运用资金。

A基金托管人 B基金管理人C基金承销商 D基金发起人27证券投资基金在美国被称为〖。

A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金28证券投资基金在英国和中国香港地区被称为〖。

A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金29证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为〖。

A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金30一般认为，证券投资基金起源于〖。

A美国 B意大利C德国 D英国31我国的《证券投资基金管理暂行办法》颁布于。

A1995年11月 B1996年11月C1997年11月 D1998年11月32契约型证券投资基金反映的是〖关系。

A债权债务 B所有权C信托 D股权33证券投资基金筹集的资金主要是投向〖。

A实业 B有价证券C房地产 D第三产业34按基金的组织形式不同，基金可分为〖。

A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金35若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的〖倍。

A 5 B10C20 D5036股权式衍生工具不包括〖。

A股票期货 B股票期权C股票指数期货 D货币互换37金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是〖。

A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具D OTC交易的衍生工具38金融衍生工具产生的最基本原因是〖。

A逃避金融管制 B金融机构的利润驱动C避险 D存在套利机会39美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的〖。

A最低利率限制B最高利率限制C最低和最高利率限制D最低或最高利率限制401988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在〖以上。

A4% B8%C10% D12%411988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在〖以上。

A4% B8%C10% D12%42下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是〖。

A信用违约互换 B总收益互换C信用挂钩票据 D可转换债券43通过证券发行来筹集资金属于〖。

A直接融资 B间接融资C一级融资 D二级融资44我国目前股票发行实行的是〖。

A注册制B核准制C注册制配之以发行审核制和保荐人制度D核准制配之以发行审核制和保荐人制度45根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是〖。

A会员大会 B理事会C监察委员会 D董事会46证券交易所的决策机构是〖。

A会员大会 B理事会C监察委员会 D董事会47上海证券交易所成立的时间为〖〖。

A1990年11月26日 B1990年12月19日C1993年11月26日 D1993年12月19日48深圳证券交易所成立的时间为〖〖。

A1989年11月15日 B1991年4月11日C1991年11月15日 D1989年4月11日49我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按〖方式组成的。

A会员制 B公司制C代理制 D自助制50申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币〖。

A 1 000万元B 3 000万元C 5 000万元D 4 000万元51交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是〖。

A1股 B1手C10股 D50股52大宗交易的交易时间是〖。

A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间53〖与我国一样称呼“证券公司”。

A美国 B德国C日本 D英国54设立综合类证券公司，最低注册资本是人民币〖。

A3亿元 B4亿元C5亿元 D6亿元55设立综合类证券公司，其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格，具有证券从业资格的从业人员人数要求不少于〖。

A50人 B40人C60人 D30人56设立经纪类证券公司，最低注册资本是人民币〖。

A 4 000万元B 5 000万元C 6 000万元 D1亿元57证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为属于证券公司〖。

A经纪业务 B自营业务C受托资产管理业务 D承销业务58被视为证券公司业务中“财力和智力的高级结合”的业务是〖。

A经纪业务 B自营业务C投资咨询业务 D兼并收购业务59可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币〖。

A1亿元 B2亿元C3亿元 D4亿元60《证券公司内部控制指引》制定的时间是〖。

A2003年12月26日 B2002年12月26日C2003年11月26日 D2002年11月26日61内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的〖原则。

A健全性 B合理性C制衡性 D独立性62证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的〖原则。

A健全性 B合理性C制衡性 D独立性63涉及证券市场的法律法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的〖，由国务院制定并颁布的〖以及有关证券监管部门和相关部门制定的〖。

A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规64我国《证券法》中，“中介机构及其人员的要求”是在〖章中进行了详细的规定。

A总则 B证券发行C证券交易 D证券公司65我国证券领域的母法为〖。

A《中华人民共和国证券法》B《中华人民共和国证券投资基金法》C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国合同法》66《中华人民共和国证券投资基金法》于〖年通过。

A1993 B1998C2003 D200467在我国《基金法》中，在〖章中具体明确了从业人员资格规定。

A总则 B基金管理人C基金托管人 D监督管理68有限责任公司的权力机构是〖。

A董事会 B经理层C监事会 D股东会69我国《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员〖。

A必须大于2人 B不得少于2人C必须大于3人 D不得少于3人70我国《公司法》规定，监事会应在其组成人员中推选〖名召集人。

A 1 B2C 3 D4——参考答案[]1B[]2B[]3B[]4A[]5 D〖BH []6D[]7B[]8C[]9C[]10 D〖BH []11A[]12C[]13C[]14B[]15 D〖BH []16A[]17D[]18B[]19A[]20 D〖BH []21B[]22C[]23D[]24D[]25 A〖BH []26B[]27C[]28A[]29B[]30 D〖BH []31C[]32C[]33B[]34A[]35 C〖BH []36D[]37B[]38C[]39B[]40 B〖BH []41A[]42D[]43A[]44D[]45 A〖BH []46B[]47A[]48B[]49A[]50 C〖BH []51B[]52A[]53C[]54C[]55 A〖BH []56B[]57B[]58D[]59B[]60 C〖BH []61A[]62C[]63B[]64B[]65 A〖BH []66C[]67A[]68D[]69D[]70A（二）多项选择题1证券是指〖。

A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证〖ZK）2本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为〖。

A资本证券 B凭证证券C无价证券 D商品证券3广义的有价证券包括很多品种，其中有〖。

A商品证券 B凭证证券C货币证券 D资本证券4货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。