证券市场基础知识模拟试题

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】 C2、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。

A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】 B3、下列属于《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定【答案】 C5、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】 A6、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【答案】 C7、2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息4.15%,按单利计息，到期一次性还本付息。

3年期贴现率5%。

理论价格为（）元。

A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】 C8、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一‘委一行两会”包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B9、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。

A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D10、下列说法错误的是( )。

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、关于股票的性质叙述，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、我国发行的债券品种主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、我国证券登记结算制度包括（）内容。

A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】 C4、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】 C6、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B7、CDR是（）的简称。

A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 D8、（2021年真题）按照流通与否，国债可分为（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A9、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】 A10、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A12、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。

A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】 C13、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、货币政策的“三大法宝”是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。

A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】 C5、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。

A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】 D9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。

2023年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案解析（单项选择题）一、单项选择题（每题0．5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分）1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块旳交易由独立于主板市场交易系统旳第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所旳综合指数旳是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列有关地方政府债券旳论述，对旳旳是（）。

A．地方政府债券一般可以分为一般债券和一般债券B．收益债券是指地方政府为缓和资金紧张或处理临时经费局限性而发行旳债券C．一般债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行旳债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金旳发端是（）。

A．中国投资有限责任企业B．中国国际金融有限企业C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目旳。

A．基金资产旳长期稳定增值B．当期旳最大收入C．投资组合旳债券中得到合适旳利息收益D．获取稳定收益6.如下不属于证券交易所会员大会旳职权旳是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和撤职会员理事C．审议和通过理事会、总经理旳工作汇报D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行旳定价方式以（）最为经典。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券企业自营业务旳最高决策机构是（）。

A．企业总经理B．自营业务部门C．企业投资决策机构D．董事会11．在上市企业旳税后利润中，其分派次序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、一般股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、一般股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、一般股股息D．公积金和公益金、一般股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保旳标旳证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险企业次级债旳期限为（）。

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。

答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。

答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C3、市政债券的类别不包括（）。

A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】 A4、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】 D5、证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】 B6、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C8、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为( )A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】 C9、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B10、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。

A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C11、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。

证券基础知识模拟考试第一部分：选择题1.下列哪个不属于股票市场的方式？A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场解答：C. 三级市场2.股票交易的基本流程是什么顺序？A. 发布交易信息、交易匹配、交易结果公告、交易结算B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算C. 交易结果公告、发布交易信息、交易匹配、交易结算D. 交易匹配、交易结果公告、发布交易信息、交易结算解答：B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算3.下列哪个不属于证券市场常见的交易制度？A. 盘前集合竞价交易B. 市价单交易C. 限价单交易D. 再融资专项交易解答：D. 再融资专项交易4.下列哪个不属于证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金解答：D. 指数型基金5.以下哪个不属于投资者保护的原则？A. 公平公正原则B. 信息披露原则C. 风险自担原则D. 强制入市原则解答：D. 强制入市原则第二部分：填空题1.证券交易所是股票等有价证券的交易场所，具有_______的职能。

解答：定价与交易2.证券市场的基本功能包括________、________和________。

解答：融资、投资、风险管理3.基金从募集资金来看，可分为________和________。

解答：开放式基金和封闭式基金4.证券投资者之间通过交易获得的收益主要包括________和________。

解答：资本收益和分红收入5.投资者在股票市场上通过买入低价股票希望升值后再卖出获利的操作方式称为________。

解答：炒股第三部分：问答题1.请解释什么是股票市场和债券市场？解答：股票市场是指股票等有价证券的交易场所，股票作为公司所有权的凭证，通过股票市场进行买卖。

债券市场是指债券等固定收益证券的交易场所，债券作为公司或政府的借款凭证，通过债券市场进行买卖。

2.请解释什么是股票交易？解答：股票交易是指投资者通过证券监管机构认可的证券交易场所，通过买卖股票获得收益的过程。

证券市场基础知识模拟试题及答案C 躲开直截了当发行股票或债券的法律要求D 利息率较低39、可转换证券的特点为------。

A 市价变动频繁B 可转换成一般股C 有事先规定的转换期限D 持有者的身份随证券的转换而相应转换40、金融商品的差不多特性为-----。

A 同质性B 多样性C 价格的易变性D 耐久性41、一样而言------是证券发行的主体。

A 政府B 企业C 居民D 金融机构42、会员制的证券交易所一样设立-----等机构。

A 会员大会B 董事会C 理事会D 监察委员会43、证券交易所的治理制度包括------几个方面。

A 对证券上市公司的治理B 对证券交易行为的治理C 对场内证券交易商的治理D 对投资者的治理44、非系统风险包括------等。

A 信用风险B 经营风险C 购买力风险D 财务风险45、股息的具体形式包括-----。

A 建业股息B 负债股息C 现金股息D 财产股息46、证券交易所的会员大会的职权包括------。

A 制定和修改证券交易所章程B 选举和罢免会员理事C 审议和通过理事会、总经理的工作报告D 审定对会员的接纳47、证券公司的作用要紧有------。

A 媒介资金供需B 构造证券市场C 优化资源配置D 促进产业集中48、属于证券服务机构的公司有------。

A 证券公司B 证券登记结算公司C 证券投资咨询公司D 保险公司49、中央登记结算公司的职能为------。

A 中央登记B 中央存管C 中央结算D 集中交易50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督治理的部门有------。

A 财政部B 证券监督治理委员会C 人民银行D 证券交易所51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。

A 代理原则B 效率原则C 公布、公平、公平原则D 勤奋原则52、证券市场监督的对象包括------。

A 证券发行人B 证券投资者C 上市公司D 证券中介机构53、在信息披露时的差不多要求为------。

证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。

A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。

A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。

A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。

A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。

A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。

A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。

A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。

A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。

A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。

可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。

证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。

证券市场基础知识考试题库一、选择题1. 证券市场的主要职能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价值发现与定价C. 风险管理D. 手续费收入2. 以下哪些是证券的基本要素？A. 投资收益B. 证券代码C. 发行人信用D. 股东大会权利3. 股票市场的交易方式包括哪些？A. 集中竞价交易B. 撮合交易C. 协议转让D. 竞价转让4. 开放式基金的特点是什么？A. 可以随时申购和赎回B. 投资标的固定C. 受托人制度管理D. 销售佣金较高5. 企业债券的主要特点有哪些？A. 期限一般较长B. 利息通常按年支付C. 具有较高的流动性D. 无违约风险二、判断题1. 证券投资基金属于风险较低的投资产品。

2. 债券的利息在到期日全部支付。

3. 指数基金的投资标的是特定的个股。

4. 债券发行人的信用等级越高，利息越高。

5. 增强指数基金追求的是超额收益。

三、简答题1. 解释股票市场的“涨”与“跌”。

2. 什么是证券投资基金？3. 解释开放式基金和封闭式基金的区别。

4. 企业债券的投资风险是如何产生的？5. 请阐述指数基金的优点和缺点。

四、应用题1. 某人购买了一只基金，认购价格为每份10元，手续费率为0.5%。

他认购了1000份，那么他总共需要支付多少费用？2. 某公司发行了一笔债券，面值为100万，年利率为5%，到期时间为5年。

请计算该债券的每年利息。

3. 某股票在开盘价为10元，收盘价为12元，那么当天的涨幅是多少？如果某人购买了100股该股票，请计算他的盈利金额。

4. 选择基金的投资者通常会考虑哪些因素？5. 解释股票市场的“牛市”与“熊市”，并阐述如何应对不同市场环境下的投资策略。

以上是关于证券市场基础知识考试题库的一部分题目，希望能帮助您进行理论学习和知识测试。

完成这些题目后，相信您对证券市场的基本知识有了更深入的了解。

祝您学习顺利！。

证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。

A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。

2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。

A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。

股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。

3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。

A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。

A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。

5.以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于( )行为。

A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于欺诈客户旳行为。

6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。

A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案：D解析：财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金旳受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是( )。

A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。

证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。

（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。

（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。

（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。

（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。

（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。

答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。

债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。

2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。

除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。

四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。

该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。

1. 请计算小张的持股数和股票成本价。

答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。