精选证券基础知识考试题库1000题(答案)

证券试题及答案证券市场基础知识试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资金融通B. 风险管理B. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 投资风险高D. 流动性强答案：C3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用市场传闻进行交易答案：B5. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 优先股答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者情绪D. 宏观经济状况答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些因素可能影响债券的收益率？A. 债券的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率变动D. 发行人的财务状况答案：ABCD三、判断题9. 股票的股息率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。

答案：错误10. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两种方法。

答案：正确四、简答题11. 简述证券市场的作用。

答案：证券市场的作用主要包括资金融通、风险分散、价格发现、资源配置和促进经济增长等。

12. 什么是股票的除权和除息？答案：除权是指股票在进行分红或配股后，股票价格需要按照分红或配股的比例进行调整。

除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要扣除现金分红的部分。

五、案例分析题13. 假设某公司计划发行债券，债券的面值为1000元，期限为5年，年利率为5%，市场利率为4%。

请分析该公司债券的吸引力。

答案：该公司债券的吸引力较高，因为其年利率高于市场利率，投资者可以获得更高的收益。

最新证券基础知识考试题库1000题含答案
一、证券基础知识考试题
1．资产评估机构
申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。

2．诚信建设的有效措施
如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。

3．国债基金
黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。

[对]
4．国债基金
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。

5．中国证券市场发展史简述
由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。

[对]
6．中国证券市场发展史简述
我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。

7．证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。

[对]
8．有价证券的分类
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。

9．有价证券的分类
认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。

10．证券和有价证券的定义
有价证券本身没有价值，但有交易价格。

证券考试试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 投资多样化D. 只投资熟悉的领域答案：D3. 股票的面值和发行价格之间的关系是：A. 面值等于发行价格B. 面值低于发行价格C. 面值高于发行价格D. 面值与发行价格无关答案：C二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是唯一的交易场所。

（）答案：×（证券交易所是证券交易的主要场所，但还有其他交易方式，如场外交易。

）2. 债券的利息率通常高于相同期限的银行存款利率。

（）答案：√3. 优先股股东通常没有选举权和被选举权。

（）答案：√三、简答题1. 简述股票的基本特征。

答案：股票是一种代表公司所有权的证券，具有以下基本特征：（1）不可偿还性；（2）参与性，即股东有权参与公司决策；（3）流动性，股票可以在证券市场上自由买卖；（4）风险性，股票价格受市场因素影响，存在波动风险。

2. 什么是债券？债券的分类有哪些？答案：债券是一种债务证券，由发行者向投资者借款，并承诺在一定期限内支付利息和本金。

债券的分类主要有：（1）按发行主体分为政府债券、金融债券和企业债券；（2）按期限分为短期债券、中期债券和长期债券；（3）按利率类型分为固定利率债券和浮动利率债券。

四、案例分析题某投资者购买了面值为100元的债券，年利率为5%，期限为5年。

请计算该投资者在债券到期时的总收益。

答案：该投资者每年将获得5元的利息收入（100元×5%）。

5年的总利息收入为25元（5×5元）。

如果债券在到期时以面值赎回，则投资者的总收益为25元。

五、论述题论述证券市场对经济发展的作用。

答案：证券市场对经济发展具有重要作用：（1）为企业提供融资渠道，促进资本形成；（2）为投资者提供投资机会，实现财富增值；（3）促进资源的有效配置，提高经济效率；（4）提供风险管理工具，帮助企业和投资者分散风险；（5）促进金融创新，推动金融市场的发展。

最新证券基础知识考试题库1000题含答案
一、证券基础知识考试题
1．基金投资的范围与限制
我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。

2．利率风险
普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。

3．证券登记结算公司
我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。

[对]
4．证券市场的产生
20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。

[对]
5．证券投资咨询公司
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。

6．律师事务所
律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。

7．基金当事人之间的关系
基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。

[对]
8．证券投资基金的管理费
证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。

9．证券投资基金的管理费
衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。

10．债券投资的收益率
债券的到期收益率又称最终收益率。

[对]。

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。

答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。

答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题1．基金资产的估值经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

[对]2．政策风险和经济周期波动风险由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。

3．证券服务机构的概述根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。

4．证券服务机构的概述证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。

[对]5．证券交易所的职法功能症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。

6．证券交易所的职法功能证券交易所决定证券的开盘价格。

7．证券交易所的职法功能证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。

[对]8．证券交易所的职法功能对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。

[对]9．证券登记结算公司证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。

10．证券市场的产生证券市场的形成离不开信用制度的发展。

[对]11．证券市场的产生20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。

[对]12．证券投资咨询公司证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。

13．证券投资咨询公司证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。

14．律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。

15．信用评级机构在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。

[对]16．证券投资基金的产生与发展美国是证券投资基金的发源地。

17．股票的定义与性质股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。

[对]18．股票的定义与性质股票与其代表的财产权是合为一体的。

[对]19．股票的定义与性质股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。

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一、证券基础知识考试题
1．有价证券的分类
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

2．可转换债券的要素
可转换债券的转换价格主要决定因素有()。

(不定项选择题)
A:可转换债券面值 [对]
B:可转换债券市场价格
C:转换比例 [对]
D:转换期限
3．证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是一个有形市场。

4．证券发行市场的含义和作用
证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。

[对]
5．证券发行市场的含义和作用
证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。

6．国债基金
国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。

[对]
7．国债基金
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。

8．国债基金
国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。

9．指数基金
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利的（）。

A. 书面凭证B. 电子凭证C. 法律文件D. 金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资功能和投资功能B. 融资功能和分配功能C. 投资功能和分配功能D. 融资功能和交易功能答案：A3. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公平、公正、透明D. 公开、公正、透明答案：A4. 证券公司的主要业务不包括（）。

A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管答案：D5. 证券投资基金的运作方式不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C二、多项选择题6. 证券市场可以分为（）。

A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 衍生品市场E. 外汇市场答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益共享E. 风险自担答案：A, B, C, D8. 证券公司的主要业务包括（）。

A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管E. 证券承销答案：A, B, C, E9. 证券市场的功能包括（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险管理功能E. 经济调节功能答案：A, B, C, D10. 证券投资基金的类型包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金E. 混合型基金答案：A, B, C, D三、判断题11. 证券是指用以证明或设定权利的书面凭证。

（）答案：错误12. 证券市场的基本功能包括融资功能和投资功能。

（）答案：正确13. 证券交易的基本原则是公开、公平、公正。

（）答案：正确14. 证券公司的主要业务包括证券监管。

（）答案：错误15. 证券投资基金的运作方式包括开放式基金和封闭式基金。

（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的基本功能。

最新证券基础知识考试题库1000题含答案
一、证券基础知识考试题
1．债券投资的收益率
债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。

[对]
2．股票收益率
持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。

[对]
3．信用评级机构
信用评级机构属于信息服务机构。

[对]
4．信用评级机构
证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。

5．信用评级机构
信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。

6．证券服务机构的概述
根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。

7．证券服务机构的概述
证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。

[对]
8．证券交易所的职法功能
症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。

9．证券交易所的职法功能
证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。

[对]。

最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题1．证券交易所的职法功能证券交易所决定证券的开盘价格。

2．证券市场的特征股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。

[对]3．指数基金指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

[对]4．其他基金货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。

[对]5．中国证券市场发展史简述由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。

[对]6．中国证券市场发展史简述《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。

[对]7．中国证券市场发展史简述中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。

[对]8．证券和有价证券的定义证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。

9．有价证券的分类非上市证券种类比上市证券的种类要多。

[对]10．有价证券的分类按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

11．证券和有价证券的定义有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。

12．有价证券的特征证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。

[对]13．信用评级机构证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。

14．信用评级机构信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。

15．国债基金黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。

[对]16．证券投资咨询公司证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。

17．债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。

证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 价格发现和流动性提供答案：A解析：证券市场的基本功能是融资和投资，它为资金的需求方和供给方提供了一个交易平台。

2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。

A. 集合投资B. 风险分散C. 专家管理D. 个人直接投资答案：D解析：证券投资基金的特点包括集合投资、风险分散和专家管理，而个人直接投资不属于基金的特点。

3. 股票的面值通常（）。

A. 等于其市场价格B. 高于其市场价格C. 低于其市场价格D. 与市场价格无关答案：D解析：股票的面值是股票发行时所确定的票面金额，与市场价格无关。

4. 债券的票面利率是指（）。

A. 发行时的市场利率B. 债券发行价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的市场价格答案：C解析：债券的票面利率是指债券的年利息与面值的比率。

5. 以下哪种证券不属于衍生证券？（）。

A. 股票B. 期权C. 期货D. 掉期答案：A解析：股票是基础证券，而期权、期货和掉期属于衍生证券。

6. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公开、公平、公正B. 投机、套利、操纵C. 内幕交易、操纵市场D. 欺诈、误导、隐瞒答案：A解析：证券交易的基本原则是公开、公平、公正。

7. 以下哪种交易不属于证券市场的一级市场交易？（）。

A. 首次公开发行B. 增发C. 配股D. 二级市场交易答案：D解析：一级市场交易包括首次公开发行、增发和配股等，而二级市场交易不属于一级市场交易。

8. 以下哪种风险属于非系统性风险？（）。

A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险答案：C解析：信用风险属于非系统性风险，而市场风险、利率风险和流动性风险属于系统性风险。

9. 以下哪种投资策略不属于资产配置策略？（）。

A. 股票投资B. 债券投资C. 现金管理D. 期货投资答案：C解析：现金管理不属于资产配置策略，而股票投资、债券投资和期货投资属于资产配置策略。

证券考试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资与投资B. 风险管理C. 资本配置D. 价格发现答案：A2. 证券投资基金的特点不包括（）。

A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常为（）。

A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪项不是债券的基本要素？（）A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券持有人答案：D5. 以下哪项不是证券交易所的职能？（）A. 提供交易场所B. 提供交易规则C. 提供交易监管D. 提供投资咨询答案：D二、多项选择题6. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析答案：ABC7. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 利率水平C. 市场情绪D. 政策变化答案：ABCD9. 以下哪些是债券的主要类型？（）A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券答案：ABCD10. 以下哪些是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加税收答案：ABC三、判断题11. 证券市场是资本市场的一部分，主要进行短期资金的融通。

（）答案：错误12. 股票的发行价格可以高于、等于或低于其面值。

（）答案：正确13. 债券的到期收益率与债券价格呈正相关。

（）答案：错误14. 技术分析主要依据历史价格和交易量数据来预测未来市场走势。

（）答案：正确15. 证券交易所是一个非盈利机构，不以盈利为目的。

（）答案：错误四、简答题16. 简述证券市场的主要功能。

答案：证券市场的主要功能包括：- 融资功能：为企业提供资金，促进资本形成和资本积累。

- 投资功能：为投资者提供投资渠道，实现财富增值。

证券投资基础试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种：A. 债券B. 期权C. 股权证明D. 期货合约答案：C2. 下列哪项不是股票投资的优点？A. 流动性高B. 股息收入C. 风险较低D. 资本增值答案：C3. 债券的面值通常指的是：A. 债券的发行价格B. 债券的市场价格C. 债券的到期价值D. 债券的年利息答案：C4. 以下哪种投资工具通常不涉及杠杆效应？A. 股票B. 期货C. 期权D. 外汇交易答案：A5. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险答案：B6. 市盈率（P/E Ratio）是衡量公司股票价格相对于：A. 每股收益B. 公司总资产C. 公司总负债D. 公司总销售额答案：A7. 以下哪个指标可以反映公司的短期偿债能力？A. 流动比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 股东权益比率答案：A8. 技术分析的基础假设是：A. 市场总是有效的B. 价格反映所有信息C. 历史会重演D. 投资者总是理性的答案：C9. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：D10. 期权合约中，持有者拥有的权利是：A. 购买权B. 出售权C. 购买或出售权D. 强制购买权答案：C二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的股息通常在公司盈利后分配。

（对）2. 债券的利率总是高于相同期限的存款利率。

（错）3. 证券市场的波动性越大，投资风险越高。

（对）4. 投资者可以通过购买股票来获得公司的控制权。

（错）5. 期货合约允许投资者在未来的某个时间以固定价格买入或卖出资产。

（对）6. 技术分析者认为市场价格是所有已知信息的反映。

（错）7. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。

（错）8. 市盈率越高，说明投资者对公司的未来增长预期越高。

（对）9. 速动比率是衡量公司长期偿债能力的指标。

证券基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券是指证明持有人有权按约定条件取得一定收入并可自由流通转让的凭证。

下列哪项不属于证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款单答案：D2. 股票代表的是股东对股份公司的所有权，以下哪项描述不正确？A. 股票是股份公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票持有者对公司的经营决策有投票权D. 股票持有者对公司的债务承担无限责任答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者享有公司的经营决策权C. 债券持有者享有公司的利润分配权D. 债券持有者对公司的债务承担无限责任答案：A4. 以下哪项不是证券交易所的功能？A. 提供证券交易的场所B. 制定证券交易规则C. 提供证券交易的咨询服务D. 监管证券交易行为答案：C5. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括：A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者的心理预期D. 公司的注册资本答案：D7. 以下哪项不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券的发行价格答案：D8. 以下哪项不是证券投资基金的类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 防范金融风险答案：C10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 证券市场的基本功能包括：A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 投机套利答案：ABC2. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率水平B. 债券的信用等级C. 债券的期限D. 投资者的风险偏好答案：ABCD3. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家开发银行答案：ABC4. 以下哪些属于证券投资基金的投资对象？A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案：ABC5. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 评级机构答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常代表公司的注册资本。

最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题1．基金资产净值开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。

[对]2．证券发行市场的含义和作用证券发行市场是一个有形市场。

3．证券交易所的职法功能对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。

[对]4．证券登记结算公司我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。

[对]5．证券投资咨询公司证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。

6．律师事务所律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。

7．律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。

8．基金当事人之间的关系基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。

[对]9．证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。

10．证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。

11．债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。

[对]12．债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。

13．系统风险普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。

14．系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。

[对]15．证券交易所的职法功能证券交易所决定证券的开盘价格。

16．证券投资基金的产生与发展美国是证券投资基金的发源地。

17．股票的定义与性质股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。

[对]18．股票的定义与性质股票与其代表的财产权是合为一体的。

[对]19．股票的定义与性质股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

.[对]20．股票的定义与性质发起人的股票格式与其它股票是一样的。

21．证券投资基金的托管费及其他费用基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。

[对]。

证券专业考试题目及答案一、单项选择题（每题2分，共30分）1. 股票的面值通常代表的是：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面金额D. 股票的清算价值答案：C2. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 社会娱乐答案：D3. 证券投资基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 基金销售公司C. 基金托管银行D. 基金投资者答案：C4. 以下关于债券的说法，错误的是：A. 债券是一种债务凭证B. 债券的发行人是债务人C. 债券的持有人是债权人D. 债券的利息收入不需要缴纳税款5. 股票的发行价格高于其面值时，称为：A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 无溢价发行答案：A6. 以下哪种证券不属于衍生证券？A. 股票B. 期货C. 期权D. 掉期答案：A7. 证券交易中的“T+1”制度指的是：A. 交易日当天结算B. 交易完成后1天结算C. 交易完成后1天交割D. 交易日当天交割答案：C8. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析答案：D9. 股票的股息通常来源于公司的：B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀率D. 月球引力答案：D11. 以下哪项不是证券市场监管的主要目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 确保市场公平答案：C12. 证券投资基金的申购和赎回价格通常基于：A. 基金的净资产价值B. 基金的发行价格C. 基金的市场价格D. 基金的清算价值答案：A13. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 监管机构D. 保险公司答案：D14. 以下哪项不是证券市场的主要交易产品？A. 股票B. 债券C. 货币D. 衍生品答案：C15. 以下哪项不是证券市场的主要交易机制？A. 连续竞价B. 集合竞价C. 固定价格交易D. 私下协议交易答案：D二、多项选择题（每题3分，共30分）1. 以下哪些属于证券市场的主要功能？A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 社会娱乐答案：ABC2. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 监管机构D. 保险公司答案：ABC3. 以下哪些属于证券市场的主要交易产品？A. 股票B. 债券C. 货币D. 衍生品答案：ABD4. 以下哪些属于证券市场的主要交易机制？A. 连续竞价B. 集合竞价C. 固定价格交易D. 私下协议交易答案：ABC5. 以下哪些属于影响股票价格的主要因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀率D. 月球引力答案：ABC三、判断题（每题1分，共20分）1. 股票的面值通常代表的是股票的市场价格。

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]A．贴现B．记账C．交易D．承兑【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性是不同的。

2．证券市场按层次结构关系，可以分为( )。

[2010年3月真题]A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场’D．国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

3．有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

A．具有价值B．具有使用价值c．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值【答案】c【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

4．关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。

A．有价证券本身具备价值B．有价证券是虚拟资本的一种形式c．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D．有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格【答案】A【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，其本身没有价值，不过它代表着一定量的财产权利。

5．狭义的有价证券是指( )。

A．商品证券B．货币证券c．资本证券D．银行【答案】c【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。