证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在金融证券中最为常见的是()。

A．公司债券B．股票C．商业票据D．金融债券正确答案：D解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。

此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

知识模块：证券与证券市场2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格3．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股正确答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

知识模块：普通股票与优先股票4．武士债券的面值货币为()。

A．美B．日元C．发行国货币D．国际货币单位正确答案：B解析：武士债券是指非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

知识模块：国际债券5．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。

⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。

A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。

A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。

A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。

证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。

A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。

A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。

A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。

A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。

A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。

证券从业考试证券基础知识模拟测试题和参考答案3证券基础知识模拟测试题和参考答案—单项选择题1、证券的法律特征是指______ ( )A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( )A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ ( )A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指______ ( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案：C5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( )A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C6、证券的风险性来源于______ ( )A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案：D7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( )A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案：B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( )A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案：A9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( )A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日标准答案：B10、证券登记结算公司性质上属于______ ( )A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于______ ( )A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案：C12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( )A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案：B13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( )A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案：B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ ( )A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案：A15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( )A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( )A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案：D17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( )A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值标准答案：A18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 ( )A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案：B19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( )A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案：D20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为___ ___ ( )A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案：B21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 ( )A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( )A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( )A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金( )A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案：B25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( )A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C26、未知价计算法中的未知价是指______ ( )A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( )A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( )A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 ( )A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作( )A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( )A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ ( )A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____( )A、纽约证券交易B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ ( )A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 ( )A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B40、以下不是证券发行主体的是______ ( )A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ ( )A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案：D42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ ( )A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ ( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案：B44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ ( )A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案：A45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ ( )A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案：A46、以货币形式支付的股息，称之为______ ( )A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( )A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案：B48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ ( )A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案：C49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ ( )A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案：B50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ ( )A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险标准答案：B51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案：A52、证券公司的性质不应是______ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司标准答案：B53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：B55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 ( )A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案：A56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ ( )A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案：D57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ ( )A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案：C58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》标准答案：D59、中国证券业协会采取______的组织形式 ( )A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案：A60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ ( )A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月标准答案：C二多项选择题61、债券票面的基本要素有______ ( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会______ ( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。

证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券正确答案：B解析：按募集方式分类，上市证券可以分为公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。

2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。

A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券正确答案：B解析：A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证；D项，凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。

3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券正确答案：B解析：中央政府债券可被视为无风险证券。

与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

4．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

A．5%B．10%C．15%D．20%正确答案：A解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

5．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。

证券市场基础知识全真模拟第三套一、单选（１－６０）６０×０．５1.证券交易通常都必须遵循（）。

A价格优先原则和数量优先原则B时间优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D客户优先原则和时间优先原则2.期限相同的企业债券利比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。

A购买力风险B信用风险C通胀风险D利率风险3.恒生指数是由香港（）编制的。

Ａ证监会Ｂ金融管理局Ｃ恒生银行Ｄ证券交易所4．我国《债券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总额的（）以上；公司股份总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

Ａ30%Ｂ20%Ｃ15%Ｄ25%5.证券投资基金履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

Ａ基金管理公司年度计划Ｂ基金托管协议Ｃ基金合同Ｄ基金募捐情况6.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的特点。

深圳A上海浦东新区B天津滨海新区C海南7.负责基金的集体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金发起人B基金托管人C.基金管理人D基金收益人8.股票风险的内涵是只预期收益的（）.A可接受性B.确定性C不确定性D永久性9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定积金。

A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之五10.基金托管费是支付给（）费用。

A基金托管人B基金持有人C.基金管理人D.证券监督管理机构11.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实现保荐制度，发行程序简单规范。

A.审批制B.核准制C.登记制D.注册制12.证券投资基金在我国香港地区称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金会C共同基金D投资基金13.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换14.我国《公司法》规定，无记名股票有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日钱至股东大会闭幕时将（）交存与公司。

证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。

A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。

A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。

A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。

证券从业资格考试模拟试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的公司治理结构C. 有完善的风险控制制度D. 所有员工必须持有证券从业资格证书2. 下列关于证券交易的说法，哪项是不正确的？A. 证券交易遵循公开、公平、公正的原则B. 证券交易可以采用现金交易方式C. 投资者可以通过证券交易所进行证券交易D. 证券交易必须在证券交易所内进行3. 证券投资基金的托管人应当具备的条件包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的内部控制制度C. 有完善的风险控制制度D. 所有条件都包括4. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 筹集资金B. 资本配置C. 风险管理D. 产品销售5. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的原则是：A. 公平交易B. 诚实信用C. 客户至上D. 利益最大化...（此处省略15个类似题目）二、多项选择题（每题2分，共20分）6. 下列哪些属于证券公司的基本业务范围？A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券自营7. 证券市场参与者包括以下哪些类型？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 利用虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 利用技术手段操纵证券交易价格9. 证券投资基金的特点包括以下哪些方面？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益稳定D. 投资门槛低10. 证券公司在从事证券业务时，需要遵守的法律法规包括：A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》...（此处省略10个类似题目）三、判断题（每题1分，共20分）11. 证券公司可以从事证券自营业务，但不得从事证券经纪业务。