下载文档原格式
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
证券基础考试题一、选择题1. 证券市场的主要功能是什么？A. 为企业融资提供渠道B. 为投资者提供投资机会C. 调节货币供应量D. 所有以上选项2. 下列哪项不是证券投资的基本风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 收益保证风险3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票所代表的公司净资产的份额D. 股票的票面价值4. 以下哪种证券属于固定收益证券？A. 普通股B. 优先股C. 债券D. 期权5. 证券投资分析主要分为哪两种类型？A. 技术分析和宏观经济分析B. 基本面分析和技术分析C. 行业分析和公司分析D. 财务分析和市场分析二、填空题1. 证券是指各类记载并证明________拥有对一定________权利的凭证。
2. 在证券市场中，通常将投资者分为两类：________投资者和机构投资者。
3. 证券发行人通过________方式向公众募集资金，投资者通过________方式进行投资。
4. 证券投资的目的是获取________和________。
5. 证券市场监管的目的是维护市场的________、________和________。
三、判断题1. 证券市场只对公司股票的交易进行监管。
（对/错）2. 证券投资的风险与收益成正比。
（对/错）3. 债券的持有人享有公司的所有权。
（对/错）4. 证券投资分析仅适用于股票投资。
（对/错）5. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速且不显著影响价格地买卖证券的能力。
（对/错）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 解释什么是证券投资基金及其运作方式。
4. 投资者如何进行证券投资风险管理？5. 讨论证券市场对经济发展的重要性。
五、论述题1. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。
2. 论述证券市场监管的必要性和监管机构的作用。
3. 探讨新兴科技如人工智能和区块链技术对证券市场的影响。
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利的（）。
A. 书面凭证B. 电子凭证C. 法律文件D. 金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能和投资功能B. 融资功能和分配功能C. 投资功能和分配功能D. 融资功能和交易功能答案：A3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公平、公正、透明D. 公开、公正、透明答案：A4. 证券公司的主要业务不包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管答案：D5. 证券投资基金的运作方式不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C二、多项选择题6. 证券市场可以分为（）。
A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 衍生品市场E. 外汇市场答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益共享E. 风险自担答案：A, B, C, D8. 证券公司的主要业务包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管E. 证券承销答案：A, B, C, E9. 证券市场的功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险管理功能E. 经济调节功能答案：A, B, C, D10. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金E. 混合型基金答案：A, B, C, D三、判断题11. 证券是指用以证明或设定权利的书面凭证。
（）答案：错误12. 证券市场的基本功能包括融资功能和投资功能。
（）答案：正确13. 证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
（）答案：正确14. 证券公司的主要业务包括证券监管。
（）答案：错误15. 证券投资基金的运作方式包括开放式基金和封闭式基金。
（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的基本功能。
证券基础知识考试题库3000题证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项挑选题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。
(单项挑选题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项挑选题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项挑选题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项挑选题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项挑选题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、别采纳公示制度的证券是()。
(单项挑选题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施关于主承销商首次公开辟行股票及举行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项挑选题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的要紧内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券基础知识试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是2. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、守信、合法C. 以上都是D. 以上都不是4. 以下哪项不是证券交易的类型？（）A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易5. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 以上都是D. 以上都不是6. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 公司董事会B. 市场供求关系C. 政府监管机构D. 投资者意愿7. 股票的市盈率是指（）。
A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流量净额的比率D. 股票价格与每股股息的比率8. 债券的到期收益率是指（）。
A. 债券的年利息收入与债券面值的比率B. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率C. 债券的年利息收入与债券发行价格的比率D. 债券的年利息收入与债券投资成本的比率9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 限制市场规模10. 证券市场的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 以上都是二、多选题（每题2分，共10分）1. 证券市场的主要功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能2. 股票的基本特征包括（）。
A. 代表公司所有权的一部分B. 代表公司债权的一部分C. 可以转让D. 可以分红3. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 诚信原则4. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金5. 证券市场监管的目的包括（）。
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券市场基础知识考试题库一、选择题1. 证券市场的主要职能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价值发现与定价C. 风险管理D. 手续费收入2. 以下哪些是证券的基本要素？A. 投资收益B. 证券代码C. 发行人信用D. 股东大会权利3. 股票市场的交易方式包括哪些？A. 集中竞价交易B. 撮合交易C. 协议转让D. 竞价转让4. 开放式基金的特点是什么？A. 可以随时申购和赎回B. 投资标的固定C. 受托人制度管理D. 销售佣金较高5. 企业债券的主要特点有哪些？A. 期限一般较长B. 利息通常按年支付C. 具有较高的流动性D. 无违约风险二、判断题1. 证券投资基金属于风险较低的投资产品。
2. 债券的利息在到期日全部支付。
3. 指数基金的投资标的是特定的个股。
4. 债券发行人的信用等级越高，利息越高。
5. 增强指数基金追求的是超额收益。
三、简答题1. 解释股票市场的“涨”与“跌”。
2. 什么是证券投资基金？3. 解释开放式基金和封闭式基金的区别。
4. 企业债券的投资风险是如何产生的？5. 请阐述指数基金的优点和缺点。
四、应用题1. 某人购买了一只基金，认购价格为每份10元，手续费率为0.5%。
他认购了1000份，那么他总共需要支付多少费用？2. 某公司发行了一笔债券，面值为100万，年利率为5%，到期时间为5年。
请计算该债券的每年利息。
3. 某股票在开盘价为10元，收盘价为12元，那么当天的涨幅是多少？如果某人购买了100股该股票，请计算他的盈利金额。
4. 选择基金的投资者通常会考虑哪些因素？5. 解释股票市场的“牛市”与“熊市”，并阐述如何应对不同市场环境下的投资策略。
以上是关于证券市场基础知识考试题库的一部分题目，希望能帮助您进行理论学习和知识测试。
完成这些题目后，相信您对证券市场的基本知识有了更深入的了解。
祝您学习顺利！。
证券基础知识试题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（）。
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
2016年证券基础知识考试题库1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
(单项选择题)1. A：交易记录[错]2. B：原始凭证[对]3. C：结算凭证[错]4. D：证券登记帐户[错]10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
(单项选择题)1. A：信息披露[错]2. B：市场操纵[对]3. C：内幕交易[错]4. D：市场欺诈[错]11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1. A：《交易所章程》 [错]2. B：《证券法》[对]3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]4. D：《三公原则》 [错]12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[对]2. B：利率风险[错]3. C：政策风险[错]4. D：通货膨胀风险[错]13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。
(单项选择题)1. A：180日，180日[错]2. B：180日，90日[对]3. C：90日，90日[错]4. D：90日，180日[错]14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。
(单项选择题)1. A：合法[错]2. B：三公[对]3. C：诚信[错]4. D：公开、公正[错]15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
(单项选择题)1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]2. B：《公司法》 [错]3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]4. D：《证券从业人员行为守则》 [错]16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。
(单项选择题)1. A：法律[错]2. B：经济[错]3. C：刑事[错]4. D：连带[对]17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。
(单项选择题)1. A：经济[错]2. B：法律[对]3. C：连带[错]4. D：刑事[错]18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。
(单项选择题)1. A：契约型基金[错]2. B：公司型基金[错]3. C：开放式基金[对]4. D：封闭式基金[错]19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。
(单项选择题)1. A：封闭式基金和开放式基金[错]2. B：封闭式基金[对]3. C：开放式基金[错]4. D：两者都不[错]20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。
(单项选择题)1. A：封闭式基金[错]2. B：契约型基金[错]3. C：开放式基金[对]4. D：公司型基金[错]21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。
(单项选择题)1. A：开放式基金[错]2. B：封闭式基金[对]3. C：公司型基金会[错]4. D：契约型基金[错]22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。
(单项选择题)1. A：公司控制权[错]2. B：股息收入[错]3. C：优先认股权[错]4. D：资本利得[对]23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。
(单项选择题)1. A：保持基金的流动性[错]2. B：提高基金的变现性[错]3. C：防止操纵股市[对]4. D：防止内部人控制[错]24.股票基金相对风险最大的基金是()。
(单项选择题)1. A：指数基金[错]2. B：国债基金[错]3. C：货币市场基金[错]4. D：股票基金[对]25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。
(单项选择题)1. A：50% [错]2. B：25% [错]3. C：33% [对]4. D：66% [错]26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。
(单项选择题)1. A：纽约证券交易所[错]2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]3. C：伦敦证券交易所[错]4. D：美国证券交易所[错]27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。
(单项选择题)1. A：利率风险[对]2. B：信用风险[错]3. C：经营风险[错]4. D：财务风险[错]28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[错]2. B：通胀风险[错]3. C：利率风险[对]4. D：政策风险[错]29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险()。
(单项选择题)1. A：政策风险[错]2. B：周期波动风险[错]3. C：利率风险[错]4. D：信用风险[对]30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。
(单项选择题)1. A：小于通货膨胀率[错]2. B：大于通货膨胀率[对]3. C：等于通货膨胀率[错]4. D：不等于通货膨胀率[错]31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[错]2. B：购买力风险[对]3. C：经营风险[错]4. D：财务风险[错]32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。
(单项选择题)1. A：浮动利率债券[错]2. B：优先股[对]3. C：普通股票[错]4. D：保值贴补债券[错]33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。
(单项选择题)1. A：商业票据[错]2. B：公司债券[错]3. C：金融债券[错]4. D：公司股票[对]34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是()。
(单项选择题)1. A：纽约证券交易所[错]2. B：芝加哥证券交易所[错]3. C：费城证券交易所[对]4. D：波士顿证券交易所[错]35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。
(单项选择题)1. A：资产总额增加[错]2. B：资产总额不变[对]3. C：资产总额减少[错]4. D：净资产减少[错]36.债券收益属于分期付息债券的是()。
(单项选择题)1. D：一次还本付息债券[错]2. A：息票债券[对]3. G：贴现债券[错]4. C：无息债券[错]37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。
(单项选择题)1. A：还本方式[错]2. B：付息方式[对]3. C：付息时间[错]4. D：付息频率[错]38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。
(单项选择题)1. A：资本利得[错]2. B：资本收益[错]3. C：资本损失[对]4. D：资本消耗[错]39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。
(单项选择题)1. A：风险高，收益高[对]2. B：风险低，收益高[错]3. C：风险低，收益低[错]4. D：风险高，收益低[错]40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[错]2. B：利率风险[对]3. C：政策风险[错]4. D：购买力风险[错]41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。
(单项选择题)1. A：要大[对]2. B：要小[错]3. C：要稍小[错]4. D：相同[错]42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。
(单项选择题)1. A：次要风险[错]2. B：主要风险[对]3. C：无影响因素[错]4. D：以上答案均不对[错]43.信用风险信用风险最小的债券是()。
(单项选择题)1. A：中央政府债券[对]2. B：地方政府债券[错]3. C：金融债券[错]4. D：公司债券[错]44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[错]2. B：购买力风险[对]3. C：经营风险[错]4. D：财务风险[错]45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。
