《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(）
————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期:
?
高考真题集锦（立体几何部分） 1.(2016.理1）如图是由圆柱和圆锥组合而成的几何体的三视图，则该几何体的表面积是（ ） A 20π B24π C28π D.32π 2. βα，是两个平面，m,n 是两条直线，有下列四个命题： （1）如果m ⊥n,m ⊥α，n ∥β，那么βα⊥； （2）如果m ⊥α，n ∥α，那么m ⊥n. （3）如果αβα?m ，∥那么m ∥β。 （4）如果m ∥n,βα∥，那么m 与α所成的角和n 与β所成的角相等。 其中正确的命题有___________ 3.（2016年理1）如图，某几何体的三视图是三个半径相等的圆及每个圆中两条互相垂直的半径．若该几何体的体积是π328，则它的表面积是 A 17π B.18π C.20π D.28π 4.平面α过正方体1111D C B A ABCD -的顶点A ，α//平面11D CB ，?α平面ABCD =m ， ?α平面11A ABB =n,则m,n 所成角的正弦值为（ ） A.23 B.22 C.33 D.3 1 5.（2016年理1）如图，在以A,B,C,D,E,F 为顶点的五面体中，面ABEF 为正方形，AF=2FD ，∠AFD=90°，且二面角D-AF-E 与二面角C-BE-F 都是60° .（12分） （Ⅰ）证明：平面ABEF ⊥平面EFDC ； （Ⅱ）求二面角E-BC-A 的余弦值.
6. (2015年理1）圆柱被一个平面截取一部分后与半球（半径为r ）组成一个几何体，该几何体三视图的正视图和俯视图如图所示，若该几何体的表面积是16+20π，则r=（ ） A.1 B.2 C.7 D.8 7.如图，四边形ABCD 为菱形，∠ABC=120°，E,F 是平面ABCD 同一侧的亮点，BE ⊥平面ABCD,DF ⊥平面ABCD,BE=2DF,AE ⊥EC. (1) 证明：平面AEC ⊥平面AFC; (2) 求直线AE 与直线CF 所成角的余弦值。 8.一个正方体被一个平面截去一部分后，剩余部分的三视图如下图，则截取部分体积和剩余 部分体积的比值为（） 9.如图，长方体1111D C B A ABCD -中，AB = 16，BC = 10，AA1 = 8，点E ，F 分别在1111C D B A ， 上，411==F D E A ，过点E,F 的平面α与此长方体的面相交，交线围成一个正方形。 （1）在图中画出这个正方形（不必说明画法和理由）； （2）求直线AF 与平面α所成的角的正弦值 10.如图，菱形ABCD 的对角线AC 与BD 交于点O ，AB=5，AC=6，点E,F 分别在AD,CD 上，AE=CF=45 ，EF 交BD 于点H.将△DEF 沿EF 折到△DEF 的位置，OD ’=10 （1）证明：D ’H ⊥平面ABCD （2）求二面角B-D ’A-C 的正弦值
基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题（乐考网） 单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 36[单选题] 基金信息披露的原则在披露内容上，应当遵循( )。 Ⅰ. 准确性原则 Ⅱ. 及时性原则 Ⅲ. 真实性原则 Ⅳ. 易得性原则 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案：D 参考解析：基金信息披露的原则在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。故本题选择D。 37[单选题] 体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序 Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ 正确答案：A
参考解析：所谓依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据;监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。 38[单选题] 非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。 A.次2个交易日 B.当日 C.次1个交易日 D.下1个节假日前 正确答案：C 参考解析：交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。 39[单选题] 下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。 A.发售基金份额 B.建立并管理投资者资金账户 C.建立并保管基金投资者名册 D.负责基金资产的保管 正确答案：C 参考解析：基金注册登记机构的主要职责包括： (1)建立并管理投资者基金份额账户; (2)负责基金份额登记，确认基金交易; (3)发放红利; (4)建立并保管基金投资者名册; (5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
基金从业考试《基金法律法规》历年真题汇编 1.()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 A.基金评级 B.基金估值 C.基金运作 D.基金服务 【答案】A 【解析】基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。 基金评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 【考点】基金销售适用性 2.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。 A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B.以基金公司的风险准备金作为担保 C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认 D.隐瞒风险 【答案】C 【解析】基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。 【考点】基金的交易、申购和赎回 3.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.不可以进行套利交易 D.会出现折价或溢价交易 【答案】C 【解析】ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1.基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范 【答案】：B 【解析】： 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及 从管理费中支付的客户维护费总额。 2.( )应当贯穿于公司经营活动的始终。 A、授权控制 B、审批控制 C、风险控制 D、业务控制 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】：A 【解析】： 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。知识点：内部控制的基本要素 3.职业素质包括专业技能和( )。 A、道德素养 B、教育背景 C、表达能力 D、执行能力 点击展开答案与解析>>> 【知识点】：第5章>第1节>职业道德 【答案】：A 【解析】： 知识点：理解道德与职业道德的含义； 职业素质既包括专业技能，也包括道德素养。 4.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。 A、2012年8月8日 B、2014年8月8日
C、2012年12月18日 D、2014年12月18日 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】：B 【解析】： 随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。 知识点：证券投资基金的分类标准及介绍 5.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。 A、内部控制大纲 B、基本管理制度 C、经营理念 D、部门业务规章 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】：C 【解析】： 经营理念属于控制环境的内容．控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。 6.通过基金公司网站进行基金买卖属于( ) A、基金直销 B、基金代销 C、基金网络销售 、基金第三方销售D． >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第21章>第3节>销售方式 【答案】：A 【解析】： 在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。 知识点：销售方式 7.基金份额的发售应该自收到核准文件之日起( )进行发售。 A、1个月 B、3个月 C、半年 D、两个月 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序 【答案】：C 【解析】： 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题 1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。 A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况 B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况 C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力 D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流 【网校答案】：D 2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是( ) Ⅰ、保护资产的安全完整 Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求 Ⅲ、提高经营管理效率 Ⅳ、防止舞弊和控制风险 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【网校答案】：B 3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是( ) Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格
Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍 Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【网校答案】：A 4、关于基金托管人，下列说法错误的是( ) Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离 Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产 Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【网校答案】：C 5、基金管理人合规管理的基本原则包括( ) Ⅰ、客观性原则 Ⅱ、独立性原则 Ⅲ、公正性原则
Ⅳ、专业性原则 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【网校答案】：C 6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是( ) A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制 B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象 C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易 D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖 【网校答案】：B 7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括( )等信息。 Ⅰ、姓名 Ⅱ、从业资质证明 Ⅲ、从业资质证明编号 Ⅳ、所在营业网点 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规真题考卷 1.对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于 （A）。P23开放基金与封闭基金不同的投资策略 A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 D.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 2.开立基金销售结算专用账户可选择（D）。P18基金销售支付机构 A.具有监督职责的第三方支付机构AB都不对 B.中国基金业协会指定备案结算银行 C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格，并未做指定 D.具备基金销售业务资格的商业银行 3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是（A）应履行的职责。P78证监会对于投资基金的职能证监会是监管机构从业协会是自律组织 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾 D.中国银监会 4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（B）。P100（2）基金信息披露内容事实上这个开放内容规定是针对所有基金的 A.基金份额净值和基金累计份额净值 B.基金资产净值和基金份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金资产净值和基金累计份额净值 5.基金注册登记机构的职责不包括（B）。P31（2）注册登记机构的职责 A.确认基金交易 B.披露基金份额净值一共五点，此点不包括 C.建立投资者基金份额账户 D.保管持有人名册 6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（D）日内编制并披露临时报告。P113(2)基金临时报告都应当在两天内编制报告书 A.5 B.3 C.1 D.2 7.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（B）。常识私募基金的理解 A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金 B.通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开”的 C.向公众群发邮件、短信推介 D.通过广告宣传推介 8.基金市场营销的特殊性包括（D）。P140（2）基金市场营销的特殊性五点规范性；服务性；专业性；持续性；适用性 A.稳定性、周期性、安全性 B.服务性、持续性、成长性 C.阶段性、全面性、可控性
2014年普通高等学校招生全国统一考试 理科（新课标卷Ⅱ） 第Ⅰ卷 一.选择题：本大题共12小题，每小题5分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的. 1.设集合M=｛0,1,2｝，N={}2|320x x x -+≤，则M N ?=( ) A. ｛1｝ B. ｛2｝ C. ｛0，1｝ D. ｛1，2｝ 【答案】D 把M=｛0,1,2}中的数,代入不等式,023-2≤+x x 经检验x=1,2满足。所以选D. 2.设复数1z ，2z 在复平面内的对应点关于虚轴对称，12z i =+，则12z z =（ ） A. - 5 B. 5 C. - 4+ i D. - 4 - i 【答案】B . ,5-4-1-∴,2-,2212211B z z i z z z i z 故选关于虚轴对称，与==+=∴+=Θ 3.设向量a,b 满足|a+b |a-b ，则a ?b = ( ) A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 【答案】A . ,1,62-102∴,6|-|,10||2 222A b a 故选联立方程解得，==+=++==+Θ 4.钝角三角形ABC 的面积是12 ，AB=1， ，则AC=( ) A. 5 B. C. 2 D. 1 【答案】B
. .5,cos 2-4 3π ∴ΔABC 4π .43π,4π∴, 22 sin ∴21sin 1221sin 21222ΔABC B b B ac c a b B B B B B B ac S 故选解得，使用余弦定理，符合题意，舍去。 为等腰直角三角形，不时，经计算当或=+======???==Θ 5.某地区空气质量监测资料表明，一天的空气质量为优良的概率是0.75，连续两为优良的概率是0.6，已知某天的空气质量为优良，则随后一天的空气质量为优良的概率是（ ） A. 0.8 B. 0.75 C. 0.6 D. 0.45 【答案】 A . ,8.0,75.06.0,A p p p 故选解得则据题有优良的概率为则随后一个空气质量也设某天空气质量优良，=?= 6.如图，网格纸上正方形小格的边长为1（表示1cm ）,图中粗线画出的是某零件的三视图，该零件由一个底面半径为3cm ，高为6cm 的圆柱体毛坯切削得到，则切削掉部分的体积与原来毛坯体积的比值为（ ） A. 1727 B. 59 C. 1027 D. 13 【答案】 C ..27 10 π54π34-π54π.342π944.2342π. 546π96321C v v 故选积之比削掉部分的体积与原体体积，高为径为，右半部为大圆柱，半，高为小圆柱，半径加工后的零件，左半部体积，，高加工前的零件半径为== ∴=?+?=∴=?=∴πΘΘ
基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1）1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是( )。 A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立 B、该基金可以同时向个人投资者公开发售 C、不符合法律法规要求，不能申请募集 D、该基金必须注册为一只发起式基金 【答案】C 2、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是( )。 A、道德与法律都是行为规范 B、法律对道德传播具有促进作用 C、道德规范邹会转换为法律 D、道德在调整范上对法律具有补充作用 【答案】C 3某基金基金管理人于年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是( )。 A、年4月1日 B、年3月1日 C、年7月1日
D、年10月1日 【答案】C 4、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )【年 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金投资人 Ⅳ基金产品 A、ⅠⅢⅣ B、ⅠⅡⅢ C、ⅠⅡⅣ D、ⅡⅢⅣ 【答案】A 5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是( )。 A、货币市场基金仅投资于货币市场工具 B、股票基金仅投资于股票 C、债券基金仅投资于债券 D、基金中的基金仅投资于不同基金份额 【答案】A 6、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的中购、赎回清单，以下表述正确的是( )。
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前 练习 一、单选题 1.基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。 A、适用性原则 B、独立性原则 C、有效性原则 D、相互制约原则 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第25章>第1节>内部控制的五原则 【答案】：A 【解析】： 基金管理人内部控制应履行：①健全性原则；②有效性原则；③独立性原则；④相互制约原则；⑤成本效益原则。 知识点：内部控制的五原则 2.独立第三方销售公司代销基金具有下列( )特点。 Ⅰ．与国外成熟的体系有一定差距 Ⅱ．各类第三方销售机构之间存在较大差距 Ⅲ．销售各种基金产品 Ⅳ．客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务 A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第21章>第3节>销售方式 【答案】：D 【解析】： 知识点：了解基金管理人及代销机构销售方式； 随着互联网企业的强势介入，近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式，也取得了极大的成功。互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。下面将依据销售主体对各类基金销售方式的特点
进行对照，以更为全面地了解基金销售方式。 基金公司直销：基金公司非常重视直销业务，投入在加大；熟悉自身产品，重视资讯；在购买费率上通常低于传统代销渠道。但受限于政策和运营，目前只能销售自己的产品，客户如果通过直销渠道 3.专业投资者的法人应具备( )①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。④最近1年末净资产不低于2000万元 A、①③ B、①② C、①②③ D、②③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者 【答案】：D 【解析】： 符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 知识点：普通投资者和专业投资者 4.( )是“投资者适当性”原则的体现。 A、合格投资者制度 B、适度监管制度 C、行政审批制度 D、市场准入限制 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管 【答案】：A 【解析】： 合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度，是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力投资者的“投资者适当性”原则的体现。 知识点：非公开募集基金募集行为的监管 5.下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。 A、向客户推荐合适的基金
三角函数历年高考题汇编 一.选择题1、（2009）函数 22cos 14y x π? ?=-- ?? ?是 A ．最小正周期为π的奇函数 B ．最小正周期为π的偶函数 C ．最小正周期为 2π的奇函数 D ．最小正周期为2 π 的偶函数 2、（2008）已知函数 2()(1cos 2)sin ,f x x x x R =+∈，则()f x 是（ ） A 、最小正周期为π的奇函数 B 、最小正周期为2π 的奇函数 C 、最小正周期为π的偶函数 D 、最小正周期为2 π 的偶函数 3.（2009浙江文）已知a 是实数，则函数()1sin f x a ax =+的图象不可能．．． 是（ ） 4.(2009山东卷文)将函数 sin 2y x =的图象向左平移 4 π 个单位, 再向上平移1个单位,所得图象的函数解析式是 A. 22cos y x = B. 2 2sin y x = C.)4 2sin(1π++=x y D. cos 2y x = 5.（2009江西卷文）函数()(13)cos f x x x =的最小正周期为 A ．2π B ． 32π C ．π D ． 2 π 6.（2009全国卷Ⅰ文）如果函数3cos(2)y x φ=+的图像关于点4( ,0)3 π 中心对称，那么φ的最小值为 A. 6π B.4π C. 3π D. 2π 7.（2008海南、宁夏文科卷）函数 ()cos 22sin f x x x =+的最小值和最大值分别为（ ） A. －3，1 B. －2，2 C. －3， 3 2 D. －2， 32 8.（2007海南、宁夏）函数 πsin 23y x ??=- ???在区间ππ2?? -???? ，的简图是（ ）
基金从业考试《基金法律法规》 精选真题及答案（3） 1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。 A.采用金额认购方式 B.只能采用前端收费模式 C.都收取认购费用 D.采用份额认购方式 答案:A 2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案:D 解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购.申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式:一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。 3. 关于上市开放式基金( )的表述，错误的是()。 A.是一种本土化创新 B.可以在场外市场进行基金份额申购.赎回 C.不可以在交易所进行份额交易 D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购.赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象 答案:C
4. 关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是( ) A.利用基金财产为所在机构谋取利益 B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 C.拒绝接受利益相关方的回扣 D.利用商业机会为大客户创造额外收益 答案:C 5. 基金半年度报告( )披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。 A.无须，无须 B.必须，必须 C.必须，无须 D.无须，必须 答案:D 6. 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是( )。 A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 答案:A 7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为( )履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集.分析.检测和提供反洗钱情报的专门组织。 A.中国银行保险监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证券监督管理委员会 答案:B 8. 基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司( )原则
历年全国卷高考数学真 题汇编解析版精编 W O R D版 IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】
全国卷历年高考真题汇编 三角 1（2017全国I 卷9题）已知曲线1:cos C y x =，22π:sin 23C y x ?? =+ ??? ，则下面结论正确的是（） A ．把1C 上各点的横坐标伸长到原来的2倍，纵坐标不变，再把得到的曲线向右平移π 6 个单位长度，得到曲线2C B ．把1 C 上各点的横坐标伸长到原来的2倍，纵坐标不变，再把得到的曲线向左平移π12 个单位长度，得到曲线2C C ．把1C 上各点的横坐标缩短到原来的12倍，纵坐标不变，再把得到的曲线向右平移π6 个单位长度，得到曲线2C D ．把1C 上各点的横坐标缩短到原来的2倍，纵坐标不变，再把得到的曲线向左平移π12 个单位长度，得到曲线2C 【答案】 D 【解析】 1:cos C y x =，22π:sin 23??=+ ??? C y x 【解析】 首先曲线1C 、2C 统一为一三角函数名，可将1:cos C y x =用诱导公式处理． 【解析】 πππ cos cos sin 222 ???? ==+-=+ ? ?? ? ? ? y x x x ．横坐标变换需将1=ω变成2=ω，
【解析】 即112 πππsin sin 2sin 2224??????=+???????? ?→=+=+ ? ? ?????? ?C 上各坐短它原y x y x x 点横标缩来 【解析】 2ππsin 2sin 233? ?? ??? →=+=+ ? ???? ?y x x ． 【解析】 注意ω的系数，在右平移需将2=ω提到括号外面，这时π 4+x 平移至π3 +x ， 【解析】 根据“左加右减”原则，“π4+x ”到“π3+x ”需加上 π12，即再向左平移π12 2 （2017全国I 卷17题）ABC △的内角A ，B ，C 的对边分别为a ，b ，c ，已知ABC △的 面积为2 3sin a A ． （1）求sin sin B C ； （2）若6cos cos 1B C =，3a =，求ABC △的周长． 【解析】 本题主要考查三角函数及其变换，正弦定理，余弦定理等基础知识的综合应 用. 【解析】 （1）∵ABC △面积2 3sin a S A =.且1sin 2S bc A = 【解析】 ∴21 sin 3sin 2 a bc A A = 【解析】 ∴223sin 2 a bc A = 【解析】 ∵由正弦定理得223sin sin sin sin 2 A B C A =，
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及 答案 1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的 是()。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同 Ⅳ.监管机构不同 V.交易场所不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 答案：B 解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体 资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。 2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。 A.投资者教育有固定的推广模式 B.存有广泛适用的投资者教育计划 C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 D.投资者教育有成熟的经验能够遵循
答案：C 解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者 保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代; 证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者 教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适 用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。 3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的 是()。 I.公司重大关联交易 II.基金重大关联交易 III.公司审计事务 Ⅳ.基金审计事务 A.I、II、III、Ⅳ B.I、Ⅲ C.II、III D.I、II、III 答案：A 解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过： ①公司及基金投资运作中的重大关联交易; ②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所; ③公司管理的基金的半年度报告和年度报告; ④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
2015年基金从业《基金法律法规、 职业道德与业务规范》预测试卷(3) 一、单选题（共100题，每题1分。） (1) 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是( )。A: 增长型基金 B: 收入型基金 C: 平衡型基金 D: 稳定型基金 (2) 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。 A: 从合同生效之日起计算的业绩 B: 自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩 C: 当年上半年的业绩 D: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的， 还应当登载当年上半年度的业绩
(3) 基金管理人应当设立监察稽核部门，对( )负责，开展监察稽核工作。 A: 董事会 B: 股东大会 C: 公司经营层 D: 总经理 (4) 关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )，并变更申请登记内容。 A: 中国证监会 B: 证券业协会 C: 基金业协会 D: 中国银监会 (5) 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。 A: 董事会 B: 股东大会 C: 合规与风险管理委员会 D: 监事会
(6) 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向( )申请注册。 A: 中国证监会 B: 基金业协会 C: 证券业协会 D: 中国保监会 (7) 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于( )人。A: 1 B: 2 C: 3 D: 5
(8) 国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的( )。A: 兑付功能 B: 支付功能 C: 流通功能 D: 储蓄功能 (9) 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。 A: 证券业协会 B: 中国证监会 C: 基金业协会 D: 中国银监会 (10) 下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。 A: 签订销售协议，明确权利与义务 B: 基金管理人应制定业务规则并监督实施 C: 严格销售管理 D: 禁止提前发行
高考数学试题分类详解——圆锥曲线 一、选择题 1.设双曲线22 221x y a b -=（a ＞0,b ＞0）的渐近线与抛物线y=x 2 +1相切，则该双曲线的离心率等于( C ) （A （B ）2 （C （D 2.已知椭圆2 2:12 x C y +=的右焦点为F ,右准线为l ，点A l ∈，线段AF 交C 于点B ，若3F A F B =,则||AF = (A). (B). 2 (D). 3 3.过双曲线22 221(0,0)x y a b a b -=>>的右顶点A 作斜率为1-的直线，该直线与双曲线的两条渐近线 的交点分别为,B C ．若1 2 AB BC =，则双曲线的离心率是 ( ) A B C D 4.已知椭圆22 221(0)x y a b a b +=>>的左焦点为F ，右顶点为A ，点B 在椭圆上，且BF x ⊥轴， 直 线AB 交y 轴于点P ．若2AP PB =，则椭圆的离心率是（ ） A B ．2 C ．13 D ．12 5.点P 在直线:1l y x =-上，若存在过P 的直线交抛物线2 y x =于,A B 两点，且 |||PA AB =，则称点P 为“ 点”，那么下列结论中正确的是 （ ） A ．直线l 上的所有点都是“点” B ．直线l 上仅有有限个点是“点” C ．直线l 上的所有点都不是“ 点” D ．直线l 上有无穷多个点（点不是所有的点）是“ 点” 6.设双曲线12222=-b y a x 的一条渐近线与抛物线y=x 2 +1 只有一个公共点，则双曲线的离心率为 ( ). A. 4 5 B. 5 C. 25 D.5 7.设斜率为2的直线l 过抛物线2 (0)y ax a =≠的焦点F,且和y 轴交于点A,若△OAF(O 为坐标原点)
基金法律法规、职业道德与业务规范 2016年4月考试真题 1.关于私募基金，下列说法中正确的是（）。 A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可 B.中国证监会对私募基金实行行政许可 C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案 D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理 【参考答案】D 【解析】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（试行）的规定，向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 2.非公开募集基金财产的投资范围包括（）。 I.公开发行的股份有限公司股票 II.股指期货 III.港股通股票 A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II 【参考答案】B 【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。 3.下列不属于风险应对措施的是（）。 A.风险评估 B.风险接受 C.风险回避 D.风险共担 【参考答案】A 【解析】基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。 4.关于基金认购份额的计算，下列正确的是（）。 A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值 B.认购费用=认购金额-净认购金额
基金科目一《基金法律法规》真题测试十一 1、以下公募证券投资基金宣传推介材料用语中，违反证券投资基金信息披露要求的包括（）。 I.投资本基金，最高可享6.9%年化收益 Ⅱ.本基金收益年化3.2%，不服不行 Ⅲ.投资本基金，本金安全百分百有保证 Ⅳ.本避险策略基金到期时，由保障义务人向基金份额持有人补足基金合同约定的投资本金差额 A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：C；《证券投资基金》教材下册P162 【解析】前三项属于违规信息披露，第四项符合避险策略基金保本保障机制。 2、以下不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。 A.公正性原则 B.客观性原则 C.全面性原则 D.及时性原则 答案：A；《证券投资基金》教材下册P170 【解析】基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当勤勉审慎，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者不同风险承受能力及产品或服务风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，确保将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。具体应遵循以下原则：①投资人利益优先原则；②全面性原则；③客观性原则；④及时性原则；⑤有效性原则；⑥差异性原则。 3、关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（）。 A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制 B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人 C.需要管理层重视并亲自参与 D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识 答案：B；《证券投资基金》教材下册P226 【解析】在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。 4、某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）人。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案：C；《证券投资基金》教材下册P215 【解析】根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 5、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求 所引起的风险，属于（）。 A.信用风险
历年高考理科数学真题汇编+答案解析 专题6 解析几何 （2020年版） 考查频率：一般为2个小题和1个大题. 考试分值：22分 知识点分布：必修2、选修2-1 一、选择题和填空题（每题5分） 1．（2019全国I 卷理10）已知椭圆C 的焦点为121,01,0F F -()，()，过F 2的直线与C 交于A ，B 两点．若 22||2||AF F B =，1||||AB BF =，则C 的方程为 A ．2 212x y += B ．22 132x y += C ．22 143 x y += D ．22 154x y += 【解析】由题意，设椭圆C 的方程为22 221(0)x y a b a b +=>>. ∵22||2||AF BF =，2||3||AB BF =，又∵1||||AB BF =，12||3||BF BF =. 由椭圆的定义可知，12||||2BF BF a +=，∵13||2a BF =，2||2 a BF =，2||AF a =，1||AF a =. ∵13||||= 2 a AB BF =，∵1AF B ?为等腰三角形，在1AF B ?中，11||1cos 2||3AF F AB AB ∠= =. 而在12AF F ?中，2222221212122 12||||||22 cos 12||||2AF AF F F a a F AB AF AF a a +-+-∠===-， ∵22113 a -=，解得2=3a . ∵2 =2b ，椭圆C 的方程为22132x y +=. 【答案】B 【考点】选修2-1 椭圆 2．（2019全国I 卷理16）已知双曲线C ：22 221(0,0)x y a b a b -=>>的左、右焦点分别为F 1，F 2，过F 1的 直线与C 的两条渐近线分别交于A ，B 两点．若1F A AB =u u u r u u u r ，120F B F B ?=u u u r u u u u r ，则C 的离心率为
2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1） 导读：本文2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是()。 A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立 B、该基金可以同时向个人投资者公开发售 C、不符合法律法规要求，不能申请募集 D、该基金必须注册为一只发起式基金 【答案】C 2、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是()。 A、道德与法律都是行为规范 B、法律对道德传播具有促进作用 C、道德规范邹会转换为法律 D、道德在调整范上对法律具有补充作用 【答案】C 3某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加
会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是()。 A、2017年4月1日 B、2018年3月1日 C、2017年7月1日 D、2017年10月1日 【答案】C 4、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?()【2019年 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金投资人 Ⅳ基金产品 A、ⅠⅢⅣ B、ⅠⅡⅢ C、ⅠⅡⅣ D、ⅡⅢⅣ 【答案】A 5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是()。 A、货币市场基金仅投资于货币市场工具