基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。36[单选题] 基金信息披露的原则在披露内容上，应当遵循( )。Ⅰ. 准确性原则Ⅱ. 及时性原则Ⅲ. 真实性原则Ⅳ. 易得性原则A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D参考解析：基金信息披露的原

2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【网校答案】：D2、以下表述中属于基金管理人制定内部

基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1）1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是( )。A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B、该基金可以同时向个人投资者公开发售C、不符合法律法规要求，不

基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（3）1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式答案:A2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D

基金从业考试《基金法律法规》历年真题汇编1.()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】A【解析】基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价

2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1）导读：本文2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是(

基金法律法规、职业道德与业务规范2016年4月考试真题1.关于私募基金，下列说法中正确的是（）。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【参考答案】D【解析】中国证监会2014年8月21日发布的《私募

基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（1）1. 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入.卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ

基金法律法规、职业道德及基础知识

基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。11[单选题] 关于基金公司督察长，以下表述正确的是( )。A.督察长有权列席公司投研联席会B.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长C.督察长由总经理聘任，对总经理负责D.督察长经董事会聘任，报中国

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习5）A、专业化、特色化、差异化B、专业化、全面化、同质化C、公平化、局部化、高质化D、公平化、服务化、效益化13、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括()。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.适时性原则Ⅳ.权责分离原则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

2018上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。单选题(每小题1分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。81[单选题]基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法

北京市基金从业资格考试《基金法律法规》考点知识精选基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。材料题根据以下材料，回答90-90题。投资者张某准备将一笔闲余资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品，a 产品是一只公募货币基金，

基金科目一《基金法律法规》真题测试一1、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。A.另类投资基金可投资于债券、股票B.黄金基金属于另类投资基金C.另类投资基金是私募基金D.另类投资基金是一种直接投资工具答案：B；《证券投资基金》教材上册P25【解析】通常，人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金，投资于传统对象以外的投

基金法律法规试题及答案1、基金业绩表现数据应当经( )复核或者摘取自基金定期报告。A基金管理人B基金托管人C证券登记结算机构D证券公司参考答案：B解析:基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。2、基金销售费用结构说法不正确的是( )A 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费B 基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费C 认购

基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（5）1. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。Ⅰ.投资者的职业Ⅱ.投资者的学历Ⅲ.投资者的计划投资期限Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C2. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守(

2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案1、以下属于 QDII 公募基金可投资对象的是( )。Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券Ⅳ.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》经典试题及答案第1题适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。A.公司经营理念变化B.公司经营战略变化C.公司人员变动D.法律法规调整内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改

2017年基金从业基金法律法规试题及答案【第1题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是( )。A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案：D解析：D。基金销售费用规范中明确

基金法律法规、职业道德与业务规范2016年4月考试真题1.关于私募基金，下列说法中正确的是（）。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【参考答案】D【解析】中国证监会2014年8月21日发布的《私募