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风险点问题排查汇总表

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廉政风险点排查汇总表定稿版

廉政风险点排查汇总表定稿版
（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；
（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；
（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；
（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；
（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；
（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
（6）个人或者借他人名义经商、办企业；
（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；
（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；
(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。
政府采购管理
(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。
干部选任
(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。
（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。
财务管理
（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；

乡镇廉政风险点排查及防控措施一览表

乡镇廉政风险点排查及防控措施一览表

风险点
农村低保违规发放，存在 骗保、冒领低保金的风险 。
防控措施
加强低保对象的审核和监 管，完善审核流程，加强 信息公开和社会监督，加 大查处力度。
04
乡镇廉政风险点防控建议
加强权力运行制约监督体系建设
建立权力清单制度
明确乡镇干部的权力范围和职责，防止权力滥用。
加强重大决策的监督
对重大决策进行公示，接受群众监督，确保决策的公正性和透明 度。
加强培训和学习
通过定期组织培训和学习，提高乡镇干部的业务水平和能力素质 ，降低因能力不足而产生的风险。
建立考核机制
通过定期考核干部的工作表现，对表现优秀的干部给予奖励和晋 升机会，对表现不佳的干部进行约谈和整改。
03
乡镇廉政风险点案例分析
案例一：村干部违规审批宅基地案
案情简介
Байду номын сангаас01
某村干部在审批宅基地过程中，违反规定为亲友谋取利益，导
风险点
基层干部违规征地，存在侵害农民权益、激化社会矛盾的风险 。
防控措施
加强征地程序的规范和监督，严格依法依规征地，保障农民合 法权益，加强信息公开和社会监督。
案例三：农村低保违规发放案
01
02
03
案情简介
某农村地区存在低保金违 规发放问题，一些不符合 条件的对象被纳入低保范 围，导致低保金被滥用。
权力清单管理
建立权力清单管理制度，对清单进行动态管理，确保权力清单与实际工作相 符。
乡镇廉政风险点排查方法
全面梳理
对乡镇政府各部门的工作流程、制度等进行全面梳理，找出可能存在的廉政风险 点。
风险评估
对梳理出的廉政风险点进行评估，分析其可能造成的危害程度，确定重点防控对 象。

单位廉政风险点汇总表

单位廉政风险点汇总表
业务管理
C
购置申请制度
采购流程备案制度
安全监督管理制度落实不到位，重奖励轻处罚，造成安全意识淡薄的不良氛围。
安全生产管理
C
关于加强安全生产工作的通知
安全检查处理办法
外协钻机准入制度执行不严，不能杜绝关系钻机、人情钻机。
安全生产管理
C
外协挂靠钻机准入条件及管理办法
公司资产管理措施不完善，监督措施不严格，造成资产不清、管理混乱的风险。
财务管理
C
财务预算管理制度、现金管理制度
采供与付款内部会计控制制度
工程回款制度执行不到位，造成公司资金运作的紧张，制约公司发展。
财务管理
C
工程回款管理办法
工程业务管理制度
承接工程合同，决策武断，不能周密、全面考虑合履行的把握性，造成合同签订草率，履行困难，给单位经营带来损失。
合同签订
B
合同评审制度
钻井设备、大宗材料采购过程不够透明，缺少合同价格及有关条款商议、谈判的环节。
资产管理
C
库管制度、设备管理制度
财务报销审批手续不严格，造成不合理报销，给公司整体管理带来风险。
财务管理
C
报销程序
部门负责人：主管领导：
经营工作合同管理制度暂行工程业务管理制度规章制度不健全缺乏相互制约机制的风险规章制度不完善可操作性差的风制度汇编及修订办法公司各方面管理工作不能与时俱进体制制度完善改进不及时阻碍公司健康快速发展
单位（部门）主要廉政风险点排查汇总表
单位（盖章）：
填表日期：年月日
序号
查找出的廉政风险点
风险点职权项目
风险等级
针对风险点已
建立的制度名称
针对风险点拟建立
或完善的制度名称

学校廉政风险排查汇总表

学校廉政风险排查汇总表

3
工会主席
1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工 会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上
的影响谋取不正当利益。
1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头 遵守廉洁自律各项规章制度. Nhomakorabea二级
1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作 1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不
5
教务主任
纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；4、教师业务 和工作纪律办事；3、按照实事求是的原则抓好教学常规管
二级
考核、工作量的审核有失公平公正；5、教材教辅的征订中发 理；4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
生不廉洁行为。
1、在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行
6
从政教育管理不严。
1、坚持依法治校；2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4、严格按程序、 制度办事；5、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防
变的思想防线；6、建立廉政教育长效机制。
一级
1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程 1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建
象；2、票据审核把关不严，对不符合规定的支出和手续不齐
7
总务主任
全的票证未退回，存在白条入帐的现象；3、不及时对学校水 、电维修造成经济损失；4、采购过程中操作不规范，出现质
次价高、虚开发票等； 5、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；6、对工 资政策理解不透，核算工资不认真仔细，造成失误，给教职工 带来不必要的损失；7、在统计工资数据时审核把关不严，造

廉政风险点排查汇总表

廉政风险点排查汇总表
（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；
（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；
（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；
（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。
车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；

岗位风险点排查与防范措施汇总表

岗位风险点排查与防范措施汇总表

岗位风险点排查及防范措施汇总表岗位名称岗位职责岗位风险点防控措施责任人一、农业局机关内部各项规章制度的制订和落实。

二、协助领导处理好机关日常的行政事务性工作。

三、负责局综合性业务会议的会务组织、材料准备工作，协助局领导组织会议决定事项的实施。

四、负责对外通讯、联系，对上级机关和局领导交办事宜进行督办、检查等工作。

五、负责做好上情下达、办公室下情上传的工作。

六、负责做好印章管理工作。

七、负责做好车辆管理工作。

八、负责全局文秘、文书档案、机要保密工作。

九、负责组织人大建议、政协提案的办理，做好来访人员的服务工作。

十、完成领导交办的其他工作。

1、在公务接待、物资采购、小车管1、加强学习教育，增强自律意识。

2、贯彻执行理中不严格执行制度； 2、接传上级有关规章制度，规范公务接待行为。

3、严格按存在指示不清、汇报不及时，造成工规章制度办事，公开透明。

3、认真按照公解志强文有作失误； 3、材料报送不及时，贻误关规定，做好审核把关工作，确保不出大的纰漏工作。

和差错。

4、进一步增强服务意识。

- 1 -岗位风险点排查及防范措施汇总表岗位名称岗位职责岗位风险点防控措施责任人负负责局机关和下属事业1、放松学习，不注重党性修养和世单位的人事管理、机构编加强学习教育，增强自律意识。

认真落实《党内界观改造，理想信念不牢固。

2、不制和党建工作，组织农业监督条例》、《惩防体系实施纲要》、《党员领导干严格遵守《廉政准则》，违背党的宗系统专业技术人员继续教部廉洁从政若干准则》等党内重要条规。

严格执旨，放松自律要求。

3、不严格遵守政工股育、职称评定；负责局机行专业技术职称评聘有关政策和制度，规范操华贵平组织程序和人事管理制度，不公开党关和下属事业单位离退休作，接受监督，确保公平、公正、公开。

党费按务、政务的重大事项。

4、不及时按人员的服务管理工作、计时收取，上缴县直机关工委。

严格监督检查，遵计划生育条例规定，组织生育对象健划生育工作和机关党建工纪守法。

(风险管理)廉政风险点排查汇总表

（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
项目安全管理
（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；
（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。
（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；
（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；
（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；
（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；

廉政风险点排查汇总表


机构评估，并对评估结果进行
B 审查。
办
2、评估结果报局领导审定 王宜宁 公
室
申报材料审查和签署准予上 A 市意见分离。
A 1、依法依章处理。 2、提升职工道德水平。
王宜宁 朱国强 房
地
产
开
发
材料审查。承办人员初审、领
物
C 导签批。
王宜宁 业
管
理
完善维修资金使用工作制度，建
股
B
立长效监督、考核机制。
朱国强
资料不齐，初审不严 38
住房补
24 贴审核 不按规定计算发放标
准
39
严格按照规定审核，加强公 A 示，杜绝人为因素初审
严格按照规定标准计算发放 A 标准，专人审核，2 人以上签
字
白蚁 25 防治
不收费（或减免）防
治
40
少收费（或少算面积）
防治
41
严格按照收费标准收费，加
B 强监管
白
朱国强 蚁
加强监督检查，严格按规范 C 要求进行测算
所
材料不齐，初审不严 42
26
房屋征 程序不到位，违规执
收
法
43
补偿不合理，群众有 意见
44
项目决策不合理
45
27
重点项 项目实施不合法 目建设
46
项目验收、支付工程 47 款不合法
B 严格按规定审核
征
B
严格执行条例规定，法定程 序必须完成
收 办
B
征收补偿安置方案广泛征求 意见，取得大多数群众支持 汪上游
明原因。
3、做好测评与考察记录台帐，
办
B
接受组织检阅。
公

廉政风险点排查汇总表

（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
廉政风险点排查汇总表
序号
单位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；
（99）假借工会工作名义使用工会经费。
团工委岗位
（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；
（102）假借团员活动名义使用团费。
工程项目建设

街道廉政风险点排查汇总表


C
加强监督，确保公示的 真实性。
C
文件是否符合有关规 定，合格的才可盖印章
办公室实行长效机制， 对有价值的证明和简单 C 公函及时归档，没有价 值的文档经领导批准销
毁
实行专人专柜加锁保 C 管，并建立完善的管理
制度
C 实行专人专门负责档案 管理，有专门的记录
本，分门别类，内外部
借阅档案时，需手续齐
C
全，且登记在册
依据专门制定公文处理
廉政风险点排查汇总表
序 工作
风险点
编
号 内容
表现形式
号
不能严格履行办 公用品购买发放 1
1
办公用品
手续
采购报销 不能严格执行大
额办公用品采购 2 制度
不能按照对口接
待、节约开支等
原则，随意安排 3
2
招待费报 接待，陪餐人数
销
严重超标
将就餐以外的其
他娱乐活动费用 4
纳入招待费
不审查拟受印件 是否有领导签字
16 人物推荐 象，瞒报考察情 32
申报
况。
3、在不相关或 不应当公示的场 33 所进行公示。
风险 等级
C
防控措施
1、在拟定人选及填报 先进事迹时，要充分发 挥民主，把好公示关； 要具体审核推荐会议纪 录、公示反馈意见及对 反馈意见的调查结论；
2、在确定人选和推荐 上报前，再次公示，并 认真听取反馈意见。
5
不审查文件是否 符合有关规定
6
有价值的证明和
简单公函不进行
3
印章管理 及时归档，没有 使用 价值的也没有经
7
领导批准直接销
毁
没有实行专人专 柜加锁保管或专 8 柜钥匙保管不严
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·风险点问题排查汇总表单位：海洋与渔业局市场与质量监管科
岗位名称
风险点问题
不作为方面乱作为方面贪腐谋私方面执法不公方面
市场与质量监管科科长1、对科室需要把关上报给威海市局
的文件把关不严格，或不把关就上
报，造成数据与其他部门所报数据
不统一，口径不一致。

2、对上级下
发的文件，能拖且拖不积极主动完
成而是等待上级部门催促。

3、对省
厅现场视频会议的组织准备和会议
议定事项精神记录不完整，相关要
求不及时传达。

1、有企业咨询问题时，不懂装懂，
乱指点，导致企业走冤枉路，乱投
门。

2、在来访的企业负责人面前，
言语不当，说有损我局形象的话或
宣传负面反动信息。

3、谈论社会敏
感话题，例如休渔问题等，增加老
百姓与渔业部门矛盾。

1、外出下乡时利用公车办私事，或
借下乡之名，处理个人事务。

2、有
时下乡过程中造成车辆损坏刮擦，
隐瞒不报，致使损失扩大。

3、有时
忽略驾驶员安全意识，让司机开快
车。

样品抽检岗位1、对抽检任务不积极完成，等待上
级催促。

2、对抽检样品滥竽充数等
情况置之不理。

3、对抽检结果不及
时通报，下发到企业，等企业要才
给。

1、有企业咨询抽检问题时，不懂装
懂，乱指点，造成企业不必要损失。

2、在来访的企业负责人面前，言语
不当，说抽检任务糊弄就能过去。

3、
谈论社会敏感话题，例如抽检作假
等，增加老百姓与渔业部门矛盾。

1、外出抽检时利用公车办私事，或
借下乡之名，处理个人事务。

2、抽
检过程收受企业红包吃拿卡要结果
造假。

3、对有企业样品超标不通报
瞒报。

无公害复查换证岗
位1、对无公害复查换证工作把关不严
格，或不把关就上报，造成上级领
导来检查与实际情况不符。

2、对上
级下发的无公害复查换证文件，能
拖且拖不积极主动完成而是等待上
级部门催促。

3、没有到企业实地检
查，而是糊弄上报，能过且过。

1、有企业咨询问题时，不懂装懂，
乱指点，导致企业走冤枉路，乱投
门。

2、在来访的企业负责人面前，
言语不当，说有损我局形象的话或
宣传负面反动信息。

3、谈论社会敏
感话题，例如检查不认真问题等，
增加老百姓与渔业部门矛盾。

1、外出检查时利用公车办私事，或
借下乡之名，处理个人事务。

2、有
些企业不具备换证资格，收受企业
红包好处，仍给上报，造成国家损
失。

3、对换证过程企业的不足等问
题，不是让企业改而是让企业送礼
给过。

档案管理岗位1、对科室档案管理不严格，造成档
案文件丢失缺漏。

2、对科室向上级
部门报送文件时不积极报送，而是
等待上级部门催促才想起去做3、
对科室同威海市局，省厅会议的记
录不详细完整，造成负面影响。

1、有企业咨询问题查找档案时不认
真主动查询而是扔一大包档案让企
业自己找2、对科室的检验报告发
放不及时，有时需企业上门来要才
给3、对企业检查的文件归档不及
时，造成日后忘记归档，等到需要
用到时找不到。

1、下发检验报告时，对关系好的企
业及时送达，对其他企业置之不理，
等到有企业主动要求要检验报告才
给企业2、对有些企业来查询档案
时，要求吃回扣才给查询。

3、对有
些企业进入黑名单时，要求企业吃
拿卡要擅自从黑名单中抹除。