第四章 债券市场

附件1全国银行间同业拆借中心债券交易流通规则第一章总则第一条为规范银行间债券市场债券交易流通，保护投资者合法权益，根据中国人民银行公告[2015]第9号（以下简称《公告》）等相关法规、规章、规范性文件及自律规则，制定本规则。

第二条依法发行的债券在全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）交易流通，适用本规则。

债券包括但不限于政府债券，中央银行债券，金融债券，企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等公司信用类债券，资产支持证券等。

第三条债券在交易中心交易流通，不表明交易中心对债券的投资风险或者收益等作出判断。

第二章债券交易流通第四条发行人或主承销商应在债券登记日向交易中心提交下列文件：1、初始持有人及持有量列表2、交易流通登记表发行人或主承销商也可委托债券登记托管结算机构向交易- 1 - / 10中心传输初始持有人及持有量列表。

采用非公开定向发行方式的，发行人或主承销商除应提交上述文件外，还应在债券登记日向交易中心提交投资人范围列表。

非公开定向债务融资工具发行人可委托中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）向交易中心传输上述信息。

第五条交易中心收到完整的债券交易流通要素信息后，在一个工作日内办理交易流通手续。

第六条交易中心依据收到的债券交易流通相关变更信息，调整债券的交易流通要素。

第七条发行人制定创新债券品种的发行方案时应向交易中心说明创新内容，以便交易中心确定交易系统支持债券交易流通的方式。

第三章交易流通期间的重大事项信息披露第八条交易流通期间，债券（不含国债、中央银行债券）发行人应当依据相关规定通过中国货币网和中国人民银行规定的其他渠道进行持续信息披露。

第九条发行人、信用评级机构等信息披露义务人及其他知情人在信息正式披露前不得泄露其内容，不得进行内幕交易、操纵市场等不正当行为。

第十条发行人等信息披露义务人披露的信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露内容出现错误、遗漏或者误导的，信息披露义务人应当按- 2 - / 10照交易中心要求作出说明并公告。

第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场系统 (10)第一节全世界金融系统 (10)第二节中国的金融系统 (10)第三节中国多层次资本市场 (10)第二章证券市场主体 (10)第一节证券刊行人 (11)第二节证券投资者 (11)第三节中介机构 (11)第四节自律性组织 (11)第五节看管机构 (12)第三章股票市场 (12)第一节股票....................................................................12第二节股票刊行..............................................................12第三节股票交易..............................................................13第四章债券市场..............................................................13第一节债券....................................................................13第二节债券的刊行与承销14第三节债券的交易 (14)第五章证券投资基金与衍生工具 (14)第一节证券投资基金 (14)第二节衍生工具..............................................................15第六章金融风险管理 (15)第一节风险概括..............................................................16第二节风险管理................................................................16第一章金融市场系统第一节全世界金融系统掌握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；认识影响金融市场的主要因素；熟习金融市场的特点；掌握金融市场的功能。

中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则目录第一章总则 (2)第二章结算成员 (3)第三章交易结算方式与结算业务 (4)第四章交易结算指令与结算合同 (6)第五章交易结算处理 (7)第六章非正常情况处理 (9)第七章丙类成员结算业务处理 (11)第八章账务查询、对账与信息服务 (12)第九章重要日期、营业日及簿记系统运行时间 (14)第十章法律责任 (14)第十一章附则 (17)第一章总则为规范债券交易结算业务参与各方的行为，维护市场参与者的合法权益和全国银行间债券市场交易结算秩序，根据相关法律法规和中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规章，制定本规则。

中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券结算机构，为全国银行间债券市场债券交易提供结算服务。

本规则中下列词语具有以下含义:债券：指在全国银行间债券市场流通的各类记账式债券。

中央债券簿记系统（简称簿记系统）：指由中央结算公司开发、运行和管理,用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。

支付系统:指中国人民银行的中国国家现代化支付系统的大额转账系统。

现券交易：指交易双方以约定的价格于T+0日或T+1日转让债券所有权的交易行为。

债券质押式回购（简称质押式回购）：指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方解除出质债券质押冻结的融资行为。

债券买断式回购（简称买断式回购）：指债券持有人（正回购方）将债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。

付券方：指债券现券交易中的卖方，回购首期结算的正回购方和回购到期结算的逆回购方。

收券方：指债券现券交易中的买方，回购首期结算的逆回购方和回购到期结算的正回购方。

附件债券回购业务管理办法第一章总则第一条为规范债券回购业务的操作，明确管理责任，规范业务流程，保障资金安全，根据《关于规范金融机构同业业务的通知》《关于规范商业银行同业业务治理的通知》等相关规定，特制订本办法。

第二条按照交易方向的不同，债券回购可分为正回购和逆回购。

本行融入资金、卖（质）出债券（或同业存单）的交易为正回购交易；本行融出资金、买（质）入债券（或同业存单）的交易为逆回购交易。

本办法所称的“债券回购交易对象”是指经中国人民银行批准进入全国银行间债券市场、可办理债券交易的金融机构；本办法所指债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易规则》的定义执行。

第三条按照回购交易方式分为质押式回购和买断式回购。

质押式回购是指资金融入方（正回购方）在将债券或同业存单出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，同时解押出质债券或同业存单的融资行为；买断式回购是指债券或同业存单持有人（正回购方）将债券或同业存单卖给购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在将来某一日期（回购到期日），正回购方再以约定的价格从逆回购方买回相等数量的同品种债券或同业存单的交易行为。

第四条本行应按照审慎展业原则，严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求，遵循全行同业业务风险策略并合理控制债券交易杠杆比率。

第二章部门职责第五条机构业务部主要职责为：（一）负责拟定回购业务管理制度办法；（二）组织实施债券回购业务运作；（三）落实实施债券回购业务的风险管理。

第六条计划财务部主要职责为：（一）负责根据全行的资产负债管理及流动性管理需要对全行投资计划提出建议；（二）负责制定债券回购业务的会计核算规则。

第七条风险管理部主要职责为：（一）负责将回购业务纳入全行统一的风险管理体系；（二）组织实施与债券回购有关的信用风险、市场风险和操作风险的识别、评估、预警；第八条运营管理部负责债券回购业务的后台结算和资金清算。

全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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财政部关于印发《地方政府债券发行管理办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2020.12.09•【文号】财库〔2020〕43号•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文关于印发《地方政府债券发行管理办法》的通知财库〔2020〕43号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局，财政部各地监管局，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所、深圳证券交易所，地方政府债券承销团成员，地方政府债券信用评级机构等第三方专业机构：为规范地方政府债券发行管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国预算法》、《中共中央办公厅国务院办公厅关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知》和《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）等法律法规和相关规定，财政部制定了《地方政府债券发行管理办法》。

现予以公布，请遵照执行。

《地方政府一般债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕64号）和《地方政府专项债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕83号）同时废止。

附件：地方政府债券发行管理办法财政部2020年12月9日附件地方政府债券发行管理办法第一章总则第一条为规范地方政府债券发行管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国预算法》、《中共中央办公厅国务院办公厅关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知》和《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）等法律法规和相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称地方政府债券，是指省、自治区、直辖市和经省级人民政府批准自办债券发行的计划单列市人民政府（以下称地方政府）发行的、约定一定期限内还本付息的政府债券。

地方政府债券包括一般债券和专项债券。

一般债券是为没有收益的公益性项目发行，主要以一般公共预算收入作为还本付息资金来源的政府债券；专项债券是为有一定收益的公益性项目发行，以公益性项目对应的政府性基金收入或专项收入作为还本付息资金来源的政府债券。

公司债券承销业务规范文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2015.10.16•【文号】•【施行日期】2015.10.16•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文公司债券承销业务规范（2015年9月30日第五届常务理事会第三十七次会议审议通过，2015年10月16日发布）第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本规范。

第二条承销机构承销境内公司债券时，项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。

公司债券发行结束后，由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。

第三条中国证券业协会（以下简称协会）对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。

第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。

第二章承接与申请第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。

取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

第六条承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。

确定承销费用时，承销机构应当综合考虑发行人资质、承销风险等多种因素，合理报价，不得扰乱正常的市场秩序。

第七条主承销商应当与发行人签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。

采用包销方式的，应当明确包销责任。

公开发行公司债券依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销机构应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。

公司债券发行由两家以上承销机构联合主承销的，所有担任主承销商的承销机构应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

第1篇一、前言《证券市场投资分析》是一本全面介绍证券市场投资分析的书籍，作者详细阐述了证券市场的基本原理、投资策略、风险控制等方面的知识。

以下是对本书的摘抄笔记，旨在帮助读者更好地理解和掌握证券市场投资分析的方法和技巧。

二、第一章证券市场概述1. 证券市场的定义与功能摘抄：证券市场是指买卖证券的场所，其主要功能是融资、投资、定价和风险分散。

2. 证券市场的分类摘抄：证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

3. 证券市场的参与者摘抄：证券市场的参与者包括发行人、投资者、中介机构、监管机构等。

三、第二章证券投资分析的基本方法1. 基本面分析摘抄：基本面分析是通过对公司的财务报表、行业分析、宏观经济分析等，评估公司内在价值的分析方法。

2. 技术分析摘抄：技术分析是通过对证券价格、成交量等历史数据进行分析，预测证券价格走势的方法。

3. 量化分析摘抄：量化分析是运用数学模型和计算机技术，对证券市场进行数据分析的方法。

四、第三章股票投资分析1. 股票定价理论摘抄：股票定价理论主要包括股息贴现模型、资本资产定价模型等。

2. 股票基本面分析摘抄：股票基本面分析包括公司盈利能力、成长性、估值水平等方面。

3. 股票技术分析摘抄：股票技术分析包括K线图、均线系统、成交量等指标。

五、第四章债券投资分析1. 债券的种类与特点摘抄：债券种类包括国债、企业债、金融债等，具有固定收益、期限性、流动性等特点。

2. 债券定价理论摘抄：债券定价理论主要包括利率期限结构理论、信用风险定价理论等。

3. 债券基本面分析摘抄：债券基本面分析包括发行人信用评级、利率水平、期限结构等方面。

六、第五章基金投资分析1. 基金的种类与特点摘抄：基金种类包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金等，具有分散投资、专业管理、便捷交易等特点。

2. 基金评价方法摘抄：基金评价方法包括基金业绩评价、基金经理评价、基金公司评价等。

3. 基金投资策略摘抄：基金投资策略包括指数化投资、主动管理投资、多元化投资等。