跨国公司设立海外研发机构的“溢出效应”概要

跨国公司技术转移溢出效应分析张文进;李用俊【摘要】技术溢出效应主要是指跨国公司在实现技术的当地化过程中通过技术的非自愿扩散,促进当地企业技术和生产力提高,而跨国公司又无法获取全部收益,它是经济外在性的一种表现.在分析技术溢出途径和影响技术溢出效应因素的基础上,提出我国企业可以从合理引进国外先进技术、提升自身技术水平、正确引导外资投向、转变贸易方式等四个方面提高对技术溢出的吸收能力,提升我国企业整体技术水平,促进产业结构和贸易结构升级.【期刊名称】《淮南师范学院学报》【年(卷),期】2013(015)005【总页数】5页(P47-51)【关键词】技术溢出;技术差距;产业内贸易;产业转移【作者】张文进;李用俊【作者单位】淮南师范学院经济与管理学院,安徽淮南232038;淮南师范学院经济与管理学院,安徽淮南232038【正文语种】中文【中图分类】F406.3一、技术溢出的途径1.市场竞争溢出跨国公司通过对华技术转移进入中国市场，拥有明显的技术优势和资金实力，打破了原有的竞争格局，使国内市场竞争更加激烈。

激烈的市场竞争使国内外企业想要维持或者重建市场地位就必须与同行企业之间相互竞争、相互学习。

市场上每一家公司引进或研发出一项新技术，其他相关企业就会向该企业学习，并在学习的基础上创造出新的技术，或者有些企业就直接模仿该技术，经过一段时间以后，所有同行企业都会掌握这项技术，整个行业的技术水平就会得到提升。

此外，面临着国内外同行企业的激烈竞争，我国企业的技术研发意识增强，更多的国内企业由被动的技术创新转为主动的技术创新，和跨国公司展开竞争，从而提高了我国企业的技术创新能力或者更好地配置有限的R&D资源。

这种“腮鲶效应”催生了我国一大批高科技企业，如海尔、联想、美的、格力等知名企业也开始了跨国经营。

对一个国家来说，企业是技术创新的主体，企业的技术创新意识和水平提高了，国家的整体技术创新能力自然也就提高了。

跨国公司在华直接投资的技术溢出效应与我国技术创新(1)】在科学技术已经成为第一生产力的今天，进一步推动我国技术的创新成为我国深化改革的动力和经济进一步本篇论文是由3COME文档频道的网友为您在网络上收集整理饼投稿至本站的，论文版权属原作者，请不用于商业用途或者抄袭，仅供参考学习之用，否者后果自负，如果此文侵犯您的合法权益，请联系我们。

三、跨国公司在华直接投资的技术溢出状况分析近年来，一些经济学家对跨国公司对我国的直接投资与国内经济增长率之间的关系进行了大量的实证研究。

结果表明，跨国公司直接投资，通过引进高技术含量的产品产生了“技术深化”效应，从而提高了我国的技术水平。

王成岐等学者通过假设生产函数Y=AKβdH1―β建立模型，Y代表人均产出，H代表我国知识总量，Kd 代表人均国内资本存量，β代表国内物质资本份额，A代表生产效率，直接投资的技术溢出效应主反映在A和H之间。

分析的结果显示，随着直接投资存量不断增加，资本的边际产品增加，从而导致经济增长[2]。

这一模型说明，我国实现持续经济增长，必须重视跨国公司直接投资的技术溢出效应。

实践也证明，跨国公司的直接投资对我国技术的引进和提高以及经济的发展都产生了积极的促进作用。

改革开放以来，特别是进入90年代以来，大批的跨国公司对我国开展直接投资，不仅给我们带来了先进的技术和管理经验以及发展所需的资金，同时也为国内企业的发展起到了示范和带动作用，提高了国内产业结构的水平和国内企业的竞争力。

所以说跨国公司对我国直接投资所产生的技术溢出效应是有目共睹和功不可没的。

然而，跨国公司的技术溢出在一定程度上是具有潜在性和有条件的。

经济学家邓宁关于美国企业在英国制造业直接投资，以及日本、美国在欧洲各国半导体产业的直接投资的研究表明：跨国公司直接投资均显现出明显的技术溢出效应，而在发展中国家这一效应并不明显。

我国虽然从跨国公司的直接投资中获益匪浅，但整体技术溢出效应并不理想，特别是中西部的外商投资。

外商直接投资技术溢出的效应作者：曲伟来源：《现代企业》2008年第03期上世纪90年代末期以来，越来越多的跨国公司直接在华设立研发中心。

目前世界各发展中国家纷纷采取措施，大力引进外资，一般认为，以跨国公司为主导的外商直接投资是先进的技术和管理经验的综合体，它会给东道国带来技术溢出效应，从而带动本国产业发展。

所谓溢出效应，是指跨国公司在实现技术的当地化过程中由于技术的非自愿扩散，促进当地企业技术和生产力水平的提高。

各国都在寻求各种方法使溢出效应最大化，以进一步带动本国技术的进步。

本文主要分析溢出效应发生的各种途径，为溢出效应的最大化提出一定的依据。

一、前后向联系与技术溢出从外商直接投资的角度来说,跨国企业与东道国关联产业的“联系”即企业间的非市场关系,包括后向联系和前向联系。

跨国公司通常在技术或信息上占有优势，当其在当地投资时与当地的供应商或客户发生联系，当地厂商就有可能从“免费搭车”中获得先进的产品、工序技术或市场知识，于是就发生了技术溢出效应。

这是一种有效的外商直接投资技术溢出，可以从以下的三个方面来分析。

1.跨国公司对前后向合作伙伴提供帮助。

首先看一下后向联系。

后向联系是指东道国企业向外资企业提供生产所需的原材料、零部件和各种服务。

在这个过程中，一方面使东道国的资源得以有效的利用和配置。

使其上游产业的生产能力和生产效率得到提高，另一方面在华的外资企业为了保证产品质量和竞争能力，会向其供货商提供技术指导和培训等服务。

所谓前向的联系，是指东道国企业为外资公司提供成品市场营销服务、原材料再加工等各种服务，主要涉及一些生产性服务和产后设备的维修以及授权于当地企业的一些产后包装和加工等。

跨国公司为了让这些前向关联企业能够更好地为自己的生产服务，也会乐于向其转移一定的技术，这样也就产生了直接的技术转移溢出。

所以前向联系有助于尽快形成当地的生产体系，开发其制成品市场。

而且在大多数情况下，技术扩散还会引起另一种层次的前向联系。

082政府对跨国公司创新溢出效应的影响机制研究——以在沪跨国公司研发中心为例吴启明[摘要]跨国公司集聚是上海作为高度全球化城市的鲜明特征，其在本地开展活动对区域创新体系具有显著的溢出效应。

本研究把政府作为内生因素，研究政府对跨国公司创新活动溢出效应的影响。

首先，通过梳理跨国公司研发中心在华的发展阶段，总结跨国公司创新的阶段特征，在此基础上分析跨国公司对创新环境的需求，以及政策对创新环境的影响。

其次，提出跨国公司与本土主体开展创新互动的三种传导机制，分别分析政府行为对不同创新路径的正负面影响。

最后，从理论回到现实，提出上海科创中心建设中政府行为存在的问题和对跨国公司创新溢出效应的影响，并提出放大在沪跨国公司研发中心溢出效应的政策建议。

[关键词] 跨国公司；溢出效应；政府行为[中图分类号] F223;F272.5 ［文献标识码］A ［文章编号］1000-4211(2019)04-0082-12（上海市发展改革研究院，上海 200032）一、引言跨国公司是全球化时代人才、资本、技术等要素在国际间流通及再配置的重要载体。

跨国公司不仅在生产过程中实现全球资源配置，同时也积极发挥国际创新协同能力，在全球范围内有效配置创新资源，使得世界各国的科技活动都成为全球创新体系的有机组成部分。

一般认为，跨国公司的离岸研发中心1对于东道国的创新具有显著的溢出效应。

传统对跨国公司创新中心的溢出效应研究，主要围绕以下几方面展开：刘青，张超，吕若思（2013）从直接或间接提升地区人力资本的视角阐述跨国公司的溢出效应。

王然，邓伟根（2011）从研发投入、技术溢出及提升自主创新绩效的角度跨国公司的优势。

章文光，陈丹，贾妙元（2014）从创新互动的角度，提出跨国公司通过在华研发投资，带动了区域知识创新的互动发展。

袁诚，陆挺（2005）从外商直接投资带来的管理知识扩散与传播，研究跨国公司对民营经济创新的带动作用。

然而，以往的研究大多关注市场创新主体间的互动，回避政府在我国国情下对创新体系的直接影响（参与创新活动）和间接影响（构建创新环境），或是把政府活动及政策作为单纯的外生变量，缺乏政府对跨国公司研发中心溢出效应的影响机制的相关分析，减弱了对于跨国公司创新中心的实际活动的解释力。

★★★文档资源★★★摘要：随着信息和电讯技术进步,跨国公司可以在全球体系内及时交换信息,从而使研发活动分散在全球不同国家,这些研发机构给东道国带来了很大的好处,本文介绍了跨国公司在我国建立研发机构的益处,其中存在的问题,以及相应的对策.关键词：溢出效应内部竞争外部竞争科学技术的进步是科技增长的主导力量,同时,跨国公司又是科技研发的主导力量,他们规模大,实力强,有着强大的信息搜索能力和处理能力,同时又聚集了许多高技术人才,有着雄厚的技术实力.因此,跨国公司主导着世界科技进步的方向和技术更新换代的速度.随着生产与服务全球化趋势的进展和信息电讯技术的迅速发展,跨国公司又在引导着一个新的趋势,即科学技术全球化的趋势.可以说,跨国公司正在改变以往的以母国为技术研究与开发中心的传统布局,根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势,在全球范围内有组织的设立科研机构,从事新产品新技术的研究与开发,目前这一过程虽然缓慢,但其趋势却已不可阻挡.随着我国经济发展的需要以及加入WTO后面临国外新技术的挑战,要想充分享有加入WTO后的好处,在竞争中求生存,在竞争中求发展,我们必须积极融入到这一趋势中,积极促进外国研发机构在我国的建立.跨国公司在华研发机构的“溢出效应”积极促进大型跨国公司在我国建立研发机构可以克服“技术转移”的缺陷,它可以使我们第一时间接触到世界先进的技术,同时基于我国本土的研发项目可以克服技术转移过程中的各种障碍.大型跨国公司在我国建立研发机构还可以发挥经济的正外部性,即“溢出效应”.从下面的模型我们可以看出“溢出效应”的作用.其中,K为资本；L为劳动力高科技人才.a点是在我国原有的技术研发能力下,资本及研发硬件设备和L技术人力结合所能产生的最大效应,即技术研发成果.b点是跨国公司在我国建立研发机构后投入设备、资金和人力资源,使我国的资本和人力资源积累达到一个新水平之后所产生的最大效应.从b点到c点则是溢出效应的作用,跨国公司在我国投入设备和人力资源的同时也带来了其高水平的技术研发能力,这种能力通过溢出效应提高了我国本土企业的研发能力,这种研发能力提高的一个表现就是人力资源素质的提高,即从a点移到b点,在新的设备和人力的配置下效应也相应提高到c点.在积极促进大型跨国公司在我国建立研发机构的同时我们还要采用相应的措施以使“溢出效应”得到充分发挥.鼓励国内研究机构积极与跨国公司研发机构合作,以提高技术层次我国企业有许多优势,如熟悉本土市场和文化,有大量廉价的高技术人才,完全有与外资研发机构合作的实力和吸引力,并且,这种合作对于提高我国企业技术实力有很大作用.但是,在同跨国研发机构合作中,应该做到以下几点,以确保合作的顺利完成.首先,选择合适的伙伴,要求合作者之间有互补性,能相互信任.其次,必须有明确的组织形式、行为和技术要旨.再次,明确合作条件,各自承担责任,以及应享受的利益.第四、建立合理的合作过程管理体制.发挥政策导向,建立开发区,鼓励外资研发机构的聚集,并鼓励国内企业向这些开发区聚集从目前情况来看,跨国公司在华建立独资企业的比重将会明显上升. 跨国公司为了避免出现与中国国内合资伙伴之间产生利益冲突等不利影响,在中国已经取消对独资企业产品内销等制度改革的影响下,今后将会更多采用设立独资企业的方式进入中国,现有合资、合作企业通过股权收购等方式转为外方独资的案例在其中将占有一定比重.针对跨国公司的这一趋势,我们采用建立开发区,鼓励聚集的策略,可以使我国企业和跨国公司更全面的接触,使“溢出效应”通过各种渠道发挥出来.跨国公司在华研发机构现状及我国策略跨国公司在华研发机构现状由于我国已经认识到积极引进跨国研发机构的重要性,并采取了一些鼓励措施,自90年代中期以来,外资研发机构在我国增长很快,中国正在成为跨国公司的全球研发基地.到2002年８月底,大型跨国公司在我国设立的独立研发机构已经超过150家.主要集中在信息通讯、生物制药、精细化工、运输设备制造等行业.2002年以来,跨国公司继续在中国设立研发型企业,并且开始进入以往涉足较少的领域.例如,美国ＡＭＤ公司与中国基础软件有限公司中基软件组建合资研发公司——北京中基信息技术有限公司；惠普公司在上海成立了惠普中国软件研发中心,该研发中心直属美国总部研发中心,是惠普在全球的第四个研发中心.研发中心将力推ＷＣＤＭＡ技术.目前,跨国公司在中国设立研发机构的一共有400多家,主要分布在北京,上海,江苏,广东,天津等地.但是,目前从总体上看,跨国公司在华研发机构从事适应性研发活动的较多,从事创新研发活动的较少.要想解决这一问题,鼓励外资在华研发机构从事创新性研发,主要有两个途径,既鼓励内部竞争和鼓励外部竞争.鼓励内部竞争所谓鼓励内部竞争就是指积极提高我国企业的技术吸收能力,使他们能紧跟跨国公司的步伐,发挥“技术后发优势”提高他们的竞争力,从而促进跨国公司积极从事创新性研发.企业技术吸收能力的提高是一个持续的过程,其持续性主要表现在企业原有知识储量与现有吸收能力之间的正相关性.只有当企业对其方向的相关知识有一定的积累,并且能用易于为大家所接受的技术术语来表达,技术吸收的速度和质量才能快速提高.但是单纯追求知识数量的多少并不能有效提高知识吸收的速度.因为行业的技术吸收能力并不是企业个体技术吸收能力的简单加总.知识的多样性和复杂性决定了必须以有效的知识交流系统作为保证,才能实现“快速知识吸收”.要想建立有效的信息交流系统,一方面要求企业个体之间知识面有多样性和交叉性,另一方面要求企业个体结构的合理性,这两者的实现是建立有效知识交流系统的前提.企业原有知识的积累和储备,以及有效信息交流系统的建立是企业拥有技术吸收能力的必要条件,但企业要迅速提高技术吸收能力,还应该制定“快速知识吸收”战略.首先要实现技术创新过程中不同功能组织之间的有机联结,特别是生产,制造,和研究开发的有机联结,尽快实现技术从研究开发到商品化转化.要实现不同功能组织之间的有机联结根本途径在于不同功能部门之间知识面的相互交叉.克斯和莱文塞尔指出日本企业之所以能快速实现产品设计开发,制造原因就在于不同功能面之间的交叉联结.实现快速知识吸收还要不断加大对R&D的投入.科恩认为企业R&D有两个功能：产生新的知识,提高企业技术吸收能力.因此,企业要提高技术吸收能力必须加大研究开发的投入.新知识的产生和技术吸收能力的提高这两者是紧密联系的.新知识的产生使企业的知识库得以增加,从而提高对外部知识学习的速度,以及对外部知识效用的识别能力,使企业更快地将外部知识用于自身技术开发.企业R&D活动和技术吸收能力关系如下：该图表明企业只是或直接来自于自身的R&D活动,或来自于行业竞争者知识的溢出.企业的技术吸收能力决定了对外部溢出知识的利用程度,但企业自身R&D活动和已有的技术知识库大小又决定了企业技术吸收能力的提高.鼓励外部竞争外部竞争是指加大引进跨国公司研发机构的步伐,创造各种条件,积极促进世界各国跨国公司在我国建立研发机构,形成多样化的竞争局面.从跨国公司的角度看,如果国外投资面临激烈竞争,竞争对手又在国外建立了研发中心,那么,跨国公司创新性研发的动力自然就会加强.那么,怎样才能促进跨国公司在中国建立研发机构呢一些研究者从区位的角度分析,指出跨国公司的聚集与国家的竞争优势有关.一国的创新机制特征包括高等教育,知识产权法,技术创新的基础设施,用于研究的公共基金,风险资本结构等.这些因素形成一个区位的外部环境,使得东道国对外国直接投资的研发行为有着吸引力.因此,要想鼓励跨国公司在我国建立研发机构,可以采取下列对策：第一,完善知识产权保护.知识产权的保护状况是FDI决定R&D投资场所必须考虑的法律环境.1999年6月4日,时任国务院副总理在考察国家知识产权局工作时指出,实行知识产权制度是建立社会主义市场经济体制的需要,是建立社会主义精神文明的需要,是科技进步的需要,是建立社会主义精神文明的需要,知识产权制度的完善为技术创新,知识创新提供了重要的动力和大家必须遵守的行为准则,形成了一种制约机制,从而为技术创新营造了一个公平竞争的法律环境,为实现资源的有效配置,提高创新资源的利用效率创造了有利条件.另外,知识产权的保护可以鼓励知识的公开,有利于发挥“溢出效应”.反之则会引起保密,不利于发挥“溢出效应”.第二,积极创造市场环境,便利跨国公司完成从研发到市场的转换.一项新的技术必须转化成商品投入市场,才能形成竞争力.我们应当适当简化行政程序,并提供相应的财政支持,使企业能够迅速地将技术转化为商品,以吸引跨国公司在我国建立研发机构.第三,大力发展与研发有关的基础设施.上表列出了研发流程中的基础设施,表中H表示隐含在人力资本之中,O表示隐含在组织结构之中,P表示隐含在有形资本之中.上述有关研发的基础设施都是影响跨国公司海外研发决策的因素,这些设施的发展完善将有力吸引跨国公司的眼光.采用这些对策,能够有效克服外资研发机构引进中的不足之处,扬长避短,使外资研发机构在提高我国技术层次,提高我国企业竞争力上发挥更大的作用.参考资料：1.江小娟、杨圣明、冯雷主编,中国对外经贸理论前沿II,社会科学文献出版社,2001年第一版2.魏江着,企业技术能力论,科学出版社,2002年第一版3.王春法着,技术创新政策：理论基础与工具选择,经济科学出版社,1998年第一版4.卢泰宏主编,跨国公司行销中国,贵州人民出版社,2002年第一版。

外溢效应的跨国公司论文一、浙江利用跨国公司研发投资技术外溢效应的问题1、企业规模小目前浙江省的企业普遍规模较小，与跨国公司的技术差距过大，难以形成与外商合作的产业链，对本土企业关联带动作用较小，从而不利于跨国公司研发投资的技术外溢的产生。

规模小导致企业创新能力不足。

浙江目前的产品缺乏核心竞争力，对外资的依赖性较大，抵御市场风险能力不强。

首先这是由浙江企业的技术创新起步晚、起点低，建立的技术创新研发中心较少，许多企业的技术仍然停留在模仿阶段。

浙江省的科研经费投入较少，与发达国家相比有较大的差距。

而且在资金的投入上重设备引进，轻消化吸收。

2、高级人才缺乏浙江民营企业家族式的管理制度很大程度上制约了创新能力的提升，任人唯亲的用人制度，使得一些优秀的高级人才不能得到应有的重视，从而导致高素质人才的缺乏。

人力资本是跨国公司选择投资的重要标准，而高级研发型人才及管理人员在浙江省十分短缺，这将大大减少浙江对外商来本地进行直接投资的吸引力，从而在很大程度上影响了技术外溢的形成。

规模小还导致基础设施等投资环境建设滞后。

企业效率不高、政府服务不到位、引进外资等优惠政策未落实，知识产权保护等相关法规制度的不完善都严重阻碍了浙江省在利用外资整体效率上的提高。

此外，近几年的水荒、电荒、交通、通信的滞后也是浙江省怎样更好地利用跨国公司研发投资技术外溢效应存在的难点。

二、对利用好跨国公司研发投资技术外溢效应的建议浙江省要实现提高综合实力和国际竞争力的目标，就必须把着力点放在充分发挥浙江的独特优势，主动接轨上海，打好长三角这张国际品牌，不断提高对内对外开放水平，广泛地吸引国际国内先进和优势产业前来落户开放，构筑先进行业基地，形成新的产业区。

下面就浙江省如何科学合理的引进外商直接投资，更大程度地促进跨国公司研发投资技术外溢效应，给出一些相关的政策建议。

1、改善浙江省的投资环境优越的经济投资环境对于外商来我省投资具有很大的吸引力。

什么是溢出效应溢出效应的应对策略溢出效应是指一个组织在进行某项活动时，不仅会产生活动所预期的效果，而且会对组织之外的人或社会产生的影响。

那么你对溢出效应了解多少呢?以下是由店铺整理关于什么是溢出效应的内容，希望大家喜欢!溢出效应的简介1、事物一个方面的发展带动了该事物其它方面的发展。

2、一国总需求与国民收入增加对别国的影响。

3、溢出效应，有技术溢出效应，跨国公司是世界先进技术的主要发明者，是世界先进技术的主要供应来源，跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。

这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。

一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。

换句话说，这种利益对于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。

例如，一家跨国公司发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果，一段时间以后，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应。

溢出效应的理论背景1、阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。

他认为新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过学习提高生产率。

2、罗默提出了知识溢出模型。

知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应。

这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率"内生的技术进步是经济增长的动力。

在罗默模型中总生产函数描述了资本存量，劳动力，以及创意技术的存量与产出之间的关系。

3、卢卡斯的人力资本溢出模型指出：人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率。