什么是技术溢出效应及其影响
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溢出效应测算
溢出效应测算主要是评估一个项目、政策或事件对其它领域或区域产生的间接影响。
例如,在经济领域,一个投资项目可能不仅带来直接经济效益,还可能通过产业链上下游关联带动周边产业的发展,或通过技术扩散、人才培养等方式提升整体区域经济活力,这种超出项目本身直接贡献的部分即为溢出效应。
测算溢出效应通常采用投入产出分析、空间经济学模型、社会网络分析等方法,通过对相关数据的收集和量化分析,揭示溢出效应的大小和方向,从而为政策制定、资源配置提供科学依据。
对外直接投资技术溢出效应分析在对外直接投资过程中,外资企业总会与东道国的企业之间存在一定形式的“互动”,互动本身就产生技术溢出,但技术溢出效应存在的差异表明影响技术溢出效应的因素不同。
理清影响对外直接投资技术溢出效应发挥和吸收因素,可以从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出的因素。
外资企业的因素主要包括外资企业对外投资的“独资化”倾向、外资企业之间的产业关联、外资企业市场竟争策略、外资企业实行核心技术锁定等。
内资企业是对外直接投资技术溢出效应的直接接触者和受用者,对外直接投资技术溢出效应也主要是通过企业来表现的,所以内资企业的吸收能力直接决定了技术溢出效应的大小。
影响内资企业吸收能力的主要因素有技术水平差距、人力资本水平、科学研究水平、经济的开放度等。
就我国目前的状况而言,提高本土企业的研发水平、形成有利于人才流动的市场环境、积极加入外资企业的研发体系、加强知识产权保护、推动外资企业的研发投资等是我国企业利用对外直接投资技术溢出效应的措施。
关键词:对外直接投资;技术溢出效应;影响因素近年来,随着经济的全球化和区域一体化,国际对外直接投资(Foreign direct investment 以下简称FDI)迅速增加并且成为当今世界国际间技术扩散的主要方式。
通过吸收外资企业的直接投资来引进先进技术的模式,也越来越被发展中国家所推崇,吸引外资以引进技术的间接效应,即对外直接投资的技术溢出效应,使东道国的技术水平、组织效率不断提高,从而提高国民经济的劳动生产率,一直是学者们关注和讨论的对象。
如何辨析FDI中的技术溢出、技术扩散、技术转移等概念、对外直接投资技术溢出效应路径如何表现、影响技术溢出效应的因素有哪些等,对这些问题的回答,能为现阶段充分利用外资企业的技术溢出效应来提高我国的技术水平提供政策建议。
本文在介绍技术溢出、技术扩散、技术转移的联系与区别以及FDI技术溢出效应相关概念的基础上,首先从外资企业(传送方)、内资企业(接受方)两个角度,分外资企业与内资企业的联动、外资企业对技术溢出的限制、内资企业对溢出效应的吸收等因素分析影响FDI技术溢出效应的路径;接着也是从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出效应的因素。
祁 仁 首都经济贸易大学摘要:FDI溢出效应可分为行业内和行业间两种溢出途径,二者均发挥了巨大的作用,相对于行业内溢出效应在早前便得到了很多学术研究而言,学术界对于行业间溢出效应特别是关联溢出效应的研究相对较少。
FDI关联溢出效应的重要性近年来日趋显著,引起了学术界的关注。
本文将主要从溢出动力、溢出条件、溢出途径以及影响因素几方面探讨分析FDI关联溢出效应的溢出机理,为进一步研究提供依据。
关键词:FDI;关联溢出效应;溢出机理中图分类号:F832 文献识别码:A 文章编号:1001-828X(2015)020-000128-02一、关联效应的概念FDI技术溢出效应的发生遵循一定的路径和机制,关联效应是发生在不同产业之间的一个重要的技术溢出渠道,是基于产业链所发生的纵向联系效应。
发生主体分别指东道国本土企业与跨国公司。
根据外资企业相对东道国本土企业在产业链中所处的不同位置,行业间的溢出效应可分为前向关联溢出效应和后向关联溢出效应两种。
后向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供生产所需的原材料、零部件及其他服务,建立起一种长期稳定的配套关系,从而提高东道国配套企业的生产效率,并使东道国的现有资源得到充分利用。
前向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供成品市场营销服务和半成品、零部件或原材料的再加工等服务,从而提高自身的生产效率、产品质量及售后服务的质量,从而对东道国经销商和下游产业的技术水平的提高产生积极的影响作用,并能促进相关技术向东道国企业的转移。
二、溢出动力所谓溢出动力,是指技术溢出方和技术接受方彼此都拥有与对方建立关联的动机。
即只有东道国本土企业与跨国公司达到双赢状态时,技术溢出才有产生的可能性。
1.东道国企业建立关联的动力东道国建立关联的动力的关键因素在于跨国公司的子公司在与东道国企业建立关联时,能够在自身获益的同时,对东道国企业产生正的外部性,在就业、产量等方面帮助到东道国企业,通过关联渠道来促进知识和技能的传送。
外商直接投资的技术溢出效应对中国的影响赵秉莉(山西大学经济与工商管理学院,山西太原030006) [摘 要]1990年以来,外商直接投资对中国经济增长贡献极大。
其溢出效应带来了先进的生产技术和管理,促进我国一批高新技术企业的成长,但是我国仍存在技术和政策缺陷,需要我们提出相应的对策。
[关键词]外商直接投资;技术溢出;局限性外商直接投资(FDI)已日益成为许多发展中国家获取国际资本的来源。
截至2007年,全球吸引FDI连续第5年呈增长态势。
2007年全球FDI增长30%,达18330亿美元,超过2000年的高峰。
发展中国家吸引F DI达到前所未有的高水平为5000亿美元,比2006年增长21%。
中国2007年吸引FDI达835亿美元,输出为225亿美元。
表1表明中国经济的外资数量越来越大,外资依存度趋于稳定,故研究外国直接投资FDI对更快更好促进我国的经济发展很有必要。
表1 中国经济增长中的外资依存度(2001~2007)2001200220032004200520062007G DP(亿美元)13248.214538.216409.719316.422445.626452.133473.5F DI(亿美元)468530535610724690835外资依存(%) 3.5 3.6 3.3 3.2 3.2 2.6 2.5增幅(%)15.313.29.414.018.7-4.721.0 资料来源:根据《中国统计年鉴2008》和国务院发展研究中心信息网数据计算所得。
G DP原为人民币,根据人民币与美元的年平均汇率中间价折算成美元。
一、外商直接投资与技术溢出效应的关系发展经济学认为,一个国家的经济增长主要依赖于资本积累与技术进步,技术进步是国家经济发展的核心竞争力。
国家或地区技术进步水平的提高主要依赖于该国的研发能力和对各种可能技术溢出的吸收。
发达国家高速的技术进步对高科技的占有和大量的科研投入是密不可分的。
知识的传递和溢出效应
知识的传递和溢出效应是一种跨越文化境界,甚至跨越国界及不同文化背景的
人们,彼此间知识的传播,其实是一种必然的现象。
它不仅代表着不同文化之间的沟通和交流,更是把人们联系在一起的纽带,可
以帮助每个人都受益。
知识的传递有助于人们掌握技能,快速学习和提高自身知识和技能水平,也可
以促进新的发展。
当某种新的设备,技术,观点或知识等在某一文化背景中涌现,很多人会迅速认知学习,并把它们融入到自身的文化里面。
溢出效应是指,来自一类服务或者商品,以及一类做法所产生的效果不仅停留
在被受惠者,而且能够经由其他渠道传播出去,并被其他领域所使用。
比如咖啡厅里,如果内部有一种很美好的音乐背景,需求者就会在这带来好的体验—客户们会推荐这里给朋友,他们甚至会把音乐带回家。
这样一来,,如果其他餐厅受到启发,就可以在他们的场所也设置类似的背景音乐。
知识的传递和溢出效应,让人们能够彼此分享,学习,受益,更重要的是,它
促进了文化的融合及发展,让不同的文化交流融合成为可能,将更多的知识传递给大众,共同进步。
FDI技术溢出效应的作用机理与影响因素分析-竞争效应蒙 娜 首都经济贸易大学摘要:竞争对于行业内溢出效应的影响正被学者们广泛热烈的讨论,大致有两种观点,一是视其为技术溢出的一种渠道,而是归结其为技术溢出的影响因素。
但普遍的观点认为,东道国某些行业的竞争程度会因为外资企业的进入而更为激烈,进而带来一定的技术溢出效应。
本文就竞争渠道的影响因素和竞争效应对技术溢出的影响进行的分析。
关键词:FDI技术溢出;竞争效应;渠道;影响中图分类号:F127 文献识别码:A 文章编号:1001-828X(2015)022-000107-02一、竞争效应的基本概念在具备一定的条件和遵循一定的路径机制下FDI技术溢出效应才会发生。
对于FDI技术溢出的渠道的研究早在20世纪80年代就已开始,经过几十年的研究,当前学者们普遍认同FDI技术溢出主要有四个渠道,它们是示范效应、竞争效应、关联效应和人才流动效应。
竞争效应在技术溢出发挥作用上并非直接的而是间接的发挥作用,在同类行业不同的厂商之间发生的概率很高。
跨国公司在东道国开设子公司之后瓜分了东道国本行业的现有市场,占据了该行业有限的资源,从而加剧了包括跨国公司和东道国企业之间的竞争程度。
同时,在开放的经济背景条件下,虽然外资企业的进入占据了本来有限的资源,另一方面也使资源得到了重新的优化再配置,在大浪淘沙的市场竞争中适者生存,优胜劣汰。
在竞争效应发挥作用上,目前的研究普遍认为有两种机制。
首先,跨国公司进入东道国会对其有垄断势力的行业带来一定的冲击效果,在经济学中,完全竞争的状态是市场应有的最健康的运行模式,而打破或是给垄断势力带来一定的冲击有利于整体的社会福利水平的提高。
一般说来,在大多数行业里,本土企业之间的竞争格局是相对固定的,在没有外力的推动与下,这种平衡很难打破,而且垄断势力随处可见,且垄断势力可大可小,这并不是一个健康的市场运行模式,对经济结构的调整也是有害无利的。
地理距离和技术外溢效应对技术和经济集聚现象的空间计量学解释一、本文概述本文旨在通过空间计量学的视角,深入探讨地理距离和技术外溢效应对技术和经济集聚现象的影响。
随着全球化的推进和科技的快速发展,技术和经济集聚现象在全球范围内愈发显著,成为了经济学、地理学等多个学科研究的热点。
本文将从理论分析和实证研究两个方面入手,分析地理距离和技术外溢效应对技术和经济集聚现象的作用机制,为政策制定和实践操作提供理论支持和决策依据。
在理论分析方面,本文将系统梳理相关文献,探讨地理距离和技术外溢效应对技术和经济集聚的影响机理。
地理距离不仅影响信息的传递和知识的扩散,还影响企业和个人的空间选择行为。
技术外溢效应则是指技术在空间上的传播和扩散,对技术创新和经济增长具有重要影响。
本文将深入分析地理距离和技术外溢效应如何共同作用于技术和经济集聚现象,构建相应的理论模型。
在实证研究方面,本文将运用空间计量学方法,对地理距离和技术外溢效应与技术和经济集聚现象的关系进行量化分析。
通过收集相关数据,建立空间计量模型,实证检验地理距离和技术外溢效应对技术和经济集聚的影响程度。
本文还将考虑不同区域、不同行业的异质性,探讨地理距离和技术外溢效应在不同背景下的作用差异。
本文的研究不仅对深入理解技术和经济集聚现象具有重要意义,也为政策制定者提供了有益的参考。
通过揭示地理距离和技术外溢效应对技术和经济集聚的影响机理,本文旨在为政策制定者提供科学依据,促进技术创新和经济增长的空间均衡发展。
二、文献综述随着全球化的推进和科技的快速发展,技术和经济集聚现象逐渐成为了经济学、地理学等领域研究的热点。
地理距离和技术外溢效应作为影响技术和经济集聚的关键因素,其相关研究已逐渐深入。
地理距离作为传统地理学中的核心概念,一直被用来解释各种经济和社会现象。
在技术和经济集聚的研究中,地理距离不仅影响了创新思想的传播和技术的扩散,还决定了资源和要素的空间配置。
诸多学者通过实证研究发现,地理距离越近,技术和经济活动的集聚现象越明显。
生产性服务业集聚、空间技术溢出效应与经济增长一、概述随着全球化进程的推进和知识经济的发展,生产性服务业在经济增长中的作用日益凸显。
特别是在中国,面对不利的国际经济环境以及工业增长的减速,生产性服务业作为现代服务业的核心,已经成为推动经济平稳较快增长的重要力量。
从2000年到2011年,生产性服务业就业占全国总就业比重由61增加到43,显示出其在国内经济结构中的重要地位。
生产性服务业集聚作为一种空间经济现象,其形成和发展受到多方面因素的影响。
在集聚的过程中,生产性服务业不仅通过规模经济效应和范围经济效应降低成本,提高效率和创新能力,而且通过空间技术溢出效应促进经济增长。
这种溢出效应表现为知识技术由生产性服务业核心区向地理距离较近的临近区域传播,以及由大城市流向中小城市的过程,对经济增长产生显著的正面影响。
本文旨在探讨生产性服务业集聚、空间技术溢出效应与经济增长之间的关系。
我们将构建理论模型,分析生产性服务业集聚对经济增长的影响机制。
利用城市面板数据,实证检验生产性服务业集聚的空间技术溢出效应对经济增长的影响。
我们将结合中国的实际情况,提出相关政策建议,以促进生产性服务业的集聚和溢出效应,推动经济增长。
本文的研究不仅有助于深入理解生产性服务业集聚、空间技术溢出效应与经济增长之间的关系,而且为政策制定者提供了有价值的参考,以推动生产性服务业的发展和经济增长。
1. 阐述生产性服务业集聚、空间技术溢出效应与经济增长的关系。
在《生产性服务业集聚、空间技术溢出效应与经济增长》一文中,作者深入探讨了生产性服务业集聚、空间技术溢出效应与经济增长三者之间的内在联系,揭示了一个动态且复杂的互动机制。
生产性服务业,作为支撑制造业升级转型和创新驱动的关键部门,其集聚不仅增强了区域内的专业化分工与知识交流,还促进了技术、信息等无形资产的快速流动与扩散。
这种集聚现象,尤其是在城市群或特定区域的发展中,形成了高度密集的知识与服务中心,为技术创新和产业升级提供了肥沃土壤。
宏观经济学溢出效应1. 引言宏观经济学溢出效应是指一种经济现象,即一个经济决策或政策的结果不仅对直接相关的产业、企业或个人产生影响,还对其他相关产业、企业或个人产生间接影响。
这种间接影响可能是积极的,也可能是消极的。
宏观经济学溢出效应在现代经济学中被广泛研究和应用,对于理解和预测经济发展趋势以及制定有效的政策具有重要意义。
2. 积极溢出效应积极溢出效应指的是一个经济决策或政策带来的积极影响扩散到其他相关领域,从而促进整体经济增长和发展。
以下是几个常见的积极溢出效应。
2.1 技术创新溢出技术创新是现代经济增长的重要驱动力之一。
当一个行业或企业进行技术创新时,其所带来的新技术、新产品和新流程可能会扩散到其他行业或企业中,从而提高整体生产效率和经济增长率。
例如,互联网的发展和普及带来了电子商务的兴起,不仅促进了电子商务行业的发展,还对物流、金融、服务业等相关行业产生了积极影响。
2.2 教育溢出教育是人力资本的重要组成部分,对经济发展具有重要影响。
一个国家或地区的教育水平提高,不仅可以提高自身的生产力和创新能力,还可以通过技术转移和人才流动对其他国家或地区产生溢出效应。
例如,高等教育的国际交流和合作可以促进知识共享、科研合作和人才培养,有利于全球经济的共同发展。
2.3 基础设施溢出基础设施是支撑经济运行和社会发展的重要条件。
当一个地区或国家在基础设施建设方面投入大量资源时,不仅可以改善该地区或国家自身的交通、通信和能源等基础设施条件,还可以带动相关产业链条上下游企业发展,并对周边地区或其他国家产生溢出效应。
例如,中国的高铁建设不仅提高了交通效率和运输能力,还带动了相关产业的发展,促进了区域经济一体化和城乡发展的均衡。
3. 消极溢出效应消极溢出效应指的是一个经济决策或政策带来的消极影响扩散到其他相关领域,从而对整体经济增长和发展产生负面影响。
以下是几个常见的消极溢出效应。
3.1 环境污染溢出工业化和城市化进程中,大量排放的废气、废水和固体废物对环境造成严重污染。
市场溢出效应与产业发展市场溢出效应是一种经济学概念,指的是在市场经济中,当某个企业或行业的发展和壮大给相关企业和行业带来积极影响和正外部性效应的情况。
这种效应能够促进产业的发展和经济增长。
本文将探讨市场溢出效应对产业发展的影响。
市场溢出效应的一个明显表现是技术外溢。
当一个企业或行业在技术创新上取得突破时,这种技术进步会传播到其他相关企业和行业,产生技术外溢效应。
以互联网行业为例,当一家互联网巨头推出新的技术或产品时,其他企业也会借鉴并应用这些技术,从而提升自身的竞争力。
这种技术外溢效应推动了整个互联网产业的发展,促使更多的企业参与其中,进一步推动了市场的发展。
除了技术外溢,市场溢出效应还体现在需求溢出方面。
当一个企业提供创新产品或服务时,往往会带动相关产业的需求增长。
以电动汽车行业为例,随着电动汽车的兴起,相关产业链中的电池、电机、充电桩等供应链企业也迎来了发展的机遇。
市场中对电动汽车的需求不断增加,推动了整个产业链的发展和壮大。
这种需求溢出效应可以为相关产业提供更多的商机和就业机会,促进就业和经济增长。
此外,市场溢出效应还体现在信息溢出方面。
当一个企业或行业在市场中取得成功时,相关信息也会向其他企业和行业传播,有助于提高整个市场的透明度和信息共享。
这种信息溢出效应可以改善市场的运作效率,减少信息不对称对企业和消费者的不利影响。
举个例子,当一家企业通过电商平台取得销售突破时,其他企业可以借鉴他们的成功经验,提升自己的营销和销售能力,从而推动整个市场的发展。
尽管市场溢出效应有助于促进产业发展,但也存在一些挑战和问题。
首先是市场垄断的可能性。
当某个企业或行业通过技术创新获得竞争优势时,有可能形成垄断地位,限制其他企业参与竞争,从而阻碍市场的竞争和创新。
此外,市场溢出效应可能会导致资源过度集中。
当一个企业或行业发展迅猛时,会吸引大量资源的集中投入,导致其他相关行业或地区资源的匮乏,不利于整个市场的均衡发展。
数字经济溢出效应的研究概况目录一、引言 (2)二、形成过程 (2)(一)技术前提——数字技术的变革 (2)(二)经济基础——数字产业的发展 (2)(三)新时代的数字经济溢出效应 (3)三、研究方法 (3)(一)空间计量模型——杜宾模型 (3)(二)熵值赋权法 (4)四、溢出效应的空间计量 (4)(一)空间计量 (4)(二)结果检验 (5)五、前景与展望 (5)参考文献 (6)一、引言数字经济作为一种以数字技术为核心驱动力新兴经济形态,对我国技术革命下的经济增长具有重要意义。
溢出效应指的是一个组织在进行活动时对组织之外的人和社会产生的影响。
为了充分利用数字经济的正外部性,正确引导其溢出效应对产业发展产生积极影响,学者针对数字经济的溢出效应做出了一系列研究,在探索中逐渐形成了一套相对完备的理论体系。
下面将从数字经济溢出效应的形成过程、研究方法、空间计量以及前景展望进行研究。
二、形成过程数字经济溢出效应的形成过程大概经历了技术变革、产业发展与产生溢出效应三个阶段。
其中,部分学者认为信息技术的发展是数字经济溢出效应产生的前提,另一部分学者发现数字产业的发展为字经济溢出效应的产生提供了经济基础,在此基础上,更多的专家开始针对新时代的经济和技术发展进行研究。
(一)技术前提——数字技术的变革信息技术的发展为数字经济溢出效应的产生提供了技术保障。
第二次世界大战后,全球掀起了科学技术商业化的浪潮。
随着计算、存储、检错、加密等一系列手段完善,以数字化和智能化为特征的人工智能、云计算、区块链、大数据等新兴技术迅速崛起与发展,数字技术逐渐成为企业进行创新的核心组成部分。
早期数字经济主要指ICT作为现代计算的基础设施和组件,其产业领域的应用范围不断拓展(许恒,2020)。
随着新一代信息技术的广泛应用,数字经济的概念内涵及范围界定出现新变化。
Bart van Ark(2016)提出“新数字经济”,以突出新一代信息技术及其衍生的新模式。
国际贸易技术溢出的效应研究在开放经济系统中,一国的技术进步不仅取决于国内研发投入,而且其他国家的研发行为也通过各类传递渠道直接或间接地影响了本国的技术进步。
目前学界对国际技术溢出渠道的经验研究主要集中在探讨国际贸易、内向FDI与技术溢出方面。
本文对国际技术溢出的经验研究做了综述,并对技术溢出的进一步研究提出了建议。
标签:国际贸易国际技术溢出FDI1 概述在开放经济系统中,一国的技术进步不仅取决于国内研发投入,而且其他国家的研发行为也通过各类传递渠道直接或间接地影响了本国的技术进步。
最新研究表明,在OECD国家,导致生产率增长的主要源泉不是来自国内的研发活动,而是来自国外的研发活动,即使像法国这样的经济发达国家,国外研发也可以解释其生产率增长的87%(Eaton和Kortum,1999)。
外国R&D活动直接或间接对本国技术进步产生影响的这种外部性被称为国际技术溢出。
随着运输、信息和通信技术的发展及经济一体化水平的迅速提升,国际技术溢出对一国生产率的影响日益增强。
对我国这样的发展中国家而言,未来经济持续增长的动力主要来自于技术进步,而技术进步不仅来自于自我创新和积累,而且在很大程度上取决于对全人类现有技术的消化和吸收上。
因此,科学合理地利用各种溢出渠道的国际技术溢出,对我国实现技术赶超和经济起飞具有重要的意义。
2 国际贸易与技术溢出目前学界对国际技术溢出渠道的经验研究主要集中在探讨国际贸易、内向FDI与技术溢出等溢出渠道方面。
Coe和Helpman(1995)在进口贸易的技术溢出方面作了开创性的研究,给出了国际技术溢出的基本计量模型(简称CH模型)。
他们认为,一个经济开放国家可以从其它国家进口中间产品,因此,其生产率不仅依赖于其国内的R&D资本存量,也依赖于国外的R&D资本存量。
因而,国内生产率TFP既是国内R&D资本存量又是国外R&D资本存量的函数:其中,TFP表示一国的全要素生产率,DRD为国内R&D资本存量,α0为常数项,αd表示国内R&D资本存量的TFP弹性;SF为国外R&D资本存量,αf 表示外国R&D资本存量的TFP弹性。
技术溢出效应(Technology spillover effect Overview)1.技术溢出效应概述跨国公司是世界先进技术的主要发明者,是世界先进技术的主要供应来源,跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。
这种技术转让行为对东道国会带来外部经济,即技术溢出。
一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况,它既不是在经济活动本身内部获得的利益,也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。
换句话说,这种利益对于经济活动本身是外在的,对社会产生了外部经济。
例如,一家跨国公司发明了一项新技术,随之该技术被竞争企业复制或学习,表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识,加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果,一段时间以后,相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术,那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的,由于是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争,即技术产生了溢出效应。
进入21世纪,知识经济早已不是陌生的词汇。
尽管各界对其有不同的定义,但有一点是公认的事实:知识经济时代科学技术的重要性是不可替代的。
高科技的应用和科学研究成果在20世纪中所获得的成功可以说是人类历史上最为辉煌的一页。
由于高科技的投入,在诸如计算机?生物和制药工程?电子和航空航天等高技术产业中,生产和就业的增加最快,对GDP的贡献的增长也最多。
而事实上,发展中国家用于高科技科研开发的支出无论在相对数上还是绝对数上都小得多。
因此,显然发达国家对发展中国家的技术溢出对发展中国家的的发展有着很大的影响,而这种技术溢出又主要是通过跨国公司来实现的。
所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中,先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术,包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式。
在本文中主要指国际技术溢出。
本文分析了跨国公司技术溢出对东道国技术进步的重要意义以及影响技术溢出效应的因素,并在此基础上提出了我国强化技术溢出效应的政策建议。
2.技术溢出效应的理论背景1.阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。
他认为新投资具有溢出效应,不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率,其他厂商也可以通过学习提高生产率。
2.罗默提出了知识溢出模型。
知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应。
这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率"内生的技术进步是经济增长的动力。
在罗默模型中总生产函数描述了资本存量K,劳动力L,以及创意技术的存量A与产出Y之间的关系。
如图片其中:a为介于0与1之间的数;A是介于0和1之间的一个参数。
3.卢卡斯的人力资本溢出模型指出:人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习,一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响,提高周围人的生产率。
但他并不因此得到收益。
4.帕伦特研究了技术扩散%边干边学和经济增长之间的关系,他设计了一个特定厂商选择技术和吸收时间的边干边学模型, 他认为在前后各种技术吸收之间。
厂商通过边干边学积累的专有技术知识为进一步的技术引进做好了准备。
5.科高认为技术溢出效应的发生来自两个方面:其一来源于示范%模仿和传播;其二来源于竞争。
前者是技术信息差异的增函数,后者主要取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互影响。
6.旺和布洛姆斯特罗姆比较全面地看到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对溢出的影响。
一方面,假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本,另一方面,假定当地厂商也能意识到溢出的存在。
在互为约束的前提下,可以求取各自的动态最优解。
理论上,无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资决策影响溢出水平。
跨国公司对新技术的投资越多,溢出越多。
当地企业对学习的投资越多,其吸收溢出的能力就越强。
可见,除了原有的溢出效应外!还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应,这种影响是累积的!具有正反馈性质。
3.效应差异合作、合资和独资型FDI投资模式的依次演进,使FDI表现出以下的特征:1、外资企业对投资控股程度逐步提高,尤其是企业的关键、核心技术,从市场化的技术转让逐步过渡到内部化的技术转让;2、外资企业迫于本土企业学习、自主创新能力的不断提高,市场竞争地加剧等因素,其投资产业要素的密集度也呈现出由劳动密集型、资本密集型产业向技术密集型产业的过渡,内涵技术水平不断的提高,且与不同的投资模式相互匹配;3、FDI非努力性技术溢出效应不断弱化,努力性技术溢出效应不断增强。
4.我国对FDI技术溢出效应的策略1.提高专业人才的人力资本存量宏观上讲,提高人力资本水平,才能提高对技术溢出的吸收能力,只有将各地区人力资本转化为真正的生产力,才能充分发挥FDI的技术溢出正效应。
而对于微观企业来说,企业内相应技术的专业人才存量是决定企业吸收能力强弱的关键因素,直接影响企业对引进行业内专项技术的吸收效果以及对所吸收的技术向现实的产品,进而向企业的效益的转化能力。
同时,人才存量构成整个国家(地区)的人力资源的数量和质量,对于促进整体的技术溢出有非常重要的作用。
2.提高R&D的吸收能力,实施不同的开放政策为提高企业的吸收能力,需完善企业技术创新体系,加强企业自主研发能力,促进企业与技术水平较强的国外企业、研发机构的合作。
实施不同的开放政策,对于吸收能力较强的行业,可以采取开放政策;对于高科技行业,由于内资部门的市场份额下降和人才流失,会造成向外资企业的逆向技术扩散,所以高科技行业应采用逐步开放的政策。
3.建立良好的制度环境为企业建立有利于其竞争和能促进其自主研发的制度环境。
①建立和完善相关法律法规,保护知识产权。
②逐步建立支持创新支持体系和创新风险承担机制。
③进一步消除各种体制机制性障碍,打破行业和市场垄断,创造各类企业公平竞争的环境。
④建立由企业牵头实施国家重大科技项目的机制,为各类企业的创新活动提供社会化、市场化服务。
5.跨国公司技术溢出对东道国技术进步的意义虽然“技术溢出”是技术转移的一种非自愿的形式。
但是从产业带动的影响范围和程度来看,技术溢出对东道国产业结构的改善的过程中显然起到了重要的作用。
跨国公司在对外直接投资过程中,通过技术转让和技术益处,对东道国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。
其溢出效应表现在:填补空白的技术,工艺和设备;通过合资,跨国公司提供的技术使东道国产品上档次;通过合资,不间断地滚动地引进技术;重视人力资源的培养,有助于人才的流动。
在经济全球化背景下,任何一国都不可能仅仅依靠本国的力量进行技术创新,还需要充分利用外部技术资源,通过技术引进和技术扩散来提高科技水平加速经济发展。
全球500强几乎垄断了全世界大约80%以上的高新技术,是当代科技成果的主要拥有者,吸引大型跨国公司投资,充分利用起技术溢出的积极效应显而易见的。
首先,有利于推进国际先进产业对国内的转移,提升国内企业的研发能力与水平。
以中国为例,到2000年8月底,大型跨国公司在我国设立的独立研发机构有1000家左右,主要集中在信息通信,生物制药,精细化工,运输设备制造等行业,如微软中国研究院?贝尔实验室?英特尔中国研究中心等。
其研发目的已从适应性技术研发转为基础研究及创新型研发上。
跨国公司在华研发的加强使中国从单纯新技术的接受地变为某些新技术的输出源,提高了中国在世界基础研究和应用研究中的地位。
其次,跨国公司通常拥有技术或信息上的优势,当其子公司与当地的供货商或客户发生联系时,当地厂商就有可能从跨国公司子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“免费搭车”,于是就发生了溢出效应。
联系效应包括后向联系和前向联系。
后向联系是指由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供成品生产或制造所需的原材料、零部件和各种服务。
前向联系是指由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供成品市场营销服务、半成品、零部件或原材料的再加工和各种服务。
一般认为,后向联系比前向联系对东道国产业技术扩散和技术升级更为重要。
后向联系的溢出至少包括多个方面:帮助未来的供货商建立生产性设施、为改善供货商产品的质量或促进其创新活动提供技术帮助或信息服务、提供或帮助购买原材料和中间产品、提供组织管理上的培训和帮助、通过发掘新客户帮助供货商从事多样化经营。
除了上述源自跨国公司子公司和当地厂商合作而发生的溢出外,跨国公司先进的质量水平、笃实的信誉和高效的市场分销技术也大有可能成为溢出的潜在来源。
其三,跨国公司的投资提高东道国人力资本的技术含量。
大多数跨国公司投资企业都提供人力资源培训项目,东道国技术人员可获得先进设备的操作技巧和应用技术,同时吸引国外人才的回流,促进人力资本技术含量的提高。
此外,外国公司的进入可以展示它的先进的产品、工艺、管理方式以及它们的盈利性。
这种展示对当地企业是一种示范作用,使当地企业在对外开放中了解国外的先进技术和管理水平,增强危机感和竞争的意识,并通过模仿当地跨国公司使用的某些技术来提高本企业的技术水平。
同时,技术溢出为发展中国家提供了“干中学”的机会。
“干中学(Learning by Doing)”是一种很形象的说法,它指技术落后者可利用技术溢出,基本上不用自己研究开发而直接复制模仿他国技术。
现代技术创新的成本一般较高,如IBM每年用于发展研究的支出高达20亿美元。
“干中学”就省去了这部分成本。
另外,“干中学”比研究开发对本国科研人员素质要求低得多。
发展中国家往往对科研的投入不够多,从而造成了对发达国家技术溢出的依赖性,这同时也说明了发达国家的技术溢出对发展中国家技术进步的重要性。
6.影响跨国公司技术溢出效应的因素虽然跨国公司对东道国的技术和经济有着很大作用,但是要使技术溢出推动东道国经济增长的正面效应得到充分发挥,还存在着很多制约因素。
一方面,跨国公司直接投资中“技术锁定”策略的实施。
所谓“技术锁定”(Technology Lock-in)一般指具有先进技术的跨国公司利用其技术垄断优势和内部化优势在技术设计,生产工艺,包装广告等关键部分设置一些难以破解其诀窍的障碍,使东道国在本地化生产过程中难以破解,以严密控制尖端技术的扩散。
这种策略是跨国公司基于实施全球战略以及应对国际技术市场激烈竞争而采取的新举措,许多跨国公司就是利用这种技术锁定来加强东道国对他的技术依赖,从而牟取巨额的垄断利益。
在我国汽车,家用电脑,通信设备等产业中都可以找到跨国公司技术锁定的踪迹。
如在计算机制造业中,虽然跨国公司不断缩小技术锁定范围,但最终只锁定芯片技术,这一锁定始终成为我国计算机产业中的一道坎。
另一方面,母国政府的政策限制也是重要的因素。
在这方面美国的对华技术出口限制表现的淋漓尽致。
美国政府目前只许可一些低水平的技术转让,而对可能涉及军事用途的军民两用先进技术则采取完全封杀的态度。