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溢出效应测算
溢出效应测算主要是评估一个项目、政策或事件对其它领域或区域产生的间接影响。
例如，在经济领域，一个投资项目可能不仅带来直接经济效益，还可能通过产业链上下游关联带动周边产业的发展，或通过技术扩散、人才培养等方式提升整体区域经济活力，这种超出项目本身直接贡献的部分即为溢出效应。
测算溢出效应通常采用投入产出分析、空间经济学模型、社会网络分析等方法，通过对相关数据的收集和量化分析，揭示溢出效应的大小和方向，从而为政策制定、资源配置提供科学依据。
对外直接投资技术溢出效应分析在对外直接投资过程中，外资企业总会与东道国的企业之间存在一定形式的“互动”，互动本身就产生技术溢出，但技术溢出效应存在的差异表明影响技术溢出效应的因素不同。
理清影响对外直接投资技术溢出效应发挥和吸收因素，可以从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出的因素。
外资企业的因素主要包括外资企业对外投资的“独资化”倾向、外资企业之间的产业关联、外资企业市场竟争策略、外资企业实行核心技术锁定等。
内资企业是对外直接投资技术溢出效应的直接接触者和受用者，对外直接投资技术溢出效应也主要是通过企业来表现的，所以内资企业的吸收能力直接决定了技术溢出效应的大小。
影响内资企业吸收能力的主要因素有技术水平差距、人力资本水平、科学研究水平、经济的开放度等。
就我国目前的状况而言，提高本土企业的研发水平、形成有利于人才流动的市场环境、积极加入外资企业的研发体系、加强知识产权保护、推动外资企业的研发投资等是我国企业利用对外直接投资技术溢出效应的措施。
关键词：对外直接投资；技术溢出效应；影响因素近年来，随着经济的全球化和区域一体化，国际对外直接投资（Foreign direct investment 以下简称FDI）迅速增加并且成为当今世界国际间技术扩散的主要方式。
通过吸收外资企业的直接投资来引进先进技术的模式，也越来越被发展中国家所推崇，吸引外资以引进技术的间接效应，即对外直接投资的技术溢出效应，使东道国的技术水平、组织效率不断提高，从而提高国民经济的劳动生产率，一直是学者们关注和讨论的对象。
如何辨析FDI中的技术溢出、技术扩散、技术转移等概念、对外直接投资技术溢出效应路径如何表现、影响技术溢出效应的因素有哪些等，对这些问题的回答，能为现阶段充分利用外资企业的技术溢出效应来提高我国的技术水平提供政策建议。
本文在介绍技术溢出、技术扩散、技术转移的联系与区别以及FDI技术溢出效应相关概念的基础上，首先从外资企业(传送方)、内资企业(接受方)两个角度，分外资企业与内资企业的联动、外资企业对技术溢出的限制、内资企业对溢出效应的吸收等因素分析影响FDI技术溢出效应的路径；接着也是从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出效应的因素。
祁 仁 首都经济贸易大学摘要：FDI溢出效应可分为行业内和行业间两种溢出途径，二者均发挥了巨大的作用，相对于行业内溢出效应在早前便得到了很多学术研究而言，学术界对于行业间溢出效应特别是关联溢出效应的研究相对较少。
FDI关联溢出效应的重要性近年来日趋显著，引起了学术界的关注。
本文将主要从溢出动力、溢出条件、溢出途径以及影响因素几方面探讨分析FDI关联溢出效应的溢出机理，为进一步研究提供依据。
关键词：FDI；关联溢出效应；溢出机理中图分类号：F832 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2015)020-000128-02一、关联效应的概念FDI技术溢出效应的发生遵循一定的路径和机制，关联效应是发生在不同产业之间的一个重要的技术溢出渠道，是基于产业链所发生的纵向联系效应。
发生主体分别指东道国本土企业与跨国公司。
根据外资企业相对东道国本土企业在产业链中所处的不同位置，行业间的溢出效应可分为前向关联溢出效应和后向关联溢出效应两种。
后向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供生产所需的原材料、零部件及其他服务，建立起一种长期稳定的配套关系，从而提高东道国配套企业的生产效率，并使东道国的现有资源得到充分利用。
前向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供成品市场营销服务和半成品、零部件或原材料的再加工等服务，从而提高自身的生产效率、产品质量及售后服务的质量，从而对东道国经销商和下游产业的技术水平的提高产生积极的影响作用，并能促进相关技术向东道国企业的转移。
二、溢出动力所谓溢出动力，是指技术溢出方和技术接受方彼此都拥有与对方建立关联的动机。
即只有东道国本土企业与跨国公司达到双赢状态时，技术溢出才有产生的可能性。
１．东道国企业建立关联的动力东道国建立关联的动力的关键因素在于跨国公司的子公司在与东道国企业建立关联时，能够在自身获益的同时，对东道国企业产生正的外部性，在就业、产量等方面帮助到东道国企业，通过关联渠道来促进知识和技能的传送。
外商直接投资的技术溢出效应对中国的影响赵秉莉(山西大学经济与工商管理学院,山西太原030006) [摘 要]1990年以来,外商直接投资对中国经济增长贡献极大。
其溢出效应带来了先进的生产技术和管理,促进我国一批高新技术企业的成长,但是我国仍存在技术和政策缺陷,需要我们提出相应的对策。
[关键词]外商直接投资;技术溢出;局限性外商直接投资(FDI)已日益成为许多发展中国家获取国际资本的来源。
截至2007年,全球吸引FDI连续第5年呈增长态势。
2007年全球FDI增长30%,达18330亿美元,超过2000年的高峰。
发展中国家吸引F DI达到前所未有的高水平为5000亿美元,比2006年增长21%。
中国2007年吸引FDI达835亿美元,输出为225亿美元。
表1表明中国经济的外资数量越来越大,外资依存度趋于稳定,故研究外国直接投资FDI对更快更好促进我国的经济发展很有必要。
表1 中国经济增长中的外资依存度(2001～2007)2001200220032004200520062007G DP(亿美元)13248.214538.216409.719316.422445.626452.133473.5F DI(亿美元)468530535610724690835外资依存(%) 3.5 3.6 3.3 3.2 3.2 2.6 2.5增幅(%)15.313.29.414.018.7-4.721.0 资料来源:根据《中国统计年鉴2008》和国务院发展研究中心信息网数据计算所得。
G DP原为人民币,根据人民币与美元的年平均汇率中间价折算成美元。
一、外商直接投资与技术溢出效应的关系发展经济学认为,一个国家的经济增长主要依赖于资本积累与技术进步,技术进步是国家经济发展的核心竞争力。
国家或地区技术进步水平的提高主要依赖于该国的研发能力和对各种可能技术溢出的吸收。
发达国家高速的技术进步对高科技的占有和大量的科研投入是密不可分的。
技术溢出效应（Technology spillover effect Overview）1.技术溢出效应概述跨国公司是世界先进技术的主要发明者，是世界先进技术的主要供应来源，跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。
这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。
一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。
换句话说，这种利益对于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。
例如，一家跨国公司发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果，一段时间以后，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应。
进入21世纪，知识经济早已不是陌生的词汇。
尽管各界对其有不同的定义，但有一点是公认的事实：知识经济时代科学技术的重要性是不可替代的。
高科技的应用和科学研究成果在20世纪中所获得的成功可以说是人类历史上最为辉煌的一页。
由于高科技的投入，在诸如计算机？生物和制药工程？电子和航空航天等高技术产业中，生产和就业的增加最快，对GDP的贡献的增长也最多。
而事实上，发展中国家用于高科技科研开发的支出无论在相对数上还是绝对数上都小得多。
因此，显然发达国家对发展中国家的技术溢出对发展中国家的的发展有着很大的影响，而这种技术溢出又主要是通过跨国公司来实现的。
所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术，包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式。
在本文中主要指国际技术溢出。
本文分析了跨国公司技术溢出对东道国技术进步的重要意义以及影响技术溢出效应的因素，并在此基础上提出了我国强化技术溢出效应的政策建议。
2.技术溢出效应的理论背景1.阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。
他认为新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过学习提高生产率。
2.罗默提出了知识溢出模型。
知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应。
这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率"内生的技术进步是经济增长的动力。
在罗默模型中总生产函数描述了资本存量K，劳动力L，以及创意技术的存量A与产出Y之间的关系。
如图片其中：a为介于0与1之间的数；A是介于0和1之间的一个参数。
3.卢卡斯的人力资本溢出模型指出：人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率。
但他并不因此得到收益。
4.帕伦特研究了技术扩散%边干边学和经济增长之间的关系,他设计了一个特定厂商选择技术和吸收时间的边干边学模型, 他认为在前后各种技术吸收之间。
厂商通过边干边学积累的专有技术知识为进一步的技术引进做好了准备。
5.科高认为技术溢出效应的发生来自两个方面:其一来源于示范%模仿和传播;其二来源于竞争。
前者是技术信息差异的增函数，后者主要取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互影响。
6.旺和布洛姆斯特罗姆比较全面地看到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对溢出的影响。
一方面，假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，另一方面，假定当地厂商也能意识到溢出的存在。
在互为约束的前提下，可以求取各自的动态最优解。
理论上，无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资决策影响溢出水平。
跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多。
当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。
可见，除了原有的溢出效应外!还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种影响是累积的!具有正反馈性质。
3.效应差异合作、合资和独资型FDI投资模式的依次演进，使FDI表现出以下的特征：1、外资企业对投资控股程度逐步提高，尤其是企业的关键、核心技术，从市场化的技术转让逐步过渡到内部化的技术转让；2、外资企业迫于本土企业学习、自主创新能力的不断提高，市场竞争地加剧等因素，其投资产业要素的密集度也呈现出由劳动密集型、资本密集型产业向技术密集型产业的过渡，内涵技术水平不断的提高，且与不同的投资模式相互匹配；3、FDI非努力性技术溢出效应不断弱化，努力性技术溢出效应不断增强。
4.我国对FDI技术溢出效应的策略1．提高专业人才的人力资本存量宏观上讲，提高人力资本水平，才能提高对技术溢出的吸收能力，只有将各地区人力资本转化为真正的生产力，才能充分发挥FDI的技术溢出正效应。
而对于微观企业来说，企业内相应技术的专业人才存量是决定企业吸收能力强弱的关键因素,直接影响企业对引进行业内专项技术的吸收效果以及对所吸收的技术向现实的产品，进而向企业的效益的转化能力。
同时，人才存量构成整个国家(地区)的人力资源的数量和质量,对于促进整体的技术溢出有非常重要的作用。
2．提高R&D的吸收能力，实施不同的开放政策为提高企业的吸收能力，需完善企业技术创新体系，加强企业自主研发能力，促进企业与技术水平较强的国外企业、研发机构的合作。
实施不同的开放政策，对于吸收能力较强的行业，可以采取开放政策；对于高科技行业，由于内资部门的市场份额下降和人才流失，会造成向外资企业的逆向技术扩散，所以高科技行业应采用逐步开放的政策。
3．建立良好的制度环境为企业建立有利于其竞争和能促进其自主研发的制度环境。
①建立和完善相关法律法规，保护知识产权。
②逐步建立支持创新支持体系和创新风险承担机制。
③进一步消除各种体制机制性障碍，打破行业和市场垄断，创造各类企业公平竞争的环境。
④建立由企业牵头实施国家重大科技项目的机制，为各类企业的创新活动提供社会化、市场化服务。
5.跨国公司技术溢出对东道国技术进步的意义虽然“技术溢出”是技术转移的一种非自愿的形式。
但是从产业带动的影响范围和程度来看，技术溢出对东道国产业结构的改善的过程中显然起到了重要的作用。
跨国公司在对外直接投资过程中，通过技术转让和技术益处，对东道国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。
其溢出效应表现在：填补空白的技术，工艺和设备；通过合资，跨国公司提供的技术使东道国产品上档次；通过合资，不间断地滚动地引进技术；重视人力资源的培养，有助于人才的流动。
在经济全球化背景下，任何一国都不可能仅仅依靠本国的力量进行技术创新，还需要充分利用外部技术资源，通过技术引进和技术扩散来提高科技水平加速经济发展。
全球500强几乎垄断了全世界大约80%以上的高新技术，是当代科技成果的主要拥有者，吸引大型跨国公司投资，充分利用起技术溢出的积极效应显而易见的。
首先，有利于推进国际先进产业对国内的转移，提升国内企业的研发能力与水平。
以中国为例，到2000年8月底，大型跨国公司在我国设立的独立研发机构有1000家左右，主要集中在信息通信，生物制药，精细化工，运输设备制造等行业，如微软中国研究院？贝尔实验室？英特尔中国研究中心等。
其研发目的已从适应性技术研发转为基础研究及创新型研发上。
跨国公司在华研发的加强使中国从单纯新技术的接受地变为某些新技术的输出源，提高了中国在世界基础研究和应用研究中的地位。
其次，跨国公司通常拥有技术或信息上的优势，当其子公司与当地的供货商或客户发生联系时，当地厂商就有可能从跨国公司子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“免费搭车”，于是就发生了溢出效应。
联系效应包括后向联系和前向联系。
后向联系是指由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供成品生产或制造所需的原材料、零部件和各种服务。
前向联系是指由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供成品市场营销服务、半成品、零部件或原材料的再加工和各种服务。
一般认为，后向联系比前向联系对东道国产业技术扩散和技术升级更为重要。
后向联系的溢出至少包括多个方面：帮助未来的供货商建立生产性设施、为改善供货商产品的质量或促进其创新活动提供技术帮助或信息服务、提供或帮助购买原材料和中间产品、提供组织管理上的培训和帮助、通过发掘新客户帮助供货商从事多样化经营。
除了上述源自跨国公司子公司和当地厂商合作而发生的溢出外，跨国公司先进的质量水平、笃实的信誉和高效的市场分销技术也大有可能成为溢出的潜在来源。
其三，跨国公司的投资提高东道国人力资本的技术含量。
大多数跨国公司投资企业都提供人力资源培训项目，东道国技术人员可获得先进设备的操作技巧和应用技术，同时吸引国外人才的回流，促进人力资本技术含量的提高。
此外，外国公司的进入可以展示它的先进的产品、工艺、管理方式以及它们的盈利性。
这种展示对当地企业是一种示范作用，使当地企业在对外开放中了解国外的先进技术和管理水平，增强危机感和竞争的意识，并通过模仿当地跨国公司使用的某些技术来提高本企业的技术水平。
同时，技术溢出为发展中国家提供了“干中学”的机会。
“干中学（Learning by Doing）”是一种很形象的说法，它指技术落后者可利用技术溢出，基本上不用自己研究开发而直接复制模仿他国技术。
现代技术创新的成本一般较高，如IBM每年用于发展研究的支出高达20亿美元。
“干中学”就省去了这部分成本。
另外，“干中学”比研究开发对本国科研人员素质要求低得多。
发展中国家往往对科研的投入不够多，从而造成了对发达国家技术溢出的依赖性，这同时也说明了发达国家的技术溢出对发展中国家技术进步的重要性。
6.影响跨国公司技术溢出效应的因素虽然跨国公司对东道国的技术和经济有着很大作用，但是要使技术溢出推动东道国经济增长的正面效应得到充分发挥，还存在着很多制约因素。
一方面，跨国公司直接投资中“技术锁定”策略的实施。
所谓“技术锁定”（Technology Lock-in）一般指具有先进技术的跨国公司利用其技术垄断优势和内部化优势在技术设计，生产工艺，包装广告等关键部分设置一些难以破解其诀窍的障碍，使东道国在本地化生产过程中难以破解，以严密控制尖端技术的扩散。
这种策略是跨国公司基于实施全球战略以及应对国际技术市场激烈竞争而采取的新举措，许多跨国公司就是利用这种技术锁定来加强东道国对他的技术依赖，从而牟取巨额的垄断利益。
在我国汽车，家用电脑，通信设备等产业中都可以找到跨国公司技术锁定的踪迹。
如在计算机制造业中，虽然跨国公司不断缩小技术锁定范围，但最终只锁定芯片技术，这一锁定始终成为我国计算机产业中的一道坎。
另一方面，母国政府的政策限制也是重要的因素。
在这方面美国的对华技术出口限制表现的淋漓尽致。
美国政府目前只许可一些低水平的技术转让，而对可能涉及军事用途的军民两用先进技术则采取完全封杀的态度。
