中国证券监督管理委员会厦门监管局关于国金证券有限责任公司成都

四川证监局关于核准国金证券股份有限公司设立6家证券营
业部的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】川证监机构[2015]7号
【发布部门】中国证券监督管理委员会四川监管局
【发布日期】2015.04.03
【实施日期】2015.04.03
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
四川证监局关于核准国金证券股份有限公司设立6家证券营业部的批复
（川证监机构〔2015〕7号）
国金证券股份有限公司：
你公司报送的《关于设立证券营业部的申请报告》（国金证发[2015]74号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在河北省石家庄市、山东省济南市、安徽省合肥市、江西省南昌市、广西壮族自治区南宁市、黑龙江省哈尔滨市各设立1家证券营业部。

具体情况如附表所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息
系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格证明文件到我局申领《证券经营机构营业许可证》。

逾期未完成的，本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。

此复。

四川证监局
2015年4月3日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于国金证券有限责任公司冯文任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2007.04.16
•【字号】川证监机构[2007]26号
•【施行日期】2007.04.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于国金证券有限责任
公司冯文任职资格的批复
(川证监机构[2007]26号)
国金证券有限责任公司：
你公司报送的《关于拟聘任冯文同志担任国金证券有限责任公司成都蜀都大道证券营业部温江服务部经理的申请》（国金证发[2007]038号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、证监会行政许可实施程序规定（试行）和证券经营机构高级管理人员任职资格的有关文件规定，经审查和考察谈话，现批复如下：我局对冯文（身份证号：510103************）担任国金证券有限责任公司成都蜀都大道证券营业部温江服务部经理无异议。

接此批复后，你公司可办理冯文的任职手续。

此复。

二○○七年四月十六日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于郭佳伟任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会四川监管局关于郭佳伟任职资格的批复
(川证监机构[2008]137号)
川证监机构[2008]146号
国金证券股份有限公司：
你公司报送的《关于拟聘任郭佳伟同志担任国金证券股份有限公司成都双元街证券营业部副经理的申请》（国金证发【2008】134号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
我局对郭佳伟（身份证号：******************）担任你公司成都双元街证券营业部副总经理无异议。

接此批复后，你公司可办理郭佳伟的任职手续。

此复。

二○○八年九月二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于国金证券股份有限公司上海茅台路证券营业部同城迁址的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】沪证监机构字[2010]38号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2010.01.15
【实施日期】2010.01.15
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国金证券股份有限公司上海茅台路证券营业部
同城迁址的批复
(沪证监机构字[2010]38号)
国金证券股份有限公司：
你公司上报的《关于上海茅台路证券营业部同城迁址的申请》（国金证发[2010]11号）及相关资料收悉。

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中国证监会关于核准设立金圆统一证券有限公司的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.02.17•【文号】证监许可〔2020〕274号•【施行日期】2020.02.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于核准设立金圆统一证券有限公司的批复证监许可〔2020〕274号厦门金圆投资集团有限公司，统一综合证券股份有限公司：你们报送的《外资参股证券公司设立申请》及相关文件收悉。

根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号）《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准设立金圆统一证券有限公司（以下简称金圆统一证券）。

金圆统一证券注册地为福建省厦门市，注册资本为人民币12亿元，业务范围为证券经纪、证券自营、证券承销与保荐，股东名称及出资额、出资比例如下：股东名称出资额（亿元）出资比例1厦门金圆投资集团有限公 6.1251%司统一综合证券股份有限公25.8849%司合计12100%上述出资中，股东的出资均为货币出资，其中统一综合证券股份有限公司以等值可自由兑换货币出资。

二、核准厦门金圆投资集团有限公司、统一综合证券股份有限公司签署的合资合同，我会对金圆统一证券章程草案无异议。

金圆统一证券设立后，应当将股东会表决通过的公司章程报住所地证监局核准。

三、你们应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）等法律、法规和有关规定的要求，完成金圆统一证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

四、你们应当自本批复下发之日起6个月内完成金圆统一证券的工商设立登记工作。

金圆统一证券应当自取得营业执照之日起15日内，向我会申请经营证券期货业务许可证。

中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2022〕1号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2022〕1号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)338305136838886518200中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422100中华人民共和国证券法(2019修订)338305210838886592000中华人民共和国证券法(2019修订)338305187838886569000 【处罚日期】2022.06.27【处罚机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】厦门证监局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】厦门市【处罚对象】柳仲信【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:46索引号bm56000001/2022-00009884分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年06月30日名称中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2022〕1号文号中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2022〕1号主题词中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2022〕1号当事人：柳仲信，男，1979年8月出生，住址：福建省厦门市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对柳仲信私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人柳仲信未提出陈述申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，柳仲信存在以下违法事实：一、柳仲信证券从业情况2015年3月，柳仲信在中国中金财富证券有限公司获得中国证券业协会一般证券业务资格。

2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信担任国盛证券有限责任公司（以下简称国盛证券）厦门莲花南路证券营业部客户经理，在中国证券业协会登记编号先后为S068011812****、S068062003****，为证券公司从业人员。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于国金证券股份有限公司上海茅台路证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.01.15
•【字号】沪证监机构字[2010]38号
•【施行日期】2010.01.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国金证券股份有限公司上海茅台路证券营业部同城迁址的批复
(沪证监机构字[2010]38号)
国金证券股份有限公司：
你公司上报的《关于上海茅台路证券营业部同城迁址的申请》（国金证发[2010]11号）及相关资料收悉。

根据《证券公司监督管理条例》及相关法规要求，经对你公司上报材料的审核，同意你公司上海茅台路证券营业部的营业场所由上海市茅台路199号1-3楼变更为上海市长宁区遵义路107号安泰大楼三楼301、304——308室，核定营业部名称为：国金证券股份有限公司上海遵义路证券营业部。

请你公司接文后按规定到工商等部门办理相关登记手续，关闭旧址、迁入新址、妥善处理好客户等相关事项，于取得工商营业执照后10个工作日内到中国证监会机构监管部申请换领上海遵义路证券营业部的《证券经营机构营业许可证》，同时请及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容，并将上述材料向我局报备。

特此批复。

二〇一〇年一月十五日。

国金证券股份有限公司关于成都唐源电气股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为成都唐源电气股份有限公司（以下简称“唐源电气”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，对唐源电气首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，核查情况与意见如下：一、首次公开发行前已发行股份情况唐源电气首次公开发行前总股本为34,482,759股。

2019年8月9日经中国证券监督管理委员会《关于核准成都唐源电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1479号）核准，公司首次公开发行人民币普通股股票11,500,000股，并于2019年8月28日在深圳证券交易所上市，首次公开发行股票后，公司总股本为45,982,759股。

自上市之日至本核查意见出具日，公司总股本未发生变动。

截至本核查意见出具日，公司总股本为45,982,759股，其中尚未解除限售的股份数量为34,482,759股，占公司总股本的74.99%，无限售条件的股份数量为11,500,000股，占公司总股本的25.01%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况（一）本次申请解除股份限售的股东情况本次申请解除股份限售的共有5名股东，分别是成都唐源企业管理中心（有限合伙）（以下简称“唐源企业”）、杨频、王瑞锋、佘朝富、金友涛。

（二）申请解除股份限售股东作出的承诺情况上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作的承诺内容如下：持有公司5%以上股份的股东唐源企业承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

中国证券监督管理委员会关于同意成都证券有限责任公司更名为国金证券有限责任公司并修改公司章程的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.11.11
•【文号】证监机构字[2005]123号
•【施行日期】2005.11.11
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于同意成都证券有限责任公司更名为国金证券有限责任公司并修改公司章程的批复
（证监机构字[2005]123号）
成都证券有限责任公司：
你公司《关于公司更名的请示》（成证字[2005]第79号）及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：
一、我会对你公司名称由“成都证券有限责任公司”变更为“国金证券有限责任公司”无异议。

二、同意你公司此次对《成都证券有限责任公司章程》所做的修改（修改内容见附件）。

三、你公司可据本批复到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。

你公司应在办理工商变更登记后1个月内持变更后的《企业法人营业执照》（副本）到我会换领《经营证券业务许可证》。

四、你公司自向我会换领《经营证券业务许可证》之日起半年内，在使用新名称时，必须加注原名称，即“国金证券有限责任公司（原成都证券有限责任公司）”。

二○○五年十一月十一日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于核准国金证券股份有限公司证券资产管理业务资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】川证监机构[2012]51号
【发布部门】中国证券监督管理委员会四川监管局
【发布日期】2012.07.03
【实施日期】2012.07.03
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会四川监管局关于核准国金证券股份有限公司证券资产管理业务
资格的批复
(川证监机构[2012]51号)
国金证券股份有限公司：
你公司报送的关于变更业务范围的申请表及相关文件收悉。

根据《证券法》、《
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