公司内控授权管理制度

公司授权管理制度一、总则为规范公司内部授权管理，提高工作效率和管理水平，特制定本授权管理制度。

二、授权范围1. 公司的授权事项主要包括但不限于以下几类：（1）人事授权：包括员工招聘、薪酬调整、晋升晋级、辞退等；（2）财务授权：包括经费支出、开票报销、资产采购等；（3）项目管理授权：包括项目立项、进度管理、资源调配等；（4）制度管理授权：包括制度修订、执行监督等。

2. 授权范围由公司的领导班子决定，并由董事会或股东会审批通过。

三、授权程序1. 授权申请：申请授权的部门或个人需先向公司领导班子提出书面申请，说明授权的具体事项、理由和期望效果等。

2. 领导审批：公司领导班子收到申请后，进行审核和评估，确定是否授权。

如需修改或补充，会要求申请方完善材料。

3. 授权通知：经公司领导班子同意后，下发授权通知书给相关部门或个人，并通知相关人员执行。

四、授权责任1. 授权部门：负责对被授权部门或个人在授权事项上的执行情况进行监督和评估，并对其结果负责。

2. 被授权部门或个人：负责按照授权通知书的要求，完成授权事项，并时刻保持透明、公正和有效的工作态度。

3. 上级领导：负责监督被授权部门或个人的工作，及时发现问题并进行调整和处理。

五、授权监督1. 定期检查：公司领导班子要对授权事项的执行情况进行定期检查和评估，确保授权工作顺利进行。

2. 不定期抽查：公司领导班子有权随时对被授权部门或个人的工作进行不定期抽查，保证公司的授权管理制度严格执行。

3. 纠正违规：对于未按要求执行授权事项以及可能产生负面影响的情况，公司领导班子将及时进行纠正和处理。

六、授权终止1. 授权期限：授权期限由公司领导班子根据具体情况确定，如有变化会通知相关部门或个人。

2. 解除授权：在授权期限届满、任务完成或因特殊原因需要解除授权时，公司领导班子有权对授权事项进行解除。

七、其他事项1. 本授权管理制度自颁布之日起生效，如有需要修订，应报公司领导班子审批。

第一章总则第一条为规范公司期货交易业务，加强内部控制，防范经营风险，保障公司、客户及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等法律法规及公司章程，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有期货交易业务及相关授权管理工作。

第三条公司内部授权管理制度遵循以下原则：（一）合法性原则：授权行为必须符合国家法律法规及公司章程的规定。

（二）职责明确原则：明确各岗位人员的职责，确保授权权限与职责相匹配。

（三）风险可控原则：授权过程中，充分考虑风险因素，确保风险可控。

（四）程序规范原则：授权程序规范，确保授权行为透明、公正。

第二章授权范围与权限第四条公司内部授权范围包括：（一）交易权限：包括品种、合约、交易量、交易方向等。

（二）资金调拨权限：包括交易保证金、风险准备金等资金的调拨。

（三）风险管理权限：包括风险监控、风险预警、风险处置等。

（四）客户服务权限：包括客户咨询、开户、交易指导、账户管理等。

第五条公司内部授权权限分为以下级别：（一）总经理授权：负责公司期货交易业务的总体决策，审批重大授权事项。

（二）分管副总经理授权：负责分管业务领域的具体决策，审批相关授权事项。

（三）部门负责人授权：负责本部门期货交易业务的日常管理，审批本部门内部授权事项。

（四）业务员授权：负责具体交易操作，根据授权范围执行交易指令。

第三章授权程序第六条公司内部授权程序如下：（一）授权申请：各部门根据业务需要，向授权审批人提交授权申请。

（二）审批：授权审批人根据授权范围和权限，对授权申请进行审批。

（三）授权通知：授权审批人向被授权人发出授权通知，明确授权范围、期限和权限。

（四）授权登记：被授权人接到授权通知后，应在规定时间内将授权文件报送公司内控部进行登记。

第四章授权管理与监督第七条公司内部授权管理职责如下：（一）内控部负责授权文件的归档、管理及监督执行。

（二）各部门负责人负责本部门授权工作的组织实施和监督。

（三）业务员负责按照授权文件执行交易指令，并及时报告交易情况。

ip授权内控管理制度第一章总则第一条为了规范和加强公司IP授权内控管理，维护公司的知识产权安全和权益，保护知识产权的合法权益，建立和健全IP授权内控制度，提高公司的管理水平，制定本制度。

第二条公司IP授权内控管理制度适用于公司内部所有IP授权业务活动，包括但不限于IP 的许可、授权和合作等。

第三条公司IP授权内控管理制度遵循合法合规的原则，维护公司的合法权益和社会公共利益。

第四条公司IP授权内控管理制度的实施主体是公司管理层，各部门及全体员工必须遵守和执行。

第二章组织机构及人员职责第五条公司设立IP授权内控管理委员会，负责全公司IP授权内控管理工作的协调、督促和检查。

第六条公司IP授权内控管理委员会的职责包括但不限于：（一）制定公司IP授权内控管理制度和标准；（二）监督和支持各部门执行IP授权内控管理制度；（三）统一组织、管理和维护公司的IP授权业务；（四）对公司的IP风险进行评估和控制。

第七条公司IP授权内控管理委员会成员由公司管理层及相关部门主要负责人组成，由公司董事长或总经理担任主席，由公司总经理助理或其他副总级领导任副主席。

第八条公司各部门负有IP授权内控管理工作，各部门主要负责人应当切实履行IP授权内控管理的职责，确保IP授权业务的合规和高效。

第九条公司IP授权内控管理工作的具体责任人由公司各部门主管人员确定，公司各部门内部可以设立IP授权内控管理小组，负责具体的授权审核、监督和管理工作。

第三章内控规范第十条公司IP授权内控管理制度应当满足以下规范要求：（一）合法性原则：IP授权事务必须符合国家法律和相关规定，保护知识产权的合法权益；（二）合规性原则：IP授权事务必须符合公司的战略规划和经营目标，确保公司的知识产权利益最大化；（三）风险控制原则：IP授权事务必须建立风险评估和控制体系，防范和降低IP风险；（四）效率原则：IP授权事务必须提高工作效率，减少资源浪费，提高公司的竞争力和盈利能力。

企业内控管理制度（精选8篇）在生活中，我们每个人都可能会接触到制度，制度是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证国家各项政策的顺当执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而订立的具有法规性或引导性与管束力的应用文。

想必很多人都在为如何订立制度而苦恼吧，的我细心为您带来了企业内控管理制度（精选8篇），希望能够予以您一些参考与帮忙。

内控管理制度篇一第1条为规范企业销售行为，明确销售业务中涉及的审批权限，加强对销售业务的监督与掌控，防范销售过程中的差错和舞弊。

第2条销售部依据市场情况、目标利润、企业生产经营本领订立销售计划与预算，经企业销售副总审批后实施。

第3条经审批的销售预算应层层分解到各部门，细化到销售人员，以便于在销售过程中对销售成本进行有效掌控。

第4条生产部负责订立产品价目表，销售部负责订立赊销及折扣等销售优惠政策、付款政策等，报销售副总、总经理审批通过后实在实施。

第5条销售人员在销售过程中发生的有关情况，如按价目表上的规定价格、按规定条件予以的折扣，以及按信用政策确定的付款政策，应由销售经理审批后执行。

第6条销售业务中需要执行特别价格、需要超出规定条件予以折扣，以及需要超出信用政策执行特别付款政策的业务项目，应报销售副总审批，并于通过后执行。

第7条销售业务员在开展销售活动中，应适时收集并供应客户的信用信息和资料，为企业评估客户信用等级供应参考数据，财务部参加客户信用等级的评估。

第8条依据客户信用等级评价标准，销售部可依客户情况将客户分为A、B、C、D级4个信用等级，并将客户信用等级评估报告提交销售经理、销售副总审核。

第9条销售合同审批规定1．销售业务员在销售谈判中，应依据客户信用等级施以不同的销售策略。

2．销售业务员在与客户订立销售合同时，应依照以下权限执行。

（1）销售合同标的总额在10万元以下的，属销售业务员权限范围，无需报批，可直接与客户订立销售合同。

第一章总则第一条为了加强企业内部控制，规范企业授权管理，提高企业运营效率，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本企业所有部门、子公司及其分支机构。

第三条本制度遵循以下原则：（一）合法合规原则：授权管理必须符合国家法律法规、政策及企业规章制度。

（二）明确责任原则：授权管理应明确各级授权主体和授权对象的职责、权限和责任。

（三）分级授权原则：根据业务性质、风险程度和重要性，合理划分授权级别。

（四）动态调整原则：根据企业发展战略、经营状况和风险状况，适时调整授权体系。

第二章授权体系第四条企业授权体系分为以下级别：（一）一级授权：企业总经理对董事会授权的范围内的事项进行决策。

（二）二级授权：各部门负责人对一级授权范围内的权限进行决策。

（三）三级授权：业务负责人对二级授权范围内的权限进行决策。

（四）四级授权：业务人员对三级授权范围内的权限进行决策。

第五条授权主体：（一）董事会：对企业重大事项进行决策。

（二）总经理：对董事会授权的范围内的事项进行决策。

（三）各部门负责人：对一级授权范围内的权限进行决策。

（四）业务负责人：对二级授权范围内的权限进行决策。

（五）业务人员：对三级授权范围内的权限进行决策。

第三章授权程序第六条授权申请：（一）各部门、子公司及其分支机构在执行业务前，应向授权主体提出授权申请。

（二）授权申请应包括以下内容：授权事项、授权金额、授权期限、授权理由等。

第七条授权审批：（一）授权主体对授权申请进行审批，审批结果以书面形式通知申请部门。

（二）审批过程中，授权主体有权要求申请部门提供相关资料，对授权事项进行核实。

第八条授权变更：（一）授权期间，如需变更授权事项、授权金额或授权期限，申请部门应向授权主体提出变更申请。

（二）授权主体对变更申请进行审批，审批结果以书面形式通知申请部门。

第四章责任与监督第九条授权主体应履行以下职责：（一）对授权事项进行审批，确保授权符合法律法规、政策及企业规章制度。

子公司授权管理制度第一部分：总则为规范子公司授权管理，保障公司资产安全，提高公司管理效率，特制定本授权管理制度。

第二部分：授权范围1. 授权对象：凡具有授权资格的员工，包括但不限于子公司主管、财务人员等。

2. 授权内容：根据工作需要，合理授权员工进行涉及公司资产和业务秘密的操作。

第三部分：授权程序1. 授权申请：员工向上级主管提出授权申请，说明授权目的和范围。

2. 主管审批：上级主管在了解申请内容后，决定是否给予授权。

3. 记录说明：主管对授权范围和期限进行书面记录，并告知员工相应的职责和义务。

第四部分：授权限制1. 严格保密：员工获得授权后，需对公司资产和业务秘密保密，不得擅自透露给他人。

2. 授权期限：授权主管应明确授权的期限，到期后及时撤销或延期。

3. 越权行为：员工须严格按照授权范围进行操作，不得越权操作。

第五部分：授权监督1. 监督措施：主管应定期对员工的授权行为进行监督，确保授权行为符合规定。

2. 不定时抽查：公司可不定时进行抽查，对员工的授权行为进行检查和评估。

第六部分：授权风险1. 内部风险：员工可能因个人动机或利益诉求，利用授权进行违规操作。

2. 外部风险：授权员工可能被不法分子利用，损害公司利益。

第七部分：违规处罚1. 警告处理：对于违背授权范围的员工，公司可先给予口头警告。

2. 暂停授权：对于严重违规的员工，公司可暂停其授权资格。

3. 经济处罚：在造成公司损失的情况下，公司可追究相关员工的经济责任。

第八部分：附则1. 本授权管理制度由公司人力资源部门负责解释和执行。

2. 本授权管理制度自发布之日起生效。

3. 公司员工应严格遵守本授权管理制度，如有违规行为，公司有权根据情节轻重给予相应处罚。

以上即为子公司授权管理制度的内容，希望全体员工能够严格遵守并落实到实际工作中，确保公司的稳健发展和资产安全。

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授权管理2一、授权的定义2二、授权管理原则2三、授权管理程序3四、授权合理性评价6五、其他规定事项7对干预和越权的监督8一、目的8二、越权和干预的定义9三、对越权行为的监督9四、对干预和越权的管理10五、审批程序11授权管理制度一、授权的定义1、一般授权：指岗位说明书和审批权限表授予该岗位工作人员处理相关业务的权力。

处理此等业务通常属于公司日常经营管理过程中发生的重复性和程序性工作。

一般授权在由公司正式颁布的各岗位说明书中予以明确。

董事长的一般授权由公司章程和董事会决议予以明确。

2、特别授权：由董事会给董事长或董事长给其下属授予处理某一突发事件（包括法律纠纷）、做出某项重大管理决策的权力。

公司管理层会议做出的成立某个管理委员会或工作小组决议，如果该决议中明确赋予委员会或工作小组完成工作的条件和权力，也是特别授权。

3、临时授权：上级因特殊原因授予下级临时代替其处理日常工作的权力。

上级长期离岗时对下级的授权也是临时授权。

二、授权管理原则1、授权线路必须清晰、简明和连贯，避免出现权力交叉、冲突、越级越权或权力真空现象。

2、授权X围明确清楚并与各项相关的业务处理程序相匹配。

所有业务必须由被授权人员处理并有可查证的书面依据。

3、所有授权必须是书面的，且附有必要的描述。

4、授权只能逐级由上往下对直接下属授权。

特殊情况需对间接下属授权必须有书面理由并经授权者的直接上级批准。

5、授权X围只能是完成所被授权处理事项所必须的权力，授权X围不得超过授权者本人处理有关工作的权力。

6、公司高级管理人员特别是董事长、总经理和财务的授权内容应符合公司章程及相关董事会决议。

7、授权人和授权管理机构在授权前必须注意避免与被授权人发生潜在的利益冲突。

必要时应采取回避措施或其他替代控制措施。

8、特别授权应当在有关部门之间公开；需对外XX的授权应通知董事会和内审部并登记备查。

三、授权管理程序1、总经理及行政部门为授权管理的主要监督和执行部门，督察部是授权管理活动的监督检查部门，根据公司董事会审计委员会的要求对公司授权管理进行日常监督。

第一编总则第一条根据相关法律法规有关规范要求，使公司的各项管理工作更加科学化、制度化、规范化，结合企业实际情况，特制定本内控管理制度（以下简称内控制度或制度）。

第二条xxxxx 实业集团有限责任公司（以下简称公司）。

第三条本制度由集团公司本部负责解释。

第四条本制度如有与法律法规相抵触的地方，以法律规定为准。

第二编内部控制制度指引第一节内控制度建设的目的第一条规范制度，细化管理，明确责任。

第二条维护公司财产安全和职工的合法权益。

第三条保证涉及公司所有资料及文件的正确性。

第四条确保经营管理活动的合理性、合法性。

第二节内控制度的目标第一条保证公司董事会制定的各项管理方针、制度、措施的贯彻执行第二条保证公司生产、经营活动有序、高效率进行。

第三条保证公司财物的安全与完整。

第三节内控制度的主体第一条董事会。

第二条总经理班子。

第三条各部门、分（子）公司负责人。

第四条各经营实体。

第四节内控制度的客体第一条公司各项经营和管理活动。

第二条关键是各项业务和管理的风险点第五节内控制度的原则第一条分工协作原则：公司每项业务工作既有分工又需要协作，没有绝对完全的分工。

第二条制度严明的原则：一旦制度确立必须执行，任何人必须按制度办理。

第三条程序化管理的原则：建立完善合理的业务流程。

第四条稽核的原则：建立制度的督察制度，如公司各项业务的复核与核对制度；确保各项制度的正确贯彻执行。

第五条考核与奖惩相结合原则：建立科学可行的考核办法和行之有效的奖惩措施。

第六节内控制度的措施第一条组织机构控制：公司总部目前设行政管理部、人力资源部、计划财务部、项目投资部、审计督查部、职工事务管理部共 6 个职能部门，下辖参股、控股子公司（以下简称子分公司）。

第二条业务记录控制：公司相关业务记录人员必须认真、严谨的执行公司各项规章制度，保证记录的真实、及时和准确，建立严格的凭证制度。

第三条业务处理流程控制：在公司内部各项业务中，推行业务流程管理，包括行政流程管理、决策流程管理、生产流程管理、投资流程管理、财务流程管理、技术流程管理、质量流程管理、人员录用及解聘流程管理等。

公司内控管理制度是指为了规范公司内部运作和管理，保证公司业务的合规性和风险控制能力，而制定的一套内部控制和风险管理的制度。

该制度的主要目标是确保公司的财务报告的准确性和可靠性，保护企业财产的安全和合法性，提高公司经营效率和竞争力，最终实现公司的可持续发展。

一、内控管理制度的理念和原则1.1 内控管理制度的目标：确保公司业务的合规性、提高经营效率、防范风险和保护企业财产安全。

1.2 内控管理制度的核心原则：全面责任制、全员参与、风险导向、科学决策、信息共享、动态调整。

1.3 内控管理制度的基本理念：有效识别、评估和控制风险，建立合理的控制措施和管理机制，确保经营活动的合规性、高效性和稳定性。

二、内控管理制度的框架和要素2.1 内控管理制度的框架：内控环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监督和改进。

2.2 内控管理制度的关键要素：（1）内控环境：建立健全的内部控制意识和文化，明确内控目标和内控责任，建立有效的内部控制机构和控制岗位，推动内控体系的有效运行。

（2）风险评估：识别和评估公司面临的内部和外部风险，确定关键风险和控制目标，制定相应的控制策略和措施。

（3）控制活动：建立适应公司经营特点和风险特征的内部控制政策和控制程序，明确责任关系和职责权限，确保相应控制措施的有效实施。

（4）信息和沟通：建立健全的信息管理和沟通机制，确保内外部信息的准确、及时和完整传递，支持决策和监督的进行。

（5）监督和改进：建立有效的内部监督机制和外部审计体系，定期进行内部控制评价和风险分析，及时纠正和改进内部控制不足。

三、内控管理制度的具体内容和要求3.1 内部控制目标和策略：明确公司内部控制的总体目标和具体目标，制定相应的内部控制策略和措施，确保公司的财务报告的准确性和完整性，防范各种经营风险。

3.2 内部控制岗位和职责：明确各个岗位和部门的内部控制职责和权限，设立内部控制岗位和内部审计职务，明确内控部门的职能和权限。

授权管理制度第一章总则第一条为加强公司授权管理工作，完善治理结构，增强防范和控制风险的能力，提高经营管理水平，达到集中决策和适当分权的合理平衡，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》的规定，制定本制度。

第二条公司遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，在保证公司、股东合法权益的前提下，实行统一授权下的授权管理体系。

第三条本制度适用于公司及各子企业的授权管理。

第二章定义与说明第四条本制度所称授权是指在公司治理结构中，股东大会依法行使《公司章程》规定的以及董事会权限以上的职权；股东大会就专门事项通过决议的方式对董事会授权；董事会严格按照股东大会的授权行使相应职权；董事长、总经理按照董事会的授权行使相应职权；合同签约代表按照法定代表人的授权行使相应职权；公司外派董事/监事/高级管理人员、各职能部门以及关键岗位按照批准的《外派董事、监事管理办法》等制度授予的相应职权开展经营管理活动。

第五条常规授权：是指公司根据经营管理的需要，按照规定的程序确定机构（岗位）的职权、职责、业务范围等，通常以公司规章制度、会议决议等文件形式体现，具有系统性、稳定性。

第六条特别授权：是指公司对常规授权外的，在特殊情况下或针对特定的事项进行的授权。

特别授权一般授予特定的机构或个人，具有专门性、时效性。

第七条本制度所称授权人为股东大会、董事会及相关规章制度。

第八条本制度所称被授权人为董事会、董事长、总经理、高级管理人员、职能部门、全资/控股子公司、外派董事监事等关键岗位人员，以及被授权的合同签约代表、代理诉讼和仲裁案件的代理人等。

被授权人应具备与授权事项相关的专业知识、能力或经验，具备与授权事项相匹配的职务和承担责任的能力。

第三章职责与权限第九条授权人作为授权决策者负责批准其权限范围内的授权方案或授权事项。

第十条被授权人应当履行以下职责：（一）在授权权限范围内，维护公司合法权益；（二）严格按照授权权限和授权事项进行经营活动；（三）在授权权限内审查、签署有关文件、合同，保证所出具、签署文件与合同的合法性和真实有效性；（四）监管授权的执行情况，并在实施委托行为过程中，及时向公司报告并制止可能损害公司利益的行为，履行执行授权和监管的双重职责。