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***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_20161.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
证券从业资格证考试-基本法律法规知识要点第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系法律效力逐级递减第二节公司法一．公司种类1. 有限责任公司也称有限公司，50 人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果7. 上市公司：股票在交易所流通8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人10. 外国公司：本国公司以外公司二．公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。
三．公司的经营原则1. 合法经营原则2. 自主经营原则3. 自负盈亏原则4. 依法接受国家宏观调控原则5. 实现资产保值增值原则四．分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。
五．公司的设立方式及设立登记的要求1. 设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。
发起设立：又称‘同时设立’‘单纯设立’，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。
发起设立程序上较为简便。
募集设立：又称‘渐次设立’‘复杂设立’是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2. 登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任
1. 责令改正
对任何一种违法行为，均应当予以改正，所以行政处罚法并未将责令改正包括在行政处罚的种类之中，但是行政机关实施行政处罚时，首先应当责令当事人改正违法行为或者限期改正违法行为，然后才是给予行政处罚
2.罚款
罚款是行政处罚的一种方式。
由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款
3. 撤销公司登记
采取欺诈手段，违法取得公司登记，情节严重的，可以由公司登记机关撤销公司登记。
撤销公司设立登记从根本上否认了公司的民事主体资格的合法性，被撤销公司登记的公司的民事主体资格归于消灭，因此只适用于情节严重的违法行为
4. 吊销营业执照
吊销营业执照是公司登记机关强行收回违法当事人营业执照并予以注销的一种行政处罚。
由于吊销营业执照会使企业的民事主体资格归于消灭，因此只能适用于违法行为特别严重、已不能行使营业执照所赋予权利的违法者，至于什么样的违法行为算是情节严重，本条没有明确规定，可以由公司登记机关总结执法实践经验做出具体规定。
证券从业资格考试法律法规数字总结一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.预先核准的公司名称保留期为6个月。
3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
4.有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。
(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。
(3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。
5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
6.人民法院依法强制转让。
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
7.自股东会议决议通过之日起60日，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日向人民法院提起诉讼。
8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%9.股份董事会成员为5至19人。
10.股份的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/312.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年不得转让。
13.上市公司在一年购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
14.股份的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
2016年证券市场基本法律法规考试重
点
1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。
2.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1)已取得证券业从业资格。
(2)具有3年以上、研究、投资顾问或类似从业经历。
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
(4)协会规定的其他条件。
3.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：
(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
(2)申请人对申请材料的真实性、准确性和完整性的承诺。
(3)协会要求报送的其他材料。
证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。
4.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
第1题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。
•A．1%以下•B．1%以上3%以下•C．1%以上5%以下•D．5%以上•参考答案：C根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第2题期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
•A．情节严重的，对单位判处罚金•B．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑•C．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金•D．情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑•参考答案：D根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
第3题经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
•A．3000万5000万•B．5000万8000万•C．8000万1亿•D．1亿5亿•参考答案：D根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
文档编号：YLWK178968 第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 一， 证券市场法律法规效力层次及内容 性质 制定机关 主要组成 法律 全国人大 全国人大常委 证券法、证券投资基金法、公司法、刑法、物权法、反洗钱法、企业破产法。 行政规章 国务院 证券、期货投资咨询管理暂行办法。证券公司监督管理条例。证券公司风险处理条例 部门规章及规范性文件 证券监管部门 相关部门 证券发行与承销管理办法。 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法。上市公司信息披露管理办法。证券公司融资融券业务试点管理办法。证券市场禁入规定。 行业自律规则 交易所、协会、中证登 法律效力逐级递减 第二节 公司法 一． 公司种类 1. 有限责任公司也称有限公司，50人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务 2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务 3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司 4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格） 5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构 6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果 7. 上市公司：股票在交易所流通 8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司 9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人 10. 外国公司：本国公司以外公司 二． 公司法人财产权 公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。 三． 公司的经营原则 1. 合法经营原则 2. 自主经营原则 3. 自负盈亏原则 4. 依法接受国家宏观调控原则 5. 实现资产保值增值原则 文档编号：YLWK178968 四． 分公司和子公司的法律责任 分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。 五． 公司的设立方式及设立登记的要求 1. 设立方式： 公司设立的方式分为发起设立和募集设立。 发起设立：又称‘同时设立’‘单纯设立’，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。发起设立程序上较为简便。 募集设立：又称‘渐次设立’‘复杂设立’是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式 2. 登记： 公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。 六． 担保 1. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 2. 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或股东大会决议 3. 在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所投表决权的过半数通过，方为有效。 公司为他人提供担保，需要董事会或股东会、股东大会决议，但要有公司章程规定；而公司对股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必行经股东会或股东大会决议，公司章程不得对此作出相反规定。 七． 禁止公司股东滥用权力规定 公司股东应该依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，滥用权力造成公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害债权人利益的，应当对公司债务承连带责任。 八． 有限责任公司的设立和组织机构 1. 股东人数 1-50 自然人/法人 2. 公司资本 3. 公司章程 4. 公司设立的其他条件（公司名称 公司的组织机构 有必要的生产经营条件） 5. 组织机构：一般有限责任公司：股东会 董事会 监事会。股东人数规模较小有限公司：股东会 执行董事 监事 一人有限公司不设股东会。国有独资公司也不舍股东会。 九． 有限公司注册资本制度 有限责任公司注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本；同时达到最低资本限额。 有限公司注册资本最低限额： 以生产经营为主的公司注册资本为50万 以商品批发为主的公司注册资本为50万 以商业零售为主的公司注册资本为30万 科技开发、咨询、服务性公司注册资本10万 特定行业另行规定 文档编号：YLWK178968 十． 有限责任公司‘三会’职权 1. 股东会（权力机关） 决定公司的经营方针和投资计划 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董、监薪酬 审议批准董事会的报告、监事会或者监事的报告 审议批准公司的年度财务预算、决算方案 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 对公司增加或者减少注册资本作出决议 对发行公司债券作出决议 对公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式作出决议 修改公司章程 公司章程规定其他职权 2. 董事会（执行机关） 负责召集股东会，并向股东回报高工作 执行股东会决议 决定公司的经营计划和投资方案 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案 制定公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案 制定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案 决定公司内部管理机构的设置。 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经历的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人汲取报酬事项。 制定公司基本管理制度 3. 监事会 监事会由监事组成，其成员不得少于3人，对股东负责 检查公司财务 对董事、高管执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高官提出罢免建议。 当董、高的行为巡海公司的利益时，要求董、搞予以纠正 提议召开临时股东会决议，在董事会不履行公司法定召集和主持股东会议职责时召集和主持股东会议职责时召集和主持股东会决议 向股东会议提出提案 对董、搞提起诉讼 十一. 有限公司股权转让相关规定 公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利 以股东行使权力目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益（共益权 自益权） 共益权：股东会参加全、提案权、质询权、股东大会表决权、累积投票券，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿、知情权提起诉讼等权利。 自益权：依法从公司取得收益。财产或处分自己股权的权利包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押券和股份转让权。 以股权形式的条件划分： 单独股东权：自益权、表决权 少数股东权：请求召开临时股东会、股东大会权利 股东的股权转让：公司内部转让 公司外部转让 人民法院依法强制转让 文档编号：YLWK178968 异议股东股权回购请求权 公司内部转让：有限公司股东之间相互转让其全部或部分股权 公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，书面征求意见，30日大幅，未答复视为同意，不同意应购买，不购买视为同意。同意转让的，其他股东有优先购买权，两个以上协商，协商不成按比例。 人民法院依法强制转让：其他股东字人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 异议股东股权回购请求权：对股东会该项决议投反对票股东请求公司收购股份，公司连续5年不向股东分配利润，而该公司5年连续盈利，并符合法定分配利润。公司合并、分立。转让主要财产的，公司章程规定营业期限届满或其他解散事由出现，股东会修改章程存续的，自股东会决议通过之日七60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。 十二. 股份有限公司设立与程序 股份公司公司认募集方式设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数35% 董事会 5-19人，每年至少开两次会，10天前通知全体董事和监事 监事会 ≥3人，由股东代表和公司职工代表组成，职工比例不低于三分之一 股份发行必须坚持公平、公正原则，同股同价原则 十三. 股份转让相关规定 1. 股东转让其股份，必须在依法设立证券交易所内进行。 2. 发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让。 3. 公司董事、监事、经理所持有的本公司股份，任职期间不得转让 4. 除减少公司注册资本、与持有本公司股票其他公司合并以外，公司不得收购本公司股票 十四. 上市公司组织机构特别规定 1. 上市公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司资产总额30%应当股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。 2. 独立董事制度 3. 董事会秘书：负责会议筹备和文件保管，股权管理，管理信息披露 4. 关联董事回避制度 十五. 公司财务会计制度 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累积额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取，法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，应当先用当年利润弥补亏损。 公司的公积金用语幕布公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加注册资本。但是，资本公积金不得用语弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 十六. 企业合并、分立的种类及程序 合并指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。《公司法》规定，有限公司必须经代表三分之二以上有表决权的股东通过；在股份公司，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。 合并：吸收合并 A+B=A 新设合并 A+B=C 分立指一个公司又设立一个公司或一个公司分解成两个以上公司的法律行为。 分立：新设分立 A=B+C 派生分立 A=A+B
