最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (10)

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。

A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。

A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。

应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。

A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。

A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。

A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】 B5、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。

违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A.证券交易所B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.法院【答案】 A6、融资融券业务管理的基本原则包括（）。

A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】 D7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C8、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】 D9、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B10、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】 A2、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（）。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C3、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某4、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】 C5、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人7、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（）。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附带答案单选题（共20题）1. 证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】 B2. 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C3. 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（）。

A.①②B.②③C.③D.①②③【答案】 D4. 证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。

A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】 D6. 下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 A7. （2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】 D9. 企业的组织形态有（）。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。

①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>科创板【答案】：B【解析】：考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

2.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

3.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A、7B、10C、14D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。

私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

4.我国证券市场法律法规体系，是以( )为核心的。

2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。

A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。

A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。

A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。

①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。

A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D2、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。

A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】 C3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

?A.1B.2C.3D.5【答案】 C4、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】 A5、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C6、专项计划资产独立于（）的固有财产。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。

A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C8、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。

A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】 A9、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。

A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C3、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。

在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。

A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C5、下列说法中，正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】 D7、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】 D8、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C9、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C10、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30B.45C.90D.180【答案】 C11、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A12、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【答案】 B2、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。

A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】 D3、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 A4、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D5、诚信信息查询记录包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C6、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C7、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。

A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》的规定予以妥善保存C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】 D8、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】 D2、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C4、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】 B5、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。

A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】 A6、下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。

A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B7、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】 A8、下列关于资产证券化的说法错误的是（）。

A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】 B9、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。

A.②③B.①②③④C.②④D.①②③【答案】 B2、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】 A3、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D4、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。

A.20B.50C.200D.500【答案】 C5、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 B6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D7、下列说法中，正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 C9、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】 A2、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】 B3、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1B.3C.5D.7【答案】 B4、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】 D6、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D8、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性【答案】 B10、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（）等方面设置准入要求。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】 A3、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、下列选项中，说法正确的是( )。

A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本【答案】 B6、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。

情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

A.12；50B.12；60C.24；50【答案】 B7、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】 A8、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D9、按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D2、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B4、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。

A.3B.7C.15D.30【答案】 B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值2.【单选题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。

A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责3.【单选题】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定4.【单选题】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。

下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资5.【单选题】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会6.【单选题】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会7.【单选题】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。

A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议8.【多选题】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务9.【单选题】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 上市公司年度报告的内容包括（）。

A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】 D2. 甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

A.丙B.甲C.乙D.丁【答案】 A3. 下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D5. 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6. 下列属于合规风险的是（）。

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 A7. 《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。

A.市场风险B.投资风险放大C.政策风险D.违约风险【答案】 B8. （2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】 C9. 根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）A.②③B.①④C.①④D.①②③④【答案】 D10. 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。