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证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。
A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】 B5、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。
违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.法院【答案】 A6、融资融券业务管理的基本原则包括（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】 D7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C8、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】 D9、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B10、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。
A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】 A2、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（）。
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C3、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。
A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某4、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】 C5、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。
A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人7、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附带答案单选题（共20题）1. 证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。
A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】 B2. 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C3. 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（）。
A.①②B.②③C.③D.①②③【答案】 D4. 证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。
A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】 D6. 下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 A7. （2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】 D9. 企业的组织形态有（）。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。
①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>科创板【答案】：B【解析】：考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。
2.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。
3.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、7B、10C、14D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。
私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
4.我国证券市场法律法规体系，是以( )为核心的。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、下列有关公司的说法，错误的是（）。
A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D2、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。
A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】 C3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
?A.1B.2C.3D.5【答案】 C4、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。
A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】 A5、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C6、专项计划资产独立于（）的固有财产。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C8、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】 A9、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C3、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。
在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C5、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】 D7、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】 D8、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C9、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C10、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.30B.45C.90D.180【答案】 C11、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A12、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【答案】 B2、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。
A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】 D3、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 A4、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D5、诚信信息查询记录包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C6、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C7、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。
A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》的规定予以妥善保存C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】 D8、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。
此外，还可以指定1名项目协办人。
A、1B、2C、3D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人【答案】：B【解析】：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。
考点：考查参与保荐工作的保荐代表人数量。
2.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。
A、自有B、短期经营C、营运D、信贷>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：D【解析】：考点：本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
3.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
4.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A、50B、100C、150D、200>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：考点：本题考查非公开募集基金。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。
5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。
A、协助办理开户手续B、提供期货交易行情信息C、提供期货交易设施D、代理期货公司收取期货保证金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务【答案】：D【解析】：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
6.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。
A、100B、200C、300D、400>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务【答案】：B【解析】：考点：考查资产支持证券的挂牌、转让。
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。
7.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形( )。
A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、未履行出资义务>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业【答案】：D【解析】：根据《合伙企业法》第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)个人丧失偿债能力；(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。
其他合8.财务顾问的职责包括( )。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的职责。
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。
第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定9.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：C【解析】：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
10.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。
明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。
A、事前监督B、事前审查C、事后监督D、事后审查>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：D【解析】：考点：本题考查新规则在公司监管方面的要求。
11.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是( )。
A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定【答案】：D【解析】：考点：本题考查债券存续期间重大事件的披露。
发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10％的。
12.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易( )。
A、公司有重大违法行为B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D、公司解散或者被宣告破产>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>证券交易【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券交易终止的情形。
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；(3)公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；(4)公司解散或者被宣告破产；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。
13.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是( )。
①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：考点：本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。
二者区别在于：(1)存续期限不同。
(2)申购和赎回份额的限制不同。
(3)基金规模不同。
(4)基金份额交易方式不同。
(5)基金投资策略不同。
14.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉( )。
①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A、①②B、①③C、②③D、③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任【答案】：D【解析】：考点：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定。
利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的；(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；(5)其他情节严重的情形。
15.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理【答案】：A【解析】：考点：本题考查全面风险管理的责任主体。
16.法律主体是法律关系的参加者。
