上海证监局关于东北证券股份有限公司分支机构负责人王列敏同志任

上海证监局关于王宁滨同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.06.10
•【字号】沪证监机构字[2008]258号
•【施行日期】2008.06.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于王宁滨同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2008]258号）
中银国际证券有限责任公司：
你公司《关于王宁滨任职资格的申请》（中银国际证券[2008]60号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准王宁滨同志（身份证号：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年六月十日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.11
•【字号】沪证监机构字[2008]13号
•【施行日期】2008.01.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]13号)
中银国际证券有限责任公司：
你公司关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准赵国富（身份证或护照号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年一月十一日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于张文杰证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】沪证监机构字[2013]361号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2013.12.27
【实施日期】2013.12.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于张文杰证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(沪证监机构字[2013]361号)
湘财证券有限责任公司：
你公司上报的《关于核准张文杰同志为湘财证券有限责任公司上海金杨路证券营业部负责人任职资格的请示》（湘财
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中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准王方敏证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2012.06.21
•【字号】京证监机构字[2012]50号
•【施行日期】2012.06.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准王方敏证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
（京证监机构字〔2012〕50号）
中信建投证券股份有限公司：
你公司关于王方敏证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准王方敏（身份证号码：110108********003X）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED120056。

二、请你公司按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理王方敏证券公司合规总监任职手续。

二○一二年六月二十一日。

上海证监局关于兴业证券股份有限公司分支机构负责
人姚烈同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2009.11.24
•【字号】沪证监机构字[2009]620号
•【施行日期】2009.11.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于兴业证券股份有限公司分支机构负责人姚烈
同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2009]620号）
兴业证券股份有限公司：
你公司上报的《关于申请对姚烈同志任职资格审查的请示》（兴证人[2009]75号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准姚烈同志（身份证号码：310103************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司于接文后20日内按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理证券业务许可证的变更等手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇〇九年十一月二十四日。

上海证监局关于王冰证券公司董事任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于王冰证券公司董事任职资格的批复
（沪证监机构字[2010]208号）
航天证券有限责任公司：
你公司关于王冰证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准王冰（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王冰证券公司董事任职手续。

特此批复。

二〇一〇年四月八日
——结束——。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对孙涛采取
出具警示函监管措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2019.04.02
•【字号】
•【施行日期】2019.04.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对孙涛采取出具警
示函监管措施的决定
孙涛：
经查，我局发现中信证券股份有限公司上海环球金融中心证券营业部（以下简称“营业部”）存在营业部部分员工自2015年10月至2017年3月期间擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品的违规行为。

你作为时任营业部负责人，对营业部上述违规行为负有直接责任和管理责任，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）第六条第二款和《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告[2008]30号）第六条第二款的规定。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服的，你可以在收到本决定书之日起60日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局
2019年4月2日。

上海证监局关于申银万国证券股份有限公司王文琦同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.08.29
•【字号】沪证监机构字[2008]382号
•【施行日期】2008.08.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于申银万国证券股份有限公司王文琦同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]382号）
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于王文琦证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准王文琦（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年八月二十九日。