第三节 扎根理论的具体技术

扎根理论的思路和方法陈向明发表日期：2005年9月29日作者: 本页面已被访问 735 次在质的研究（qualitative research)领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser )和斯特劳斯(Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。

扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论(Strauss,1987：5）。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念,然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在哲学思想上,扎根理论方法基于的是后实证主义的范式,强调对目前已经建构的理论进行证伪.扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人(1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。

这个方面的形成与两方面的理论思想有关,分别来自哲学和社会学:一是美国的实用主义,特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法;另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化.一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1。

从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。

这是一个归纳的过程,从下往上将资料不断地进行浓缩。

与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演,而是从资料入手进行归纳分析。

理论一定要可以追溯到其产生的原始资料,一定要有经验事实作为依据。

扎根理论的思路和方法陈向明发表日期：2005年9月29日??作者：??本页面已被访问 735 次???? 在质的研究（qualitative research）领域，一个十分着名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。

扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

??? 扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。

这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

???一、扎根理论的基本思路??? 扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

??? 1.从资料中产生理论??? 扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。

这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。

与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。

扎根理论简要介绍——《质性研究概论》读书报告一、扎根理论概述● 什么是扎根理论扎根理论研究法是由芝加哥大学的Barney Glaser和哥伦比亚大学的Anselm Strauss两位学者共同发展出来的一种研究方法。

是运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论的一种定性研究方法。

“A general methodology for developing theory that is grounded in data systematically gathered and analyzed.”运用扎根理论研究法建构出的概念及他们之间的联系，不但是由资料中萌生出来，而且也被资料暂时性地验证过了。

扎根的理论，就是用归纳的方法，对现象加以分析整理所得的结果。

换言之，扎根理论是经由系统化的资料收集与分析，而发掘、发展，并已暂时地验证过的理论。

发展扎根理论的人不是先有一个理论然后去证实它；而是，他先有一个待研究的领域，然后自此领域中萌生出概念和理论。

说明：1、扎根理论是一种定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象；2、扎根理论研究者不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；3、扎根理论方法具有极强的可调节性，认为理论必须要一部分一部分地构建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才会被抛弃。

● 扎根理论研究方法的特点扎根理论要求产生的理论能产生出丰富的概念和关系，并且应该满足四个条件：1、与该理论应用的分支领域有较强的适应性；2、容易非专业人士所理解；3、能够被有效地运用到多样化的日常环境中；4、允许研究者对理论的结构和日常环境的过程至少能够进行部分的控制。

● 扎根理论研究方法的科学与创意——扎根理论研究方法是一种科学的方法；它的程序是为达到此目标而设计的。

假如学者小心地执行这些程序，这个方法将会满足“好”的科学所要求的一些标准。

——创意是扎根理论研究方法里一个重要的部分。

《第3节扎根理论的程序和技巧》读书笔记一、背景年正式提出质：后于经验的理论量：先于经验的理论变成“只有叙事没有研究”的批评二、扎根理论的形成过程（一）分析资料，分类并编码（1）收集资料与分析资料的互动收集资料与分析资料的好处：在分析资料的过程中生成相关的概念和假设，并围绕这些概念和假设去进一步收集资料。

（2）分类及其编码编码：对收集到的资料进行登录、分析和分类，以便突出这些概念并由这些概念形成扎根理论。

○1随意编码/一级编码（开放式登录） ○2分类编码/二级编码（关联式登录/轴心式登录） ○3核心编码/三级编码（核心式登录/选择式登录） 编码的方式主要有：○1用某个关键词来概括资料中每一句话的意义 ○2用资料中的某个句子来概括某份资料的段落大意（3）一次编码和二次编码的差异：结构和分类有差异，形式无差异（二）寻找“关键事件”与“本土概念”（1）发现“关键事件”发现“关键事件”就有可能因此而进入正式的调查研究。

按照费孝通的说法：“在实地观察中去捉住关键，一半是靠研究者理论的训练，一半是靠研究者的悟性”（2）倾听“本土概念”“本土概念”是指本地人（或称之为当地人）所使用某些特别有影响力的词语。

频繁出现、被重复使用 隐含本地人的生活信念、思维习惯与文化特色 是否隐含了当地人的某种生活“冲突”以及相关的“关键事件”寻找本土概念的目的：是为了为当地人的生活故事找到一个或几个主题，或者说，每一个“本土概念”都是当地人生活故事的某个主题。

本土概念与经验事实的差别在于：“本土概念”是经验事实的“关键事件”，它是经验事件的“节点”，它可以将相关的经验事实连接、贯穿起来。

（3）寻找故事背后的问题、冲突与疑惑“本土概念”不仅出身于经验事实，而且，本身就属于经验事实的一个成员。

它不过是经验事实中的核心成员。

扎根理论最后是否能够建立起来，取决于研究者是否能够由“本土概念”上升为“理论概念”。

（三）形成扎根理论：本土概念与理论概念的互动（1）“输入学理”“输入学理”就是用理论化的概念（理论概念）去照亮眼前的经验事实。

⼀⽂读懂“扎根理论”01. 研究范式和扎根理论毫⽆疑问，⽅法论对于任何⼀个致⼒于做研究的学者来说都是⾮常重要的，它是⼈类认识世界、改造世界的根本⽅法，即⼈类⽤什么样的⽅式、⽅法来观察事物和处理问题。

正如迈尔斯所说：研究者要想为读者呈现⼀个确实可信的研究报告，就必须要向外界清楚阐述⾃⼰的研究倾向以及如何构建这个世界的外观，也就是研究⽅法。

但笔者认为，迈尔斯在这⾥所说的研究⽅法实际上是⼀种研究设计，按照克罗蒂观点，⼀个完整的研究设计⾄少应该包括四个要素：认识论（哲学基础）、理论视⾓、⽅法论和具体研究⽅法。

因⽽，如果要想更好地理解⽅法论，还必须要和本体论与认识论结合起来，正因为如此，有学者认为⽤“范式”来探讨这类问题更合适。

但由于⼈⽂社会科学的复杂性，产⽣的研究⽅法、形成的研究范式也异常繁多，为了更好地展现不同研究范式之间的关系，本⽂归纳了⼀些常⽤研究范式，如表1所⽰。

需要强调的是，不同研究范式，其本体论、认识论与⽅法论也各不相同。

本⽂所探讨的扎根理论，如果从价值取向与研究⽬的上来说，属于实证研究范式；从理论视⾓上来说，属于解释主义范式；从研究⽅法上来说，属于质性研究②；从研究形态上来说，属于经验研究范式；⽽从认识论（哲学基础）上来说，它⼜属于建构主义范畴。

这也使它成为近年来在社会学领域内使⽤最为⼴泛，却⼜是误解最深的研究⽅法论之⼀。

然⽽，作为“当前社会科学中最有影响的研究范式”和⾛在“质性研究⾰命的最前沿”的⼀种研究⽅法论，很多⼈对它既充满期待，⼜⽆所适从。

因为它的出现，在⼀定程度上化解了传统的量化研究与质性研究的分歧；填补了宏⼤研究与微观研究之间的鸿沟。

但同时，扎根理论⼜是⼀个充满争议、开放包容与不断发展的新兴研究⽅法。

基于此，本⽂试图从扎根理论的起源与发展、本质与内涵、思路与⽅法、争议与反思等⾓度来系统梳理扎根理论的理论体系，并结合其在⼯作场所学习中的相关实例，探讨它的具体应⽤，以期进⼀步丰富⼈⽂社会学科的研究理论，拓展相关研究⽅法。

在质的研究（qualitative research）领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Strauss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。

扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。

这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

一、什么是扎根理论？扎根理论（Grounded Theory，GT）是由哥伦比亚大学的Anselm Strauss和Barney Glaser两位学者共同发展出来的一种研究方法。

它起源于20世纪60年代，当时两位学者在一家医院进行了一项关于医务人员处理即将去世病人的实地观察研究。

在这个过程中，他们发现传统的理论框架往往无法准确描述和解释现实生活中的复杂现象，因此开始尝试从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到系统的理论。

这种从下往上建立实质理论的方法，逐渐发展成为今天我们所熟知的扎根理论。

扎根理论的思路和方法向明发表日期：2005年9月29日作者：本页面已被访问 735 次在质的研究（qualitative research）领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。

扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。

这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1.从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。

这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。

与一般的宏论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。

理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。