扎根理论的程序和技巧

扎根理论研究方法论：要素、研究程序和评判标准一、本文概述扎根理论研究方法论是一种重要的定性研究方法，它强调从实际数据中提炼和构建理论。

该方法论的核心在于通过对现象进行深入、系统的观察和分析，从原始资料中发现和提炼出核心概念、范畴和它们之间的关系，进而构建出新的理论。

本文将对扎根理论研究方法论的要素、研究程序和评判标准进行详细的阐述，帮助读者全面理解并掌握这一研究方法。

本文将介绍扎根理论研究方法论的基本要素，包括研究的起点、数据来源、数据收集和分析方法等。

这些要素是进行扎根理论研究的基础，对于保证研究的科学性和有效性至关重要。

本文将阐述扎根理论研究的研究程序。

这包括从数据收集到理论构建的整个过程，如何进行数据的整理、编码、分类和分析，以及如何从数据中提炼出核心概念、范畴和它们之间的关系。

这些步骤将帮助读者了解如何进行扎根理论研究的具体操作。

本文将讨论扎根理论研究方法论的评判标准。

这些标准用于评估扎根理论研究的质量和可靠性，包括理论构建的合理性、数据收集的充分性、数据分析的严谨性等。

通过了解和掌握这些评判标准，读者可以更好地评价和应用扎根理论研究的结果。

通过本文的阐述，读者将能够全面理解并掌握扎根理论研究方法论的核心思想和方法，为进行高质量的定性研究提供有力支持。

二、扎根理论研究方法论的要素扎根理论是一种从具体实践出发，通过归纳分析建立和发展理论的研究方法。

它强调从实际现象中提炼出理论，而不是从已有的理论出发去解释现象。

扎根理论方法论的要素主要包括以下几个方面：数据收集：扎根理论的研究始于对现象的深入观察和数据收集。

这些数据可以来自访谈、文档分析、观察等多种方式。

在收集数据时，研究者应保持开放和敏感，尽量捕捉到现象的全貌和细节。

数据编码：收集到数据后，研究者需要对数据进行编码，即将数据转化为概念和范畴。

编码过程包括开放式编码、主轴编码和选择性编码三个层次，通过不断的比较和归纳，将数据提炼成具有解释力的概念和范畴。

目录[隐藏]扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论〔Strauss，1987：5〕。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。

这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。

与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。

理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。

这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。

如果理论与资料相吻合，理论便具有了实际的用途，可以被用来指导人们具体的生活实践。

首要任务扎根理论的首要任务是建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论〔即适用于特定时空的理论〕，但也不排除对具有普适性的形式理论的建构。

然而，形式理论必须建立在实质理论的基础之上，只有在资料的基础上建立起实质理论以后，形式理论才可能在各类相关实质理论之上建立起来。

这是因为，扎根理论认为知识是积累而成的，是一个不断地从事实到实质理论，然后到形式理论演进的过程。

建构形式理论需要大量的资料来源，需要实质理论的中介。

如果从一个资料来源直接建构形式理论，这其中的跳跃性太大，有可能产生很多漏洞。

此外，形式理论不必只有一个单一的构成形式，可以涵盖许多不同的实质性理论，将许多不同的概念和观点整合、浓缩、生成为一个整体。

这种密集型的形式理论比那些单一的形式理论，其内蕴更加丰富，可以为一个更为广泛的现象领域提供意义解释。

对理论保持敏感由于扎根理论的主要宗旨是建构理论，因此它特别强调研究者对理论保持高度的敏感。

不管是在设计阶段，还是在收集和分析资料的时候，研究者都应该对自己现有的理论、前人的理论以及资料中呈现的理论保持敏感，注意捕捉新的建构理论的线索。

扎根理论的步骤和方法扎根理论是一种以质性研究为手段，通过有系统的收集和分析资料的研究历程，从资料中衍生出理论的方法。

理论扎根于资料中，在调查之前并不提出理论假设，直接从调查资料中进行经验概括，提炼概念，进而发展范畴与范畴之间的关系，最终提升为理论。

由此可以看出，这是一种自下而上建立理论的方法。

扎根理论的步骤大体包括：1、研究设计2、收集资料3、对资料进行分析编码和划分类属4、撰写备忘录5、理论性抽样。

扎根理论的操作方法：1、研究设计。

无论从事什么研究都需要事先进行研究设计。

扎根理论的研究设计首先需要确定研究问题，然后需要对要研究的问题进行语言表述。

接着需要选择合适的研究对象。

明确了研究对象后，下一步便是如何进入研究现场，进入现场的方式有两种，一种是研究者邀请对方参加研究，另一种是在研究者个人与当地人一起生活的过程中进行研究。

2、资料收集的方法。

扎根理论主要通过访谈法和观察法来收集资料。

访谈法分为封闭式访谈、开放式访谈和半开放式访谈。

封闭性访谈指研究者对研究者对访谈的问题、对象和记录的方式等都已经标准化了。

开放性访谈指没有固定的访谈问题，研究对象可以自由的发表意见。

半开放式访谈是介于两者之间的一种访谈方法。

访谈时要注意营造宽松的氛围，取得研究对象的信任，学会共情倾听，详细记录访谈内容。

观察法参与是观察和非参与式观察。

3、资料分析的方法。

对资料的分析是通过对资料的编码和归类来实现的。

编码分为三个层次：开放式编码、轴心式编码和核心式编码。

①开放式编码要求研究者以一种开放的心态,尽量悬置个人的偏见和研究界的定见,将所有的资料按其本身所呈现的状态进行编码。

②轴心式编码的主要目的是发现和建立概念类属之间的各种联系,以表现资料中各个部分之间的有机关联。

③在所有已分析的概念类属中经过系统分析以后选择一个核心类属,将分析集中到那些与该核心类属有关的码号上面。

在编码过程中常常用持续比较的方法。

4、撰写备忘录。

备忘录是对资料分析过程的反思性记录。

扎根理论扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。

这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1.从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。

这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。

与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。

理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。

这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。

如果理论与资料相吻合，理论便具有了实际的用途，可以被用来指导人们具体的生活实践。

扎根理论的首要任务是建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论（即适用于特定时空的理论），但也不排除对具有普适性的形式理论的建构。

扎根理论的思路和方法一、本文概述扎根理论是一种在社会科学研究中广泛应用的定性研究方法，它强调从实际观察出发，通过系统地收集和分析数据来生成理论。

本文旨在深入探讨扎根理论的思路和方法，帮助研究者更好地理解和应用这一方法。

文章将首先介绍扎根理论的基本概念和发展历程，然后详细阐述其核心思路，包括如何从原始数据中提取概念、如何建立概念和概念之间的联系以形成理论等。

接着，文章将介绍扎根理论的具体方法，包括数据收集、数据分析、理论构建等步骤，并提供一些实用的操作指南。

文章将讨论扎根理论的优点、局限性和未来发展方向，以期为读者提供一个全面而深入的理解。

通过本文的学习，读者将能够掌握扎根理论的基本方法和技巧，从而更好地应用于自己的研究中。

二、扎根理论的发展历程扎根理论（Grounded Theory）是一种重要的社会科学研究方法，旨在通过系统性的数据收集和分析，从具体情境中提炼出具有普遍性的理论。

它的发展历程可以追溯到20世纪60年代，由社会学家巴尼·格拉泽（Barney Glaser）和安塞尔姆·施特劳斯（Anselm Strauss）共同提出。

在扎根理论的初期阶段，格拉泽和施特劳斯强调了对实际数据的深入分析和归纳，认为只有通过对原始数据的细致观察和理解，才能发现隐藏在其中的规律性模式。

他们提倡“自下而上”的研究方法，即从具体个案出发，逐步归纳出更广泛的概念和理论。

随着扎根理论的不断发展，越来越多的学者开始应用这种方法进行实证研究。

在这个过程中，扎根理论也逐渐形成了自己的核心特征和方法论体系。

例如，它强调对研究问题的敏感性，认为研究者应该保持开放的态度，不断发现和探索新的研究问题；它也注重数据的真实性和可靠性，认为只有真实的数据才能产生有效的理论。

近年来，扎根理论在社会科学领域的应用越来越广泛，不仅被用于解释各种社会现象，也被用于指导实践和政策制定。

随着大数据和等新技术的不断发展，扎根理论也面临着新的挑战和机遇。

扎根理论的思路和方法在质的研究（qualitative research）领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Strauss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。

扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。

这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1.从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。

这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。

与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。

理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。

这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。

扎根理论的操作程序扎根理论的操作程序扎根理论的操作程序一般包括：1）从资料中产生概念，对资料进行逐级登录：2）不断地对资料和概念进行比较，系统地询问与概念有关的生成性理论问题；3）发展理论性概念，建立概念和概念之间的联系；4）理论性抽样，系统地对资料进行编码；5）建构理论，力求获得理论概念的密度、变异度和高度的整合性。

对资料进行逐级编码是扎根理论中最重要的一环，其中包括三个级别的编码。

一级编码在一级编码（开放式登录，Open Coding）中，研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“偏见”和研究界的“定见”，将所有的资料按其本身所呈现的状态进行登录。

这是一个将收集的资料打散，赋予概念，然后再以新的方式重新组合起来的操作化过程。

登录的目的是从资料中发现概念类属，对类属加以命名，确定类属的属性和维度，然后对研究的现象加以命名及类属化。

开放式登录的过程类似一个漏斗，开始时登录的范围比较宽，随后不断地缩小范围，直至码号出现了饱和。

在对资料进行登录时，研究者应该就资料的内容询问一些具体的、概念上有一定联系的问题。

提问的时候要牢记自己的原初研究目的，同时留有余地让那些事先没有预想到的目标从资料中冒出来。

在这个阶段研究者应该遵守的一个重要原则是：既什么都相信，又什么都不相信（S trauss ，1987：29）。

为了使自己的分析不断深入，研究者在对资料进行开放式登录的同时应该经常停下来写分析型备忘录。

这是一种对资料进行分析的有效手段，可以促使研究者对资料中出现的理论性问题进行思考，通过写作的方式逐步深化自己已经建构起来的初步理论。

这一轮登录的主要目的是开放对资料的探究，所有的解释都是初步的、未定的。

研究者主要关心的不是手头这个文本里有什么概念，而是它可以如何使探究深入进行。

在进行开放式登录时，可以考虑以下一些基本的原则：1 ）对资料进行仔细的登录，不要漏掉任何重要的信息；登录越细致越好，直到饱和；如果发现了新的码号，应该在下一轮进一步收集原始资料。

《第3节扎根理论的程序和技巧》读书笔记一、背景年正式提出质：后于经验的理论量：先于经验的理论变成“只有叙事没有研究”的批评二、扎根理论的形成过程（一）分析资料，分类并编码（1）收集资料与分析资料的互动收集资料与分析资料的好处：在分析资料的过程中生成相关的概念和假设，并围绕这些概念和假设去进一步收集资料。

（2）分类及其编码编码：对收集到的资料进行登录、分析和分类，以便突出这些概念并由这些概念形成扎根理论。

○1随意编码/一级编码（开放式登录） ○2分类编码/二级编码（关联式登录/轴心式登录） ○3核心编码/三级编码（核心式登录/选择式登录） 编码的方式主要有：○1用某个关键词来概括资料中每一句话的意义 ○2用资料中的某个句子来概括某份资料的段落大意（3）一次编码和二次编码的差异：结构和分类有差异，形式无差异（二）寻找“关键事件”与“本土概念”（1）发现“关键事件”发现“关键事件”就有可能因此而进入正式的调查研究。

按照费孝通的说法：“在实地观察中去捉住关键，一半是靠研究者理论的训练，一半是靠研究者的悟性”（2）倾听“本土概念”“本土概念”是指本地人（或称之为当地人）所使用某些特别有影响力的词语。

频繁出现、被重复使用 隐含本地人的生活信念、思维习惯与文化特色 是否隐含了当地人的某种生活“冲突”以及相关的“关键事件”寻找本土概念的目的：是为了为当地人的生活故事找到一个或几个主题，或者说，每一个“本土概念”都是当地人生活故事的某个主题。

本土概念与经验事实的差别在于：“本土概念”是经验事实的“关键事件”，它是经验事件的“节点”，它可以将相关的经验事实连接、贯穿起来。

（3）寻找故事背后的问题、冲突与疑惑“本土概念”不仅出身于经验事实，而且，本身就属于经验事实的一个成员。

它不过是经验事实中的核心成员。

扎根理论最后是否能够建立起来，取决于研究者是否能够由“本土概念”上升为“理论概念”。

（三）形成扎根理论：本土概念与理论概念的互动（1）“输入学理”“输入学理”就是用理论化的概念（理论概念）去照亮眼前的经验事实。

扎根理论的步骤和方法扎根理论是一种以质性研究为手段，通过有系统的收集和分析资料的研究历程，从资料中衍生出理论的方法。

理论扎根于资料中，在调查之前并不提出理论假设，直接从调查资料中进行经验概括，提炼概念，进而发展范畴与范畴之间的关系，最终提升为理论。

由此可以看出，这是一种自下而上建立理论的方法。

扎根理论的步骤大体包括：1、研究设计2、收集资料3、对资料进行分析编码和划分类属4、撰写备忘录5、理论性抽样。

扎根理论的操作方法：1、研究设计。

无论从事什么研究都需要事先进行研究设计。

扎根理论的研究设计首先需要确定研究问题，然后需要对要研究的问题进行语言表述。

接着需要选择合适的研究对象。

明确了研究对象后，下一步便是如何进入研究现场，进入现场的方式有两种，一种是研究者邀请对方参加研究，另一种是在研究者个人与当地人一起生活的过程中进行研究。

2、资料收集的方法。

扎根理论主要通过访谈法和观察法来收集资料。

访谈法分为封闭式访谈、开放式访谈和半开放式访谈。

封闭性访谈指研究者对研究者对访谈的问题、对象和记录的方式等都已经标准化了。

开放性访谈指没有固定的访谈问题，研究对象可以自由的发表意见。

半开放式访谈是介于两者之间的一种访谈方法。

访谈时要注意营造宽松的氛围，取得研究对象的信任，学会共情倾听，详细记录访谈内容。

观察法参与是观察和非参与式观察。

3、资料分析的方法。

对资料的分析是通过对资料的编码和归类来实现的。

编码分为三个层次：开放式编码、轴心式编码和核心式编码。

①开放式编码要求研究者以一种开放的心态,尽量悬置个人的偏见和研究界的定见,将所有的资料按其本身所呈现的状态进行编码。

②轴心式编码的主要目的是发现和建立概念类属之间的各种联系,以表现资料中各个部分之间的有机关联。

③在所有已分析的概念类属中经过系统分析以后选择一个核心类属,将分析集中到那些与该核心类属有关的码号上面。

在编码过程中常常用持续比较的方法。

4、撰写备忘录。

备忘录是对资料分析过程的反思性记录。

扎根理论简介扎根理论扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。

研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。

这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。

这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1.从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。

这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。

与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。

理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。

这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。

如果理论与资料相吻合，理论便具有了实际的用途，可以被用来指导人们具体的生活实践。

扎根理论的首要任务是建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论（即适用于特定时空的理论），但也不排除对具有普适性的形式理论的建构。