私募基金托管人信息汇总

私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度一、基金托管业务管理制度1.1 基金托管业务概述本基金托管业务管理制度适用于我公司从事基金托管业务的所有工作人员，旨在规范基金托管服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。

1.2 基金托管业务范围本公司提供的基金托管业务范围包括但不限于以下内容：（1）负责处理基金投资、赎回、分红等交易；（2）颁发基金份额凭证；（3）保管基金资产，负责基金会计记账、核算和统计；（4）监督基金资产托管；（5）负责基金净值核算；（6）传递基金交易信息；（7）向基金管理人提供存储或安全保管服务；（8）其他与基金托管业务相关的工作。

1.3 基金托管服务流程（1）基金申购环节执行若干项程序，如联络基金管理人、过滤投资者名单，验证申购款项信息等；（2）基金赎回环节执行若干项程序，如确认投资者身份，验证赎回款项，资产清算等；（3）基金份额转让环节执行若干项程序，如确认转让方和受让方身份，计算份额净值等。

1.4 基金托管服务的安全（1）建立健全的基金安全管理机制，加强基金资产安全监督与托管；（2）完善基金资产保管的制度、管理、技术和设备等；（3）加强对基金资产托管服务过程中出现的操作误差、技术失误、病毒攻击、网络入侵等风险的防范和控制。

二、基金外包业务管理制度2.1 基金外包业务概述本基金外包业务管理制度适用于我公司从事基金外包业务的所有工作人员，旨在规范基金外包服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。

2.2 基金外包业务范围本公司提供的基金外包业务服务范围包括但不限于以下内容：（1）风险管理；（2）基金财务会计服务；（3）销售人员培训；（4）基金组合管理；（5）技术支持和信息技术服务等。

2.3 基金外包服务流程（1）选择合作方涉及到基金外包业务的合作方需进行综合评估，包括其信誉度、资质情况、业务管理能力等；（2）签署合同签订双方共同认可的基金外包服务合同，责任和义务明确，保证合作双方的合法权益；（3）管理合作过程针对合作过程开展有效管理，建立服务记录、审计合同进行履约检验等；（4）监管履行情况定期监管和催促合作方履行服务职责。

xx资产管理有限公司信息披露制度第一章总则第一条为规范xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作，保护私募基金投资者合法权益，促进公司依法规范运作，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及中国证券投资基金业协会相关自律规则，特制定本信息披露制度。

第二条公司应向投资者披露基金信息，并通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

第三条公司信息披露应坚持真实、准确、及时及完整的原则，所披露信息应便于理解，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条基金信息披露工作由基金经理负责，公司季度、年度和重大事项信息披露由公司总经理指派专人负责。

第二章基金信息披露第五条公司应当向投资者披露以下基金信息：（一）基金合同；（二）招募说明书等宣传推介文件；（三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；（四）基金的投资情况；（五）基金的资产负债情况；（六）基金的投资收益分配情况；（七）基金承担的费用和业绩报酬安排；（八）可能存在的利益冲突；（九）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（十）中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

第六条基金信息披露，不得存在以下行为：（一）公开披露或者变相公开披露；（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）对投资业绩进行预测；（四）违规承诺收益或者承担损失；（五）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（六）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺信、恭维性或推荐性的文字；（七）采用不具可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（八）法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。

第七条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。

私募股权基金基本户、募集户和托管户详述及其资金划转操作私募股权基金中经常涉及到的基本户、募集户、托管户及其资金划转的操作流程，很多从业者经常弄不清楚这三者之间的关系，甚至是私募基金的财务人员对于这三者之间具体的资金划转也是不甚了解而只是基于银行方面的要求划转资金，基于此，紫杉财经系统总结如下：一、基本户、募集户和托管户的基本概念基本户：基本户也称为基本存款账户，是办理转账结算和现金收付的主办账户，经营活动的日常资金收付以及工资、奖金和现金的支取均可通过该账户办理。

私募基金只能在银行开立一个基本存款账户。

通常，开设基本存款账户之后，才能开设其他一般户，开立基本存款账户是开立其他银行结算账户（一般户）的前提。

法律依据：按《人民币银行结算账户管理办法》第四条规定，一家单位只能选择一家银行申请开立一个基本存款账户。

募集户：基金募集户，也即私募基金募集结算资金专用账户，指用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。

托管户：基金托管账户，对于商业银行来讲，私募基金托管职责主要包括安全保管基金财产；开设基金财产的资金账户和证券账户；确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的资料；根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项等。

二、关于私募股权基金募集户资金划转操作的法律依据关于基金募集户相关操作，中国基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》，其中相关条款如下：第十二条募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。

本办法所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。

私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。

管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。

如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。

篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

信息披露月、季、年度报表模板汇总月度报表一、基金情形二、净值报表注：份额净值，是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总欠债后的余额再除以基金全数发行的单位份额总数。

份额累计净值=份额净值+基金成立后累计份额分红金额。

基金资产净值是指在某一基金估值时点上，依照公平价钱计算的基金资产的总市值扣除欠债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。

如为分级基金，应按级别别离列示（XX级、YY级、ZZ级）。

季度报表一、基金大体情形二、基金净值表现注：净值增加率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值。

当季净值增加率=（本季度末累计净值-上季度末累计净值）/上季度末累计净值。

表中指标均已不带百分号数值形式表示，一样保留至小数点后2位。

如为分级基金，应按级别别离列示（XX级、YY级、ZZ级）。

3、要紧财务指标注：如为分级基金，应按级别别离列示（XX 级、YY 级、ZZ 级）。

4、投资组合情形期末基金资产组合情形报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合五、基金份额变更情形注：如基金成立日晚于报告期期初，那么以基金成立日的基金份额总额作为报告期期初基金份额总额。

如为分级基金，应按级别别离列示（XX级、YY级、ZZ级）。

六、治理人报告如报告期内高管、基金领导及其关联基金体会、基金运作遵规守信情形、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情形和运用杠杆情形、投资收益分派和损失承担情形、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等。

年度报表1、基金产品概述内容和季度报告一致。

基金治理人和基金托管人信息披露方式其他相关资料会计师事务所、注册记录机构、外包机构的名称和办公地址。

2、要紧财务指标、基金净值表现及利润分派情形要紧会计数据和财务指标注：如为分级基金，应按级别别离列示（XX级、YY级、ZZ级）。

私募股权投资基金各种制度和人员职责私募股权投资基金是一种由专业机构向限定的合格投资者募集资金，并以有限合伙人身份成立，通过投资未上市公司的股权来获取收益的投资基金。

在私募股权投资基金中，各种制度和人员职责的设立起到了重要的规范和管理作用。

本文将介绍私募股权投资基金中的各种制度和人员职责。

1. 出资人委员会出资人委员会是私募股权投资基金的最高决策机构，由基金的出资人选举产生。

其职责主要包括审议和批准私募股权投资基金的投资决策、重大事项以及基金的运营情况报告等。

出资人委员会可以行使一些特殊的权力，例如对投资决策的否决权。

出资人委员会的设立确保了基金投资决策的民主、公平和透明。

2. 基金经理基金经理是私募股权投资基金的核心运营团队之一，负责基金的日常管理和运作。

基金经理有权决定基金投资的具体操作、投资组合的构建和资金的配置等。

基金经理具有丰富的投资经验和专业知识，能够根据市场情况和基金的投资策略进行有效的投资决策。

同时，基金经理还要与其他投资顾问和基金托管人紧密合作，确保基金的运作顺利进行。

3. 投资顾问投资顾问是基金经理的重要合作伙伴，协助基金经理进行投资决策和管理基金。

投资顾问负责收集和分析投资机会的信息，评估市场风险和回报，并向基金经理提供建议。

投资顾问还负责协助基金经理进行尽职调查和交易执行，以确保基金的投资决策是基于充分的信息和理性的分析。

4. 基金托管人基金托管人是私募股权投资基金的独立监督机构，负责保管和核查基金的资金和资产。

基金托管人独立于基金经理和投资顾问，其职责主要包括管理基金的账户，监督基金的资产净值估算和确认，以及核查基金的投资限制等。

基金托管人的设立保障了基金资产的安全和投资运营的透明性。

5. 内部合规控制私募股权投资基金要建立健全的内部合规控制机制，保障基金的合规运作。

内部合规控制涉及投资决策的程序和要求、内部控制制度的建立和落实、基金会计和报告的准确性等方面。

通过建立内部合规控制，可以有效管理基金的风险，确保基金运作符合法律法规和投资者利益的需要。

私募投资基金托管人变更流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：私募投资基金是指由少数投资者通过私下协商方式组建的基金，其投资范围较为灵活，通常包括股权投资、债权投资、风险投资等。

私募投资基金托管人是保管基金资产的第三方机构，其扮演着监督基金运作、确保基金安全、保护投资者利益等重要角色。

在私募投资基金运作过程中，托管人变更是一个可能出现的情况，其变更流程一般分为以下几个步骤：一、确定变更原因在决定变更托管人之前，基金管理人需要对变更的原因进行充分的考虑和分析。

可能的原因包括但不限于：托管人服务质量不佳、托管人合同到期、基金管理人战略调整等。

只有明确了变更托管人的原因，才能有针对性地制定变更计划，避免出现不必要的风险和麻烦。

二、选择新托管人在确定了变更托管人的决定之后，基金管理人需要进行新托管人的选择工作。

选择新托管人时需要考虑以下几个因素：托管人的信誉和资质、托管人的服务能力和水平、托管人的费用标准等。

经过比较和评估，基金管理人要确保新托管人能够满足基金的资产保障和监督要求。

三、与当前托管人协商在确定了变更托管人的目标之后，基金管理人需要与当前托管人进行协商。

协商内容主要包括：解约条件、资产交接方式、服务转移时间、费用结算等。

在协商过程中，基金管理人应该保持积极沟通，并妥善处理托管人变更可能涉及的各类问题和风险。

四、备案和申报在与当前托管人协商一致后，基金管理人需向相关监管部门备案并申报托管人的变更。

备案和申报内容通常包括：变更通知书、新托管人的资质证明、当前托管人的同意函等。

基金管理人需要按照监管部门的规定和要求，履行相关手续和程序，确保变更托管人的合法性和合规性。

五、资产交接和服务转移一旦备案和申报工作完成，并得到监管部门的批准，基金管理人就可以开始进行资产交接和服务转移工作。

资产交接主要包括：资产清查、资产移交、资产确认等。

服务转移主要包括：服务协调、信息传递、业务衔接等。

基金管理人需要与新托管人和当前托管人密切配合，确保资产安全和服务无缝衔接。

私募股权投资基金划款指令事项表摘要：一、私募股权投资基金概述二、划款指令事项表的编制目的三、划款指令事项表的主要内容四、划款指令的执行流程五、投资者如何合理使用划款指令事项表六、总结正文：私募股权投资基金，作为一种重要的股权投资方式，近年来在我国发展迅速。

私募股权投资基金为投资者提供了多样化的投资机会，同时也为中小企业提供了融资渠道。

在私募股权投资基金运作过程中，划款指令事项表是投资者关注的核心文件之一。

本文将详细解析私募股权投资基金划款指令事项表的相关内容，帮助投资者更好地理解和使用这一重要工具。

一、私募股权投资基金概述私募股权投资基金是指通过非公开方式向投资者募集资金，用于投资未上市企业、股权、债权等资产的一种基金。

私募股权投资基金的投资领域广泛，包括互联网、医疗、教育、金融等多个行业。

由于私募股权投资基金的投资风险较高，投资者需具备一定的风险承受能力。

二、划款指令事项表的编制目的划款指令事项表是私募股权投资基金管理人根据基金合同的约定，向投资者说明基金划款事项的重要文件。

其主要目的是明确基金管理人在基金运作过程中的划款权限和责任，确保资金使用的合规性，保护投资者的合法权益。

三、划款指令事项表的主要内容划款指令事项表主要包括以下几个方面的内容：1.基金的基本信息：包括基金名称、基金编号、基金类型、基金规模等。

2.划款主体：明确基金管理人、基金托管人及其他相关主体的职责和权限。

3.划款范围：说明基金投资的领域、地域、行业等。

4.划款方式：详细介绍基金划款的途径、时间、金额等。

5.划款条件：阐述划款的触发条件、审批流程等。

6.风险提示：提醒投资者关注基金投资的风险，包括市场风险、信用风险等。

四、划款指令的执行流程1.基金管理人根据投资策略和投资计划，向基金托管人提交划款指令。

2.基金托管人对划款指令进行复核，确保资金用途的合规性。

3.基金托管人按照划款指令向投资标的支付资金。

4.投资标的完成交易后，基金管理人向基金托管人提交划款确认文件。

私募基金基础知识题库100道及答案一、私募基金概述1. 私募基金是指面向（）投资者募集资金而设立的投资基金。

A. 特定B. 不特定C. 个人D. 机构答案：A2. 私募基金的特点不包括（）。

A. 公开募集B. 投资灵活C. 风险较高D. 信息披露要求相对较低答案：A（私募基金是私下募集）3. 私募基金的组织形式主要有（）。

A. 公司制B. 合伙制C. 契约制D. 以上都是答案：D4. 私募基金的投资范围包括（）。

A. 股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D5. 私募基金管理人应当在（）登记。

A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 工商行政管理部门答案：A二、私募基金的分类6. 按照投资对象分类，私募基金可以分为（）。

A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都是答案：D7. 私募证券投资基金主要投资于（）。

A. 上市公司股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D8. 私募股权投资基金主要投资于（）。

A. 未上市企业股权B. 上市公司定向增发C. 并购重组D. 以上都是答案：D9. 创业投资基金主要投资于（）。

A. 初创企业B. 高新技术企业C. 成长型企业D. 以上都是答案：D10. 对冲基金属于（）。

A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都不是答案：A三、私募基金的募集11. 私募基金的募集对象是（）。

A. 合格投资者B. 不特定投资者C. 个人投资者D. 机构投资者答案：A12. 合格投资者的认定标准包括（）。

A. 具有相应风险识别能力和风险承担能力B. 投资于单只私募基金的金额不低于100 万元C. 金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元D. 以上都是答案：D13. 私募基金的募集方式是（）。

A. 公开募集B. 私下募集C. 网络募集D. 电话募集答案：B14. 私募基金管理人在募集资金时，不得（）。

私募基金托管是什么意思，对托管人资格有何规定？《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件:1、净资产和风险控制指标符合有关规定;2、设有专门的基金托管部门;3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。

【为您推荐】山海关区律师沽源县律师曲周县律师赵县律师启东律师崇左律师北戴河区律师私募基金作为一种新兴的募集资金的形式，有自己组建的组织或者商业团队，并且通常来讲，私募基金应该有自己的运作流程，但是有个让人感到很疑惑的问题，就是▲私募基金托管是什么意思，对托管人资格有何规定？那么，下面就让律师365小编为大家解答这些疑惑吧。

▲一、私募基金托管是什么意思？私募基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

▲二、私募基金托管人资格有何规定？▲（一）《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：1、净资产和风险控制指标符合有关规定；2、设有专门的基金托管部门；3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；4、有安全保管基金财产的条件；5、有安全高效的清算、交割系统；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

▲（二）私募基金托管人有哪些禁止性规定？私募基金托管人不得有以下行为：1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；2、不公平地对待其管理的不同基金财产；3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；4、侵占、挪用基金财产；5、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；7、玩忽职守，不按照规定履行职责；8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；9、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。