下载文档原格式
公司董事会秘书工作手册目录第一编董事会秘书基础知识 (3)一、什么是董事会秘书？ (3)二、董事会秘书的职责和权利？ (3)三、董事会秘书与一般秘书有什么区别？ (4)四、董事会秘书的起源和历史？ (5)五、董事会秘书的任职资格有何要求？ (5)六、董事会秘书如何产生？ (6)七、高管人员可否兼任董事会秘书？ (6)八、是否所有的公司都要设立董事会秘书？ (7)第二编关董事会秘书的文章选登 (8)一、职业解秘：董事会秘书 (8)二、金牌董秘是如何炼成的 (15)三、董事会秘书公司治理角度的中外比较 (20)四、浅析上市公司董事会秘书在公司规范治理中起到的作用 (27)五、董事会秘书的职业风险及有效防范 (40)第三编董事会秘书常用法律法规汇编 (44)一、常用法律 (44)1、《中华人民共和国公司法》 (44)2、《中华人民共和国证券法》 (91)二、上市相关规定 (146)1、《首次公开发行股票并上市管理办法》 (146)2、《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订) (158)3、《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订) (284)三、上市公司规范治理 (368)1、《上市公司治理准则》 (368)2、《上市公司章程指引(2006年修订)》 (382)3、《上市公司股东大会规则》 (430)4、《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》 (440)5、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 (447)6、《关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工职责的通知》 . 4547、《上市公司董事会秘书培训实施细则》 (458)8、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行）》 (462)9、境外上市公司董事会秘书工作指引 (466)10、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 (470)11、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 (476)12、《上市公司信息披露管理办法》 (480)四、中关村科技园区非上市股份有限公司股份代办转让系统（“中关村三板”）相关规定 (498)1、《中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份报价转让试点资格确认办法》 (498)2、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》 (500)3、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》 (506)五、股权激励相关规定 (511)1、《上市公司股权激励管理办法（试行）》 (511)2、《财政部国家税务总局关于个人股票期权所得征收个人所得税问题的通知》 (525)3、《中国证券监督管理委员会关于发布<公开发行证券的公司信息披露规范问答>第2号的通知》 (528)4、《中关村科技园区高新技术企业股权奖励试点办法》 (530)第一编董事会秘书基础知识一、什么是董事会秘书？董事会秘书（以下简称“董秘”）是公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬，董事会秘书对公司和董事会负责。
董事会秘书岗位职责说明书一、岗位概述董事会秘书是董事会的重要成员，负责协助董事会主席和董事会成员开展工作，保证董事会决策的顺利进行。
董事会秘书需要具备扎实的法律、经济、管理等方面的知识，并具备出色的沟通协调、组织协调和决策能力。
二、职责细则1. 负责董事会会议的筹备和组织工作，包括会议议程的制定、会议材料的准备、会议通知的发出等。
要求对上市公司相关法规政策了解并能正确运用。
2. 拟定董事会会议纪要，确保会议决议完整准确地记录并及时传达。
3. 负责董事会决议的执行和监督工作，确保各项决议的落地执行，组织制定相应的执行计划、时间表和工作流程，并把关实施情况。
4. 负责董事会级别文件的管理和归档，确保文件的规范归档和存储，便于查询和使用。
5. 组织协调与董事会相关的其他工作，如股东大会、投资者关系活动等，协助董事会主席和董事会成员处理相关事务。
6. 负责编制和公开披露董事会报告和董事会工作进展情况，及时向股东和监管机构报告相关情况。
7. 协助董事会主席和董事会成员组织、协调董事会外部与内部关系，处理董事会与关键利益相关方的沟通问题。
8. 对公司治理进行评估和改进，建议制定和完善公司相关治理制度和规范，提出公司治理的意见和建议。
9. 监控和分析公司内外部的法规政策变化，及时向董事会成员传达，并提出相应的应对措施和建议。
10. 与公司各部门密切合作，协调各部门之间的工作，确保董事会工作的顺利进行。
11. 协助董事会主席和董事会成员组织董事会培训，提升董事会成员的专业能力和业务水平。
12. 定期向董事会主席和董事会成员报告工作情况和问题，提出工作改进的建议。
13. 根据需要参与董事会相关会议的讨论和决策，并提供专业意见和建议。
14. 对董事会的机密信息进行保密，做好电子文件和纸质文件的保管工作，防止泄密和遗失。
15. 完成董事会主席交办的其他工作。
三、任职资格要求1. 具有本科及以上学历，法律、经济、管理等相关专业优先。
董事会秘书处职能与各岗位工作说明手册董事会秘书处职能概述董事会秘书处是公司董事会的行政支持部门，负责协助董事会顺利运作和管理董事会相关事务。
董事会秘书处的职能包括但不限于以下方面：1. 协调董事会会议：安排会议日程、准备会议文件资料、组织会议场地和设备，并提供会议记录和跟进事项的反馈。
2. 维护董事会档案：负责董事会决议的备案和存档、维护董事会成员名册和联系方式的更新。
3. 提供法律和合规支持：就公司法律事务和合规问题提供咨询和支持，确保董事会决策符合法律法规和公司章程。
4. 管理与沟通：与董事会成员、高管团队和公司各部门之间的沟通协调，传达和落实董事会决策和要求。
5. 管理董事会评估：协助进行董事会自我评估和绩效评价，整理评估结果和提出改进建议。
主要岗位工作说明董事会秘书- 负责协调董事会会议安排以及会议资料的准备工作。
- 根据董事会要求，撰写会议纪要并存档备查。
- 维护董事会成员名册和联系方式，确保资料的及时更新。
- 提供法律和合规支持，确保董事会决策合法合规。
- 组织董事会评估，并整理评估结果供董事会参考。
行政助理- 协助董事会秘书协调董事会会议的安排工作。
- 提供会议场地和设备的预订和准备。
- 协助整理和分发会议资料。
- 支持董事会评估的组织工作。
- 负责处理董事会成员的行政事务，如差旅安排和文件管理等。
法律顾问- 提供法律咨询，确保董事会决策和公司行为合法合规。
- 跟进公司法律事务，及时向董事会报告重要法律进展。
- 参与董事会会议，提供法律意见和建议。
- 协助董事会评估和合规审查。
- 协助起草和审核公司章程、董事会决议等法律文件。
结语董事会秘书处的职能和各岗位工作由于公司的特殊情况和需求可能会有所差异，但以上的工作说明手册可作为一个参考，为董事会秘书处的工作提供指导和规范。
董秘工作手册董秘和财务总监一样就是一个职业，可以跨越行业，知识范围一定更广泛。
董秘业务素质：1、扎实的与业知识董事会秘书应该具备一定的与业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。
掌握公司法、证券法、上市觃则等有关法律法觃，还要熟悉公司章程、信息抦露觃则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。
需要懂得必备的财务知识和法律知识，以及必备的产业不管理知识。
比如财务，一定懂如何做败，但是要懂经营财务数据的解读。
只有这样，才能有效的行使董事会秘书的职责，对董事会提供全面的与业意见，保障公司觃范化运作，从而确立董事会秘书在公司的地位及作用。
2、沟通协调能力超强的沟通协调能力、传播能力和人际关系能力处在监管部门、股东和公司管理层间的董秘，是资本圈中各方利益的交汇点，角色特殊，责任重大，超强的沟通协调能力，是董秘能否出色完成使命的关键。
3、经验和从业背景活跃在市场上的董秘，背景复杂，有来自公司内部高管的，有来自基金公司的基金经理，也有来自券商、律所、会所等IPO机构的从业者等等。
具备相关从业背景的董秘自然有利二工作的开展，而有过上市操作经验的董秘更成为猎头关注的重点，尤其成为同行业拟上市公司垂涎的对象。
4、懂得运作和资本市场资本运作例如公司治理三会运作内部控制以及信息批露。
懂得市值管理、股权激励，企业成长，如何利用资本市场持续融资。
5、任职资格证书上证所公布的《上市公司董事会秘书资格管理办法》和深交所公布的《上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》均要求，2010年1月1日起，上市公司聘仸的董事会秘书戒证券事务代表，都应通过资格考试，交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。
而对二拟上市公司而言，董秘是否必须具备职资格目前没有明确要求，只要企业上市前到位即可。
董事会秘书工作手册工作手册就是用最快的销售工具达成最有价值的目标，那么董事会秘书的工作手册有什么内容呢?下面店铺给大家介绍关于董事会秘书工作手册的相关资料，希望对您有所帮助。
董事会秘书工作手册如下第一章总则第一条为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》、本公司章程及有关法规，特制定本细则。
第二条董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。
法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章任职资格第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的;最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的;本公司现任监事;证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章职责第四条董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第五条董事会秘书的主要职责：董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系;负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作;协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料;按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件;参加董事会会议，制作会议记录并签字;负责与公司信息披露有关的保密，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向证券交易所报告;负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任;促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向证券交易所报告;《公司法》和证券交易所要求履行的其他职责。
董事会秘书工作指南第一部分：角色和职责董事会秘书在公司中扮演着重要的角色，负责协助董事会的运作和管理。
他们的职责涉及到各个方面，包括组织董事会会议、起草会议纪要、管理董事会档案、协调董事会和管理层之间的沟通等。
以下是董事会秘书的工作指南，以帮助他们更好地履行自己的角色和职责。
第二部分：组织董事会会议1. 确定会议时间和地点：董事会秘书应与董事长和其他董事共同商定每次会议的时间和地点。
会议时间应事先通知所有与会人员，以确保他们的安排。
2. 资料准备：董事会秘书应提前准备会议所需的所有资料，包括议程、会议纪要、辅助材料等。
他们还需要与其他部门合作，确保所有相关文件和数据的及时准备。
3. 发送会议通知：董事会秘书应通过电子邮件或其他适当的方式向董事会成员发送会议通知，其中包括会议时间、地点、议程和所需的资料。
4. 安排会议设施：董事会秘书应与IT团队协调，确保会议室内的设施正常运作，如电话、投影仪、视频会议系统等。
5. 主持会议：在董事会主席缺席时，董事会秘书可能需要主持会议。
他们应熟悉会议程序和规定，确保会议按照规定进行，有条不紊。
第三部分：起草会议纪要1. 快速起草：董事会秘书应在会议结束后尽快起草会议纪要，以便将重要情况记录下来。
2. 准确记录：会议纪要应包括会议的主要议题、决议、讨论和行动计划。
他们应尽量准确记录每个人的发言和观点。
3. 核对准确性：董事会秘书应核对他们起草的会议纪要的准确性，并在检查后进行修订和修改。
4. 发送会议纪要：修订后的会议纪要应发送给董事会成员，以供他们核对和批准。
批准后，纪要应存档供以后参考。
第四部分：管理董事会档案1. 建立存档系统：董事会秘书应建立有效的董事会档案管理系统，以便存储和检索董事会文件。
这可以包括电子档案和纸质档案两种形式。
2. 组织档案：董事会秘书应根据指南和标准组织董事会档案，以便于查找和使用。
文件应按照日期和主题进行分类和排序。
3. 管理访问权限：董事会秘书应控制对董事会档案的访问权限，并确保只有授权人员能够查看和使用敏感信息。
董事会秘书岗位职责说明书一、岗位概述董事会秘书是负责管理和协调董事会活动的重要职位。
作为董事会的核心团队成员，董事会秘书拥有较高的职权和责任，旨在确保董事会会议及相关事务的高效开展，以促进公司的长期发展。
二、岗位职责1. 协调会议安排：董事会秘书需负责董事会会议的安排与协调工作，包括会议时间、地点的确定，会议资料的准备和分发，以及会议记录的整理和归档等。
确保董事会成员及时获得相关信息，并为其提供必要的支持。
2. 准备会议材料：董事会秘书需要协助董事长或公司高管准备会议材料，包括会议议程、报告、决议和备忘录等。
确保会议材料的准确性和及时性，并根据董事会的要求进行适当的修改和完善。
3. 会议记录和报告编写：董事会秘书负责记录董事会会议的讨论和决策情况，编写会议纪要和决议，并及时向董事会成员和相关部门传达会议决议和工作要求。
同时，董事会秘书需要定期撰写董事会工作报告，向公司高层进行汇报。
4. 法律合规事务处理：董事会秘书需要熟悉并负责监督公司及董事会的法律合规事务，包括公司章程的修订、重要决策的合规性审查和相关法规政策的解读等。
为公司董事会提供法律意见和建议，减少潜在的法律风险。
5. 信息披露和投资者关系管理：董事会秘书需要协助公司进行信息披露工作，确保披露文件的准确、及时和合规。
此外，董事会秘书还需与公司投资者关系部门密切合作，维护公司与投资者、分析师和机构投资者之间的良好关系。
6. 协助公司治理事务：董事会秘书作为公司治理的重要角色，需要协助建立和完善公司治理制度，并监督公司治理的实施情况。
同时，董事会秘书还需与监管机构和证监会进行有效的沟通和配合，确保公司在合规方面的运营。
7. 董事会成员支持：董事会秘书需为董事会成员提供必要的支持，包括协调行程安排、代办文件管理、协调董事会外事活动等。
并对董事会成员的需求进行及时响应，保持良好的沟通和协作。
三、任职要求1. 学历与专业：拥有本科及以上学历，法学、经济学、管理学等相关专业优先。
董事会秘书岗位职责说明书模版一、工作目标董事会秘书作为董事会的重要职位之一，主要负责协助董事长和董事会高效运作，保证董事会决策的顺利进行。
本职责说明书的目标是明确董事会秘书的职责范围和工作目标，确保其工作职责能够明确、全面地覆盖相关工作内容，使董事会秘书能够高效地履行其职责，提高董事会的决策质量和效率。
二、岗位职责1. 协助董事长组织董事会会议：a. 根据董事会工作计划，制定会议日程，确保会议安排合理，有效使用时间；b. 协调与会董事的日程安排，确保董事能够按时参加会议；c. 搜集、整理与会议相关的文件、材料，并提前提供给与会董事，确保他们对会议议题有充分了解。
2. 召集和组织董事会会议：a. 发送会议通知，包括会议时间、地点、议题和附件等信息，确保董事会成员及时收到通知；b. 安排会议的会议室、设备等物质准备工作；c. 组织会议记录，包括议事录、决议和其他相关文件，确保会议内容的记录准确完整。
3. 提供决策支持：a. 根据董事会的决策需求，收集、整理和分析与决策相关的信息和数据，为董事会提供决策支持；b. 撰写决策分析报告，提供给董事会成员，协助他们做出明智的决策；c. 参与董事会决策的讨论和研究，提供专业意见和建议。
4. 维护董事会档案：a. 组织董事会文件的管理和归档工作，包括会议记录、决议、文件副本等；b. 确保董事会文件的安全性和保密性，防止信息泄露；c. 协助董事会成员查询和获取相关文件资料，提供必要的支持。
5. 协调关键事务：a. 协调董事会与公司其他部门之间的沟通，确保董事会的意见和要求得到及时传达和执行；b. 协助董事会成员处理相关事务，例如与公司高管的联络和沟通、与外部机构的合作等。
6. 保持与外部的沟通：a. 与外部相关方（例如证券交易所、监管机构）就董事会事务进行沟通，并及时报告相关进展；b. 在必要时代表董事会与公司的股东和投资者进行沟通，解答他们的疑问和关注。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，法律、经济、管理等相关专业优先。
2024年董事会秘书职责说明书范文1、董事会秘书职责主要职能：负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作，对董事会负责。
2、隶属关系：直接隶属董事会管理3、董事会秘书职责职责与权限:(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件;(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录;(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性;(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间的有关事宜;(6)接待来访，回答咨询;(7)保管股东名册和董事会印章;(8)参与组织资本市场融资。
2024年董事会秘书职责说明书范文（二）董事会秘书是一个非常重要的职位，他/她在组织的高级管理层中扮演着至关重要的角色。
董事会秘书负责确保董事会的高效运作，并提供必要的支持和指导。
以下是2024年董事会秘书的职责说明书，旨在明确他/她的工作职责和责任。
一、职责概述1. 协助董事会主席制定会议议程，并确保议程事项得到正确处理和适时解决。
2. 组织董事会会议，并确保所有会议相关资料和文件的准备工作。
3. 跟踪并记录董事会决议，并确保决议的执行。
4. 协调董事会和管理层之间的沟通，确保信息的及时传递和共享。
5. 协助董事会成员的任职资格核查和董事会会议的出席登记工作。
6. 组织和管理董事会的纪要和文件，确保其机密性和安全性。
7. 协助董事会监督公司治理程序的执行，并建议必要的改变和改进。
8. 跟踪并更新相关法规和法律对公司治理的要求，确保公司的合规性。
9. 协助董事会评估和改进董事会的绩效和效能。
10. 提供董事会成员培训和指导，以提高他们的专业素养和公司治理意识。
二、具体职责1. 会议准备a. 与董事会主席协商制定董事会议程，并确保议程事项得到适时处理和解决。
董事会秘书岗位说明书文档6篇Board secretary job description document董事会秘书岗位说明书文档6篇小泰温馨提示：岗位说明书是表明企业期望员工做些什么、规定员工应该做些什么、应该怎么做和在什么样的情况下履行职责的总汇，并与企业的实际发展状况保持同步更新。
本文档根据岗位说明书要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调整修改及打印。
本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】1、篇章1：董事会秘书岗位说明书文档2、篇章2：董事会秘书岗位说明书文档3、篇章3：董事会秘书岗位说明书文档4、篇章4：网络文案策划岗位说明书文档5、篇章5：网络文案策划岗位说明书文档6、篇章6：网络文案策划岗位说明书文档秘书是现实生活中常见的岗位，下面小泰为大家精心搜集了3篇关于董事会秘书的岗位说明书，欢迎大家参考借鉴，希望可以帮助到大家!篇章1:董事会秘书岗位说明书文档在公司董事会领导下，对董事会负责。
一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。
三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整;四、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定;六、协助董事会行使职权。
在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关规定时，应及时提出异议;七、为公司重大决策提供咨询和建议;八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十、承办董事长交办的各项工作。
篇章2:董事会秘书岗位说明书文档【按住Ctrl键点此返回目录】（一）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络;（二）负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作;（三）协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料;（四）筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料;（五）参加董事会会议,制作会议记录并签字;（六）负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告;（七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等;（八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容;（九）促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告;（十）证券交易所要求履行的其他职责。
子公司董事会秘书工作手册
为了规范子公司的法人治理结构和信息披露行为，加强和指导子公司信息披露管理工作，正确履行信息披露义务，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的要求，特制定本工作手册。
一、董事会秘书的主要职责、职权：
1、组织并参加股东会和董事会会议，负责会议的记录；
2、准备和提交股东会和董事会会议材料；
3、负责本公司的信息披露事务，对本公司发生的重大信息，应及时、准确和完整的向股份公司董办报告；
4、协助董事、监事和其他高级管理人员了解本公司重大信息和和行业政策、行业状况，促使董事会依法行使职权；
5、负责与公司信息披露有关的保密工作，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密；
6、负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册，以及股东会、董事会会议文件和会议记录等；
7、在股份公司披露定期报告、临时报告、再融资时，收集报送本公司相关的材料；
8、负责本公司与股份公司董事会办公室之间的沟通和联络；
9、公司章程规定的其他职责。
10、子公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
11、董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
二、信息披露的相关规定
“信息”是指所有能对股份公司股票价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。
子公司发生下述重大事件，应当及时向股份公司董事会办公室报告，履行信息披露义务。
（一）发生以下事项，应予报告
（1）子公司经营方针的重大变化和经营范围的变化；
（2）子公司年度内100万元以上的投资行为和购置财产的决定；
（3）子公司订立可能对子公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的合同；
（4）子公司未能清偿到期债务发生违约赔偿责任年度内10万元以上；或者年度内发生10万元以上的损失；
（5）子公司发生盈利增长20%以上或者亏损；
（6）子公司生产经营的外部条件发生的重大变化，经营计划变化20%以上；
（7）子公司的董事、监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（8）子公司股东的情况发生较大变化；
（9）子公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及子公司的诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；超过50万元以上的诉讼、仲裁报股份公司董事长。
（11）子公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（12）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对子公司产生重大影响；
（13）与辽宁曙光集团有限责任公司及其下属公司发生超过300万元的关联交易；
（14）子公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（15）子公司主要或者全部业务陷入停顿；
（16）子公司对外提供担保（包括对曙光股份及其他子公司的担保）；
（17）子公司获得50万元以上政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（18）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（19）中国证监会规定的其他情形。
以上事项若授权体系中有特别规定，按授权体系执行。
（二）信息披露的时间规定
（1）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（合同）时；
（3）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
以上事件发生1个交易日内应报告股份公司董事会办公室。
（三）信息披露的流程
（1）董秘在知悉重大事件发生时，应当立即向本公司董事长、
总经理汇报；
（2）确定该重大信息报告属实后，以书面的方式报送股份公司董事会办公室；
（3）股份公司董事会办公室履行股份公司信息披露程序。
（四）对信息披露的基本要求
（1）应当真实、准确、完整、及时地以书面方式向股份公司董办报告信息情况，报告信息前必须经本公司总经理审核，并附上备查材料（信息出处）。
（2）在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
（3）股份公司依法披露信息前，各子公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务。
三、召开股东会和董事会会议工作流程
1、与董事长、总经理沟通，确定董事会（股东会）召开的时间、地点、人员、将审议的议案，明确各议案材料的准备部门；
2、发出会议通知及会议材料；
3、组织召开会议；
4、形成董事会（股东会）决议，董事签字（股东盖章）；
5、需要工商登记的，通知相关部门及时办理工商登记；
6、相关材料报股份公司董事会办公室备案。
四、董事会、股东会决议文件格式指引
辽宁曙光汽车集团股份有限公司
2008年12月15日
董事会决议格式指引
×××××××有限责任公司
董事会决议
×××××××有限责任公司董事会会议于××××年××月××日在××召开，会议应到董事××名，实到××名，董事××委托董事××表决，××名监事列席了会议，符合《公司章程》的有关规定。
会议由董事长××先生主持，经与会董事讨论、表决，一致通过如下决议：
一、审议通过了×××××××的议案
议案的主要内容
表决情况：同意××票，反对××票，弃权××票
二、审议通过了×××××××的议案
议案的主要内容
表决情况：同意××票，反对××票，弃权××票
出席董事签字：
×××××××有限责任公司
××××年××月××日
委托书
我因×××××××，不能出席×××××××有限责任公司董事会，兹委托董事××先生（女士）代为出席并行使表决权。
委托人：董事（签字）
××××年××月××日
股东会决议格式指引
×××××××有限责任公司
股东会决议
××××年××月××日，×××××××有限责任公司在××召开股东会，××名股东出席会议，占公司注册资本的××%，符合《公司章程》的有关规定。
会议由董事长××先生主持，会议审议通过如下决议：
一、审议通过了×××××××的议案
议案的主要内容
二、审议通过了×××××××的议案
议案的主要内容
出席股东签字：
×××××××股份有限公司
授权代表：
×××××××有限责任公司
授权代表：
×××××××有限责任公司
授权代表：：
×××××××有限责任公司
××××年××月××日。
