第七章__跨国公司的技术转让

3.普通许可 • 指转让方允许接收方在规定的时间和地域 内使用所转让的技术制造和销售产品，同 时保留在该地区和时间内自己使用该技术， 以及将该技术转让给第三者的权利。
4.可转让许可 • 转让方在向接收方转让技术的使用权时， 还转让了部分转让权，接收方在指定的地 域和时间内，有权将引进的技术使用权再 转让给第三者。
• 法律承认保护一些先进技术的专用权，主 要动机是保护创造这些技术的企业或个人 的革新与创造的积极性。 • 法律对有关技术的保护是有时间限制的， 为加快技术的扩散运用，促进社会生产力 的发展，知识产权制度允许技术专有权所 有者向其他企业转让技术。
三、技术转让的含义
• 技术转让是指技术供应方通过某种方式将 某项技术及有关的权利转让给技术接受方 的行为。 • 国际技术转让，指的是将技术从一国到另 一国、从一个企业到另一个企业的转移。 • 国际技术转让可以通过技术援助、技术贸 易及技术人才的流动与共同研究开发等途 径进行。
2.对不同的输入国实行不同的技术转让方式
第二节 跨国公司技术转让理论ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱP176-180】
第三节 跨国公司技术转让效应【P181-183】
第四节 跨国公司技术转让的方式
• 技术转让是指技术供应方通过某种方式把 某项技术及其有关的权利转让给接受方的 行为。
一、许可证贸易
• 是指技术转让双方通过签订技术许可协议， 由技术接受方（引进方）支付一定的报酬 或使用权，让技术转让方（供应方）将自 己所拥有的某项技术的使用权、产品制造 权和销售权转让给技术引进方。
（二）许可专营的优缺点
1.跨国公司特许专营的好处 （1）投资小，能够以较小的资金迅速扩展国 际市场。 （2）风险小，由于专营接收方为东道国企业， 政治风险小，跨国公司面临的风险也较小。 （3）进入快，专营接收方有较大的盈利机会， 队伍容易发展，销售局面容易打开。
2.特许专营的接收方只引进技术和管理方式， 跨国公司没有服务参与，没有直接投资， 因此缺乏对专营接收方的有力控制。 （1）特许人收入有限，一般按专营接收方收 益的较小比例提取许可人收入。 （2）有可能培育自己的竞争对手。特许经营 契约有效期限的规定，一旦专营接收方掌 握了所有技术和管理技能，拥有了一定的 经营实力，就会脱离专营许可方，独立经 营。此时，专营许可方就会完全丧失目标 市场。
1.以技术投资和建立子公司为技术转让的优先方 案。 • 跨国公司对于已有的技术优势，既要设法最充分 的加以利用，使之为公司带来更多的超额利润， 也要尽力的加以保护，肥水不外流。 • 跨国公司的技术转让，相当一部分是以对外直接 投资的形式进行的。 • 跨国公司的内部技术转让大量采用纵向垂直形式， 即本公司大量投资从事研究开发，发明新技术， 除自己使用外，也转让给子公司。
（二）专有技术 • 通常是指那些先进而实用、未经公开、未 申请专利、可以传授和转让的、生产或经 营所必需的技术知识、技能和经验。
专有技术具有以下特点：
1.私密性。专有技术是不公开且他人难以 了解的技术知识。 2.自我保护。专有技术通常依赖于所有者 的自我保护，在少数情况下，也可以通过 合同法、侵权行为法、公平竞争法来加以 保护。 3.长期性。只要专有技术所有者自己不泄 密，该所有者自己就可以长期独立运用专 有技术从中收益。
四、国际技术转让的客体
• 一般来讲，国际技术转让的客体都是受法 律保护的、先进的技术。 • 按照受法律保护的方式，技术转让的客体 大致分为三部分。
（一）专利技术 • 专利技术是指经本国或外国政府申请注册， 得到注册国认可并依法公布，授予首创者 一种专有权利并给予法律保护的发明创造。
专利技术通常包括： 1.发明：人们在利用自然的过程中，运用新知 识而创造的前所未有的新事物或新方法。 2.实用新型：又称“小发明”，指对产品的形 状、构成或其组合方式做出的改进、更改方 案。 3.外观设计：指对产品的外观形状、图案、色 彩、造型方面的新设计。
（一）特许专营的类别
1.产品专销 专营许可方要求专营接收方只销售许可方的产品。 2.服务专营 专营接收方使用专营许可方的商标，按照统一规定 的制度和标准，开展服务。 3.营业风格特许专营 专营接收方不仅采用专营许可方的商标、商号、 服务招牌，而且按照许可方的技术工程和质量标 准生产同样的产品，店堂布置、销售方式、管理 制度和经营风格也与许可方相同。
第七章
跨国公司的技术转让
本章要求了解跨国公司技术转让的客体及 其类型，技术转让的形式和技术的价格制 定；掌握技术转让的策略。
第一节 技术与技术转让概述
一、技术及其特点 • 所谓技术，是指人类运用科学知识和实践 经验所创造的技能、工艺和装备。是生产 过程中的劳动手段和方法。 • 技术是一种商品，技术的商品化同“专利 制度”密不可分。
七、合作生产
• 两个或两个以上的具有技术优势的企业为共同生 产某一产品而进行的生产上的合作。 • 合作双方根据各自的生产、管理或销售等技术特 长，商定经营的产业分工，分别完成不同零部件 的加工，然后在一方装配最终产品，或者相互提 供对方不加工的零部件，各自装配产品，自行销 售。
八、补偿贸易
• 补偿贸易是卖方在信贷基础上从卖方购进设备， 然后用生产的产品或商定的其他产品或劳务偿还 设备贷款。 • 在购买设备的同时，买方通常需要购进与使用和 设备有关的专利技术和专有技术。
二、常见的技术分类方法
（一）按运用领域分类 • 农业技术、工业技术、销售技术、服务技 术等。
（二）按作用对象与功能分类 • 大体分为生产技术和管理技术两大类。
（三）按技术生命周期阶段分类 • 一般来讲，技术生命周期可分为创业初期、 成熟期和衰退期三个阶段。
（四）按受法律保护情况分类 • 有些技术已经广泛普及，每个行业都可以 运用，没有使用权的问题，也不受法律限 制。有些技术为少数行业使用，受法律保 护。
四、交钥匙项目
• 指通过签订成套设备买卖合同，跨国公司 把成套工厂设备买卖与技术转让结合进行 的做法。 • 在这种合同中，通常是帮助培训有关技术 人员和工人，完成安装、调试和试生产。 • 合同执行完毕，用户企业得到即可开工生 产的工厂的钥匙，直接进入生产的状态。 • 广泛运用于化学工业、石油工业和石油精 炼工业等领域。
五、管理合同
企业为提高自己的经营管理水平，在对本 企业的所有权和控制权得到保证的前提下， 通过签订管理合同，由技术供方向本企业 提供管理技术，并参与管理。 1.提供全部经营管理 2.承担技术管理
六、对外直接投资
• 跨国公司将资金、设备、原材料和零部件 连同专利技术、专有技术及商标等先进技 术与管理知识，一并输入海外子公司。 • 母公司在技术转让方面具有绝对决策权， 子公司必须接收母公司的技术转让，并保 证技术保密不再扩散。
1.国际合作经营 • 一般是由两个或两个以上不同国籍的投资者，在 选定的国家和地区投资，按照东道国的政策、法 令组织起来的，以合同为基础的“法人式”或 “非法人式”的经济联合体。 • 外国合营者在合作经营方式下提供技术和设备， 实现了国际间的技术转让。
2.国际合资经营 • 它是由两个或者两个以上不同国籍的投资 者，在选定的国家或地区联合投资，并按 东道国的有关法令组织起来的企业
（一）不同客体的许可证贸易 1.专利许可证贸易 • 是指通过签订许可证协议，专利所有者将 自己的专利权转让给购买人的一种有偿技 术转让方式。
2.专有技术许可证贸易 • 通过签订许可协议，在购买者同意以某种 方式支付费用的条件下，专有技术的所有 者将专有技术的使用权转让给购买者。
3.商标许可证贸易 • 即通过签订许可协议，商标专用权所有者 向购买者转让商标的使用权。 • 一般来讲，转让使用权的商标应当是名牌 商标。
第五节 跨国公司的技术转让策略
• 跨国公司进行国际技术转让，是有原则、 有目的的。从总体上说，国际技术转让必 须为全球经营战略服务，必须带来跨国公 司总利润的增长。
一、技术转让内容的选择战略
1.转让尚未使用但准备使用的技术
• 为了分摊研究开发成本和风险，加快研究开发的 进程，以便早日投入商业化生产，许多跨国公司 联合起来共同进行技术研究开发。 • 通常的做法是将整套新技术开发任务进行分解， 各公司研究开发其中的一项或几项子技术，然后 通过交叉许可，相互转让技术，使每个公司能够 运用整套新技术。
（三）商标 • 商标是工商企业为方便对其产品的识别、 并与他人生产或销售的产品相区别而在其 产品上做出的标志。
• 一般来讲，一种商标代表着一定水平的商 品的品质，一旦为消费者所接受，就可以 起到促进消费的作用。 • 为保护商标所有者的正当权益，许多国家 通过专门立法，授予商标所有者一种商标 专用权（也称为商标权）。
5.交叉许可 • 即技术转让双方分别将各自拥有的价值相 当的技术使用权转让给对方。
二、许可专营
• 这是指在经营中已取得成功经验的企业， 将其商标、商号名称、服务标志、专利、 专有技术以及经营管理方法的使用权转让 给另一家企业。 • 这种做法在商业、服务业比较多，典型的 如麦当劳、肯德基、意大利馅饼等。
（二）许可证贸易的类别
1.独占许可 • 指在规定的范围和时间内，接收方对引进 的技术拥有独占的使用权，技术转让方和 任何第三方都不得在此地域和时间内，使 用同一技术，制造和销售产品。
2.排他许可 • 即在规定的时间和地域内，只有转让方和 接收方两者拥有使用所引进的技术制造和 销售产品的权利，不允许任何第三者使用 其技术生产和销售产品。
国际技术贸易中，商标转让有两种方法：
1.转让商标使用权 • 商标所有者允许他人在一定时期、一定市场 范围和一定商品上使用自己的注册商标。 • 这种转让关系通常由双方签订许可合同来确 定，接受方必须保证产品质量，以维护商标 的名誉。
2.转让商标 • 商标所有者将其注册商标及与商标相关的 一切权利转让给他人。
4.转让正在使用但即将放弃的技术 • 跨国公司向其他企业转让的大多数技术是 他们正在使用但即将放弃的技术。 • 随着产品生命周期过程接近终点，产品就 要冲破国内市场的限制向全球扩散，并引 起生产地点和技术使用权的国际转移和新 配置。