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融资租赁尽职调查资料清单
1.企业基本情况
-公司名称、注册地、地址等基本信息
-公司成立时间、法定代表人、股东结构等背景信息
-公司经营范围、主要产品或服务等业务情况
2.财务状况
-最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表
-财务指标分析，如利润率、偿债能力、流动性等指标的评估
-公司的财务风险分析，包括对公司偿债能力、盈利能力和现金流状况的评估
3.项目可行性
-项目的市场分析，包括市场规模、竞争情况、潜在需求等
-项目的技术可行性，包括技术水平、生产工艺等方面的评估
-项目的经济可行性，包括预测的收入、成本和盈利能力等的评估
4.风险评估
-市场风险评估，包括市场变化、竞争风险等的分析
-运营风险评估，包括供应链风险、管理风险等的分析
-法律风险评估，包括合同风险、知识产权风险等的评估
5.合同和文件
-租赁合同或融资租赁协议的复印件
-其他相关文件，如购买合同、供应协议等
6.监管审查
-公司的营业执照和相关行业资质证书的验证
-公司的税务登记和纳税记录的验证
-其他相关监管文件的验证，如环境保护许可证、食品安全证书等
7.技术评估
-设备或资产的技术规格和性能参数的评估
-设备或资产的维修记录和保养情况的评估
-设备或资产的残值及二手市场价值的评估
8.企业背景调查
-公司的信用记录和商业信誉的调查
-公司的官方网站和社交媒体的评估
-其他媒体报道和市场口碑的调查
以上是一份融资租赁尽职调查资料清单的基本要素，具体要根据项目的特点和需要进行适当的调整和补充。
在进行尽职调查时，还应注意保护商业秘密和个人隐私，确保合法合规。
融资租赁尽职调查资料清单
包括：
一、企业情况
1、融资租赁公司基本情况：企业地址、成立时间、经营范围、融资
业务体系、注册资金、股东及持股比例、管理人员简介等；
2、租赁合同情况：1.融资租赁合同编号；2.租赁物品名称、型号、
数量、出厂日期、出厂编号等；3.融资租赁金额及租赁期限；4.租赁期限
内还款计划；5.租金监管支付；6.租赁期限届满后续租及未结租金处理等；
3、租赁物相关情况：
1)租赁物购买方式及购买价格；
2)租赁物取得时间、技术指标；
3)租赁物的保险状况及购买保险金额；
4)各级政府对租赁物的优惠政策及申请情况；
5)关联方股权构成及融资租赁关系；
6)出租人的税务信用状况及担保能力；
7)租赁物抵押、质押及押品情况；
8)出租人履行租赁合同情况；
9)租赁物的使用、维修及保养情况；
4、支付及服务情况：
1)租赁金支付情况，是否准时到账；
2)租赁物的保养、维修情况；
3)租赁终止及租金退还情况；
4)融资租赁公司的服务态度及客户服务水平；
二、财务及收支情况。
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
投融资项目尽职调查（法律财务市场)359个专业内容一、关于公司的设立和存续1。
公司名称不符合有关法律规定2。
公司名称未经有权机关核准3. 公司名称与驰名商标冲突4. 公司注册资本低于法定最低限额5。
公司的经营期限短于拟议交易的需求6。
公司的经营期限届满未办理延期登记7。
公司的设立未能取得有权机关的批准8. 公司章程规定与公司法存在冲突9。
公司法定代表人变更未办理相关登记10。
公司的法定代表人资格不符合任职资格11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突13. 公司设立程序不规范14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致15. 公司的法定住所使用住宅用房16。
公司未能通过最近年度的工商年检17。
公司未签发出资证明书18。
公司未设立股东名册19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额20。
公司未能及时办理组织机构代码证登记手续21. 公司（外商投资企业)未能及时办理财政登记证二、关于公司的股权转让29. 股东未放弃优先权30。
转股价款未支付31。
转股未履行适当的法律程序32。
外商投资企业股权转让未按照评估值作价33。
转股不符合公司章程的限制性规定34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税35. 转股未办理工商变更登记36。
转股协议约定的转股生效条件未能满足37. 股权转让未签发出资证明书38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续40。
发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定41。
董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定42。
受让方股东的身份对拟议交易造成影响43。
伪造转股文件,股权权属存在纠纷44。
转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理三、关于公司的出资（含增资、减资）45. 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定46. 公司的注册资本未能按时缴清47。
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。
股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。
二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。
三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。
四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。
五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。
六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
实用的融资尽职调查清单文件名提供日期已提供未提供备注1、自贵公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）2、贵公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（最新的需经过2012年工商年检）3、贵公司现行有效的公司章程4、贵公司的组织结构代码证5、贵公司的《税务登记证》6、贵公司的成立时的出资协议（如有）7、贵公司设立时政府批准文件（如需经政府批准）8、国家有关部门给予贵公司之任何形式的补贴或优惠政策的批文（如有）9、贵公司的银行开户资料10、贵公司经营范围涉及的许可经营性证照（如有业务需要政府许可）11、贵公司近三年的审计报告12、贵公司主要服务内容的介绍（如服务内容接近请提出具体服务内容、客户及服务区域、范围）13、现时有效之所有人民币或外币贷款合同，并提供最新还款详情14、现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情15、房产（土地）租赁合同16、业主之租赁许可证（如有）17、业主合法用用房地土地的凭证18、贵公司过去三年内包括公司及其管理人员涉及之诉讼（含民事和刑事）、仲裁，并详列以下资料：（1）诉讼或仲裁机构名称（2）提出诉讼或仲裁的日期（3）诉讼或仲裁的主要当事人和代理人（4）提供诉讼或仲裁的原因和依据（5）请求何种赔偿数额或处罚（6）判决书或裁决书的复印件，并说明该公司是否仍有任何尚未履行的责任（7）其他有关事项19、公司管理人员的基本资料（教育背景、工作经历）及兼职情况20、公司与公司劳动者签订的劳动合同范本21、社会保险登记以及社会保险（包括医疗保险、退休保险、失业保险等）缴纳资料22、任何有关劳动争议的文件（包含劳动仲裁、诉讼调解等全部文件）23、贵公司过去三年适用的主要税种及税率、数额及支付凭证及纳税申报表24、贵公司有关纳税义务或免税的税务机关批复，并说明现时税收优惠实际或可能产生之变化25、最近三年经审计的贵公司会计报告，包括：（1）最近三年资产负债表（2）最近三年利润表（3）最近三年利润分配表26、以下涉及相关单位（无论作为提供方抑或接受方）的合同或文件副本：（1）任何与大学、研究所、高等院校、政府部门、医院、竞争对手、管理机构或行业团体订立的合作协议（2）一般/标准服务、或提供有关服务的合作或协议（3）主要/长期服务、培训协议（4）租购、租赁、信贷或其他协议（在前述项下已提供者除外）（5）长期（超过6个月）或有重大标的（30万以上的）、重大责任的合约或战略合作协议（6）最近三年内，并非在其日常业务营运中订立的、而属重大/关键性的协议（7）其他重大合同27、商标、专利、实用新型、外观设计等28、财务管理、资金调度、现金管理等相关规章制度。
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
融资项目法律尽职调查清单一、公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照；1.1.2公司当前的股权结构图，披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程、公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程、验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。
1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、许可、备案证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、仲裁裁决书、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员背景等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、涉及诉讼等引致的法律风险。
1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（如股东是法人，应包括其主营业务、股权结构、生产经营等情况）；1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产清单、资产交接文件、所有权/使用权转让协议、产权登记证。
若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况；1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况；1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；1.3.5说明主要股东是否存在影响企业正常经营管理、侵害企业及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形；1.3.6涉及股东的有关法律文件：所有由任何过去或现在的股东之间所签订的与公司有关的协议和文件，包括但不限于：与公司成立或认购公司股权有关的协议及其任何修订和补充，以及与公司的控制权、管理、融资相关的协议；公司股东历次转让公司股权的股权转让协议、主管部门批准文件（如适用）、同意公司股权变动的董事会决议/股东会决议/总经理办公会决议（如适用）、其他股东放弃优先购买权的承诺/确认函、以及工商变更登记文件；请确认股东所持有的公司股权是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；请确认股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料（如法院的相关裁定书、冻结通知等）；请确认公司股东所持公司股权是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供委托持股协议、代持股协议等；二、生产方面需提供的材料2.1 各类产品生产工艺流程图及其介绍；2.2 各类产品生产流程中的关键技术；2.3 各产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况（表格 1）2.4 主要产品的成本构成及单位成本（表格 2 ）2.5 公司当前所获得的各种认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件2.6 生产相关许可证2.7 前三年的主要产品（或服务）情况及其各年的生产能力和产量。
2.8 请提供公司自成立以来发生过的安全事故情况的说明及其处罚文件（如有）；2.9 说明是否在境外进行生产经营，取得其境外拥有资产的详细资料，并分析其境外的生产规模、盈利状况、主要风险等；2.10 公司主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、质检设备装备及产品质量纠纷等；同时提供，公司获得的质量认证证书（请公司出具说明，说明公司产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，自成立以来是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚，是否有因违反该等法律、法规或涉及产品质量、技术监督方面的问题而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或罚款和其他责任；如有，请提供有关文件）(如行政处罚通知书、判决书、裁决书等)2.11 如存在高危险、重污染的情况，应说明公司对人身、财产、环境所采取的安全措施；三、采购方面需要提供的材料3.1 生产各类产品所需要原材料列表（表格3）3.2 生产所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）3.3 原材料的采购量、采购合同、采购金额以及采购量和采购金额的月度年度统计。
3.4 主要原材料供应商明细表列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量（表格4）3.5 主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表（表格5）3.6 公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图3.7公司采购政策，供应商如何选定（招标？还是其他）。
3.9公司整个的采购流程是什么？各个部门之间是如何衔接的?3.10与供应商是否有诉讼。
3.11采购部门的设置及采购职能的规定。
3.12 请说明公司高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占的权益，如果不存在也请说明。
3.13 仓储管理制度，原材料、产品、配品配件等物资的出入库流程四、销售情况调查4.1 行业背景调查：请列出公司在国内外市场上主要竞争对手名单及主要竞争对手主要资料，公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例。
4.2 公司产品在市场上所占份额：主要产品或服务的市场份额或市场占有率；销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化。
4.3 主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表。
4.4 主要客户来源及状况分析：公司主要客户；主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；大客户(至少前10名)销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单；（主要客户统计表，表格7）4.5 定价策略：行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略，企业主要产品的定价策略；销售价格的变动情况。
4.6 简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程：公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况；公司产品国外销售比例，外销主要国家和地区分布结构及比例。
4.7 公司销售合同执行状况：公司是否有长期固定价格销售合同。
4.8 销售人员：销售人员的结构情况，包括人数、学历、工作经验、分工等；公司对销售人员的主要激励措施。
4.9 销售模式：公司扩大销售的主要措施和营销手段；营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出；销售模式是否存在潜在风险。
4.10 广告策略：公司的广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例，公司每年广告费用总支出数额及增长情况，广告费用总支出占公司费用总支出的比例。
4.11 公司为消费者提供哪些售后服务，具体怎样安排；主要产品或服务的售后服务措施，说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例；最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料。
4.12 销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况：公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉。
4.13 进出口：公司是否拥有进出口权，若无，公司主要委托那家外贸公司代理，该外贸公司主要情况介绍。
4.14 商标：如有商标，请提供公司商标注册文件的复印件，以及注册商标的信息说明；注册商标，是否调查其市场认知度和信誉度。
4.15 法律诉讼：在销售方面有无重大的法律纠纷。
4.16 产品的研发和质量控制。
4.17 未来的发展计划。
4.18 销售活动的周期和影响销售的主要因素。
4.19 主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表。
（表格6）五、董、监、高及员工情况调查5.1 董、监、高情况5.1.1 公司董事、高管人员任职情况及任职资格（请说明高管人员是否符合公司法规定的任职资格）5.1.2 公司董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况（此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业）（见表格 8）5.1.3公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的简历（姓名、性别、年龄、现任职务、教育经历、个人经历、专业资历、从业简历、主要成果与业绩）5.1.4公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股情况及对外投资情况（表格9）（1）请说明高管人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况，以及近三年所持股份的增减变动及股份的质押或冻结情况；（2）请提供公司高管人员个人所签订的对外投资承诺或协议（3）请说明公司高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，并分别出具声明。
5.1.5 公司董事、高管及核心技术人员相互之间的亲属关系介绍5.1.6 公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表5.1.7董事、监事、高级管理人员、核心技术人员是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况；5.1.8公司与高管人员所签定的协议或承诺文件（如有）。
