金杜律师尽职调查清单

目录第一部分法律尽职调查的目的 (1)第二部分法律尽职调查工作安排及相关说明 (2)第三部分初步法律尽职调查清单 (5)1. 历史沿革 (5)2. 股权结构 (6)3. 对外投资 (7)4. 业务 (7)5. 固定资产、房屋和土地使用权 (8)6. 财务信息 (10)7. 重大合同 (11)8. 诉讼、仲裁和行政处罚 (11)9. 知识产权（如适用） (12)10. 税务及财政补贴 (13)11. 劳动人事 (13)12. 环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准 (14)EC\90757v1第一部分法律尽职调查的目的北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称“本所”）受公司的委托，就公司重组、改制、境内发行A股股票并上市项目（以下简称“本项目”）进行法律尽职调查。

为顺利推进本项目，我们编制了本初步尽职调查文件清单（以下简称“本清单”），请公司按本清单的要求搜集整理法律资料，以便我们掌握公司的结构和经营等各方面的情况。

需要说明的是，随着本项目法律工作的不断深入和具体情况的变化，我们有可能将会不时对本清单进行相应调整和补充，并向公司出具补充清单。

第二部分法律尽职调查工作安排及相关说明1. 尽职调查范围本尽职调查清单制作目的是为公司能够更好地向本所提供相关资料。

本次尽职调查的对象包括公司及其控股股东/实际控制人控制的其他公司（以下简称“目标公司”）。

目标公司下属控股子公司（如有）请同时参照本清单的要求提供相关资料；目标公司下属参股子公司（如有），请参照本清单第三部分“初步法律尽职调查清单”第3“对外投资”第3.5条的要求提供相关资料。

鉴于目前最终的资产重组范围尚未确定，待方案进一步确定后，目标公司的调查范围可能将随之调整。

我们将根据各目标公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调查文件清单，请各目标公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈材料。

2. 文件整理、归档和装订要求为方便公司建立数据库，整理、存档相关材料，并加快法律尽职调查进程，请各目标公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料：(1) 文件的提供与装订各个目标公司应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。

律师尽职调查清单尽职调查清单是为了获取目标公司背景、商业模式、组织结构以及与公司有关的资料，为企业并购、投资融资、外商投资行为提供依据。

律师尽职调查清单的范围应尽可能大，但也不能无限扩大，在一般情况下，尽职调查清单会包括以下内容：一、公司的基本情况1、企业工商信息；2、企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；3、公司章程；4、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；5、公司中外各方股东的详情；6、验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序。

二、资产及其他财产的权属证明1、公司占用土地的土地使用权及房产占有、使用的详情，包括但不限于其地点、面积、土地使用权所有人、出让金、房产所有权人、出租人、承租人、租金、使用费等；2、公司所拥有的土地使用权和房产所有权；3、公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；4、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；5、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；6、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；7、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单。

三、公司的经营合同公司将要履行、正在履行以及履行完毕的所有合同。

四、债券、债务与担保1、债权基本情况明细、债权有无担保及担保情况、债权期限、债权是否提起诉讼、债务基本情况明细、债务有无担保及担保情况、债务抵押情况、质押情况、债务期限、债务是否提起诉讼；2、公司未清偿完毕的借入款项情况的汇总表；3、有效的为他人利益提供的信用保证、履约保函或其它担保：4、公司及其控股子公司向其董事或高级管理人员提供的任何未偿还贷款以及为其利益而提供的任何担保。

律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。

法律尽职调查清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合567(表)89(如有)；10111213141516办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；18、组织机构代码证；19、税务登记证；20、贵公司本行业的各种资质证书（如有）；21、项目可行性研究报告（如有）；22、现时有效的公司承包经营合同（如有）；23、下属企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等与日常经营相关的许可文件，并提供下属企业情况说明，包括股权结构、公司股权来源、盈利情况等（如有）二、股东情况资料1、公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；2、若公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司，请指出并提供该股东股权结构的说明；3、请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质45678123123、有关政府机关关于土地处置方案的批复；4、与土地使用权有关的所有协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）；5、如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿；6、土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明；7、请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件8、请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。

法律尽职调查文件清单有限公司：律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）接受贵司委托，对贵司拟收购有限公司（以下简称“公司”）的相关事宜开展法律尽职调查工作，本所特出具本调查清单，请公司安排就如下内容提供相关文件、资料或情况说明。

本调查清单为本所对公司进行的初步调查，本所律师将根据尽职调查的审查情况开展进一步的工作，并继续以书面形式或口头形式请求贵司补充相关材料及书面说明，请公司相关工作人员给予合作和配合，并对于相关工作人员的合作和配合表示诚挚的谢意。

为便于公司做好文件准备工作，在开始文件收集前，请仔细阅读以下说明：1、除非另外说明，本清单所要求提供的文件资料是指提供该等资料的复印件或电子扫描文件，复印件请以A4纸张复印；文件有正、副本的，请各提供一份。

为便于归档和审阅，请将文件资料统一按本清单所列各类问题顺序进行分类和排放。

复印件务必字迹清晰、完整，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间请用分页纸隔开。

2、在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。

如公司查明本清单列出的某项文件不适用于公司，请在该项文件清单下“备注”后标明“不适用”；如果列出的某项文件适用于公司但公司无法提供该项文件，请在该项文件清单下“备注”后标明“无”，并说明无法提供的原因；如果公司尚未查明本清单列出的某项文件是否能够提供，请在该项文件清单下“备注”后标明“待查”；对于本清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料。

3、本清单所要求准备的文件，应包括对该等文件进行的所有修改、补充、更新和替代。

在本项目完成前，相关文件如在提供给我们后发生任何更新、变化，则须向我们提供更新后的文件。

4、本清单中“重大业务合同”的衡量标准为：指公司在正常经营过程中所发生的，单份合同标的额超过人民币20万元的。

或者虽未达前述金额，但对公司的经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。

附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。

为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。

对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。

请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。

对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。

2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。

凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。

3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。

如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。

4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。

5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。

6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。

7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。

律师尽职调查文件清单一份合适的尽职调查清单的调查范围应尽可能的大，但也不能无限制扩大，因为卖方并不愿意为了买方所需信息而新建文件，因此，调查清单应尽量要求卖方提供现有文件。

一般而言，一份通常意义上的完整的调查清单主要包括以下内容；一、公司基本情况记录：1.截止到目前公司及其“附属公司”的设立、变更等所有历史沿革文件、股票发行记录、执照、公司章程等；2.公司近5年来的会议记录；3.公司及其“附属公司”最近的组织结构图。

二、财务信息1.公司最近3年（尽可能早）的经审计的合并财务报表及其附注；2.公司最近内部财务报表；3.公司的中期报告、年度报告；4.最近3年与该公司合并或被该公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；5.公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划相关的书面报告或文件；6.纳税申报单列表和纳税年度列表。

三、经营信息1.公司的经营计划；2.公司产品的市场研究报告；3.公司主要客户清单；4.公司主要原材料供应商；四、重要的公司协议1.重大供应和销售合同；2.重大贷款合同；3.抵押合同；4.担保合同；5.租赁合同；6.建筑工程合同；7.以公司为缔约方的经销协议、分销协议、许可协议、特许经营权协议、非竞争协议等；8.管理层协议；9.其他合同。

五、重要资产1.关键的有形资产，抱括不动产、任何设备、设施，其他实物资产等；2.关键的无形资产，抱括专利、商标、版权、专有技术、软件、许可和批准、特许经营等；六、法律事项1.所有与重要的诉讼、行政处罚、行政复议程序、政府调或问讯（悬而未决的或具有潜在威胁的）有关的事项一览表及完整的卷宗材料；2.在最近3年内就进行中的、已终结的诉讼或仲裁案件与律师之间的备忘录或信函。

七、保险所有已购买的保险单和赔付情况。

律师尽职调查文件清单两篇篇一：律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。

2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及 (7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。

不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。

于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。

总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。

售中心的详情及其营业执照和/或登记证。

1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。

登记注册等文件。

说明及相关文件。

1. 公司业务经营的概况。

关的所有特许证书、执照或许可证。

忘录、意向书及类似文件：(1) 与其他机构共同组建任何子公司、合伙企业或联合企业；研究。

(1) 与公司的供应商及客户签订的合同；人员在其中任职、拥有股份或以其它方式拥有财产权益的机构）作为另一方的合同；以及表明各有关方都已同意向我们的客户及其顾问披露保密信息的文件；不利影响的所有协议、合同和承诺；来，包括但不限于：a.终止函；b.违约告知函或催款函；及c.合同转让或委托函。

1. 公司签订的工会协议（如果有）及类似的或相关的合同或其他文件，公司工会制定的规则。

法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。

所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。

为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。

2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。

3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。

清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。

4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。

5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。

6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。

请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。

7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。

8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。

9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。

如有其他特殊情况，请在备注栏说明。

10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。

尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。

XX有限公司法律尽职调查清单1 请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。

2 相关说明（1）每份文件请各提供两份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；鉴于律师所需资料通常亦为券商所需，建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。

律师联络方式XX律师事务所通信地址：总机：传真：11参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

2345678910清单格式1.资质证书2.土地使用权证3.房屋所有权证4.现时在用的商标权清单现时在用的专利清单5.6.设备清单7.抵押清单8.租赁清单9.近三年500万元以上重大商务合同清单10.银行贷款清单11.未结清银行承兑汇票清单12.对外保证清单13.未结清保函清单14.未结诉讼清单。

金杜医生尽职调查清单1. 背景信息- 公司名称：- 公司注册地址：- 公司经营范围：- 公司成立时间：2. 公司治理结构- 公司股东：- 公司董事：- 公司高级管理层：3. 法律风险调查3.1 公司合规性- 公司是否合法注册？- 公司是否获得必要的行业许可证？- 公司是否遵守相关法律法规？3.2 公司知识产权- 公司是否拥有专利、商标或版权等知识产权？- 公司的知识产权是否有效并得到保护？3.3 诉讼风险- 公司是否涉及正在进行或即将发生的诉讼案件？- 公司是否存在历史诉讼案件，尤其是与核心业务相关的案件？3.4 合同审查- 公司的重要合同是否有效且合法？- 公司是否履行了重要合同的相关义务？4. 财务风险调查4.1 财务状况分析- 公司的年度财务报表是否可靠？- 公司的资产负债状况如何？- 公司的经营状况如何？4.2 重大财务风险- 公司是否存在重大的财务隐患或风险？- 公司是否存在与关联方交易相关的风险？5. 潜在商业风险- 公司所处行业的竞争情况如何？- 公司是否面临可能导致业务受损的潜在风险？6. 其他调查事项- 根据具体情况，补充其他需要调查的事项。

以上调查清单旨在作为一份基本的尽职调查参考，应根据具体情况进行适当的补充和调整。

请注意，本调查清单仅供参考，具体的尽职调查内容和方法应根据实际情况和法律要求进行确认和操作。

所提供的信息和结论仅限于调查所收集的材料和信息，不对任何第三方行动或决策承担责任。

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