律师法律尽职调查清单样本

北京市XX律师事务所法律尽职调查清单调查基准日;年月日一、贵校的历史沿革及主体资格1.请提供贵校（含分校、办事处（如有，下同））最近一次经年检的《民办非企业单位登记证书》、《组织机构代码》，以及现行有效的《章程》或类似文件。

并请提供从民政部门调取、复印（加盖工商部门查询章）贵校自设立以来的全部底档资料，或者登记查询单（如有）。

2.请提供与贵校历史沿革相关的但未留存于底档资料中的其他相关文件和资料（包括但不限于各项决议、合同、协议、请示及其附件、审计报告、评估报告及其核准或备案表、政府批文）；并请提供贵校历次出资人变更涉及转让价款支付凭证和出资人代扣代缴完税凭证（如有）。

二、贵校出资人、管理人情况1.请提供贵校截至基准日的所有出资人的名称、出资比例在5%以上出资人的出资人名称。

并请提供出资人所持有的贵校出资额是否存在质押的书面说明（如有，请一并提供质押协议及质押协议所对应的主合同）。

2.请提供贵校截至基准日的受托管理人/经营人（如有）的名称，该受托管理人/经营人的出资人名称、出资比例。

并请提供受托管理人/经营人取得贵校管理权的相关合同、历年管理费支付凭证。

3.请提供贵校出资人是否存在委托出资、信托出资、员工出资、托管出资等情况的书面说明。

4.请书面说明贵校5%以上出资人控制的其他企业。

5.请书面说明贵校出资人对“合理回报”的分配方式，出资人对贵校的管理方式（如管理层安排，出资人委派的负责人、特殊表决权等）,贵校的出资人对于出资权、管理权转让的特殊要求及相关协议。

三、贵校的财务资料1.请提供贵校最近一期的财务报表，及最近三个会计年度的审计报告（如有）及财务报告。

四、贵校的资产情况1.土地使用权和房产（在建工程）(1)请提供贵校截至调查基准日固定资产中的土地、房产、构筑物的权属证书；如贵校存在承租他人土地和/或房产或将自有土地和/或房产租赁给他人的，请提供租赁合同。

(2)请根据截至调查基准日财务报表中的在建工程的情况，并提供该等在建工程的相关文件。

法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。

如果某项要求不适用，请注明并说明原因。

如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。

如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。

※标注的内容是我们需要重点了解的。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。

3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。

5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。

6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。

7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。

9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。

律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。

相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。

建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。

2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。

3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。

5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。

律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。

每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

法律初步尽职调查清单
1、初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。

2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。

3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。

XXXXX律师事务所
二〇一九年三月。

法律尽职调查文件清单列表尊敬的收件人：日期：【】年【】月【】日这是为【】融资项目提供法律服务的法律尽职调查文件清单。

为了完成相关尽职调查，我们需要您提供以下文件和信息。

请注意，此清单是与本次交易相关的文件和信息的初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。

请提供相应的文件和信息。

如果此清单中的项目不适用于您的情况，请注明并在备注栏中说明理由。

除非另有说明，清单中的调查对象包括【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。

所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。

已提供不适用备注1.公司设立基本情况1.1 请提供每一家境内公司的全套工商登记备案资料，包括工商查询章，并按照工商查询文件本身顺序提供给我们。

1.2 公司最新有效的章程及设立以来的所有修改。

1.3 请说明公司已实缴的注册资本金额以及相关的入账凭证。

1.4 公司在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于最新的营业执照、开户许可证、海关登记证、社保登记证、高新技术企业证书（如有）等。

1.5 所有公司下属的不具独立法人资格的分支机构（如分公司等）的清单，并提供以下文件：1) 分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照；2) 公司设立分支机构时做出的股东会及董事会决议；3) 分支机构所持有的各种证书，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等。

2.公司股权情况2.1 公司（包括下属子公司、参股公司、分公司）最新、最全面的股权结构图。

2.2 公司股东名册、出资证明书，并提供目前公司股东的身份证明文件。

2.3 公司股东间协议（如投资或合资合同等）及其修改和补充。

2.4 公司股东是否在其拥有的公司股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供有关质押合同及在政府有关主管部门的登记证明。

2.5 公司股权是否存在为第三人利益代为持有公司股权的情况或者股权托管或冻结等情况，如是，请提供股权代持协议或相关的其他相关协议（如有）。

2.6 公司成立以来的股东会会议记录、决议等。

法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。

2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。

3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。

XXXXX律师事务所
二O—九年三月。