顾功耘《经济法教程》笔记(反倾销和反补贴法律制度)【圣才出品】

第一编 经济法总论第一章 经济法的调整对象【知识框架】【重点难点归纳】一、经济法调整对象是经济法学研究的核心问题1．经济法调整对象是经济法学研究的逻辑起点（1）经济法学是一门部门法学，其研究方法遵循法学研究的固有传统,即概念研究是其部门法学论著的开篇,为随后的论述奠定基础。

（2）将概念作为研究的起点，就是以概念的构成要素作为研究的逻辑起点。

在法学领域里，调整对象被认为是区分部门法的根本特征，故我们主张在研究经济法的概念之前应该首先研究经济法的调整对象。

2．经济法调整对象在经济法学研究中的重要意义（1）在法学研究的学术传统中，部门法的调整对象实际上是该部门法学研究的核心问题，只有准确界定部门法的调整对象，才能准确定义该部门法的概念，并同时勾勒出该部门 经济法学研究的逻辑起点 经济法调整对象是经济法学研究的核心问题 在经济法学研究中的重要意义 关于经济法独立调整对象的两种不同观点 论争的症结 经济法独立调整对象问题 对传统理论的批判与超越 经济法与其他部门法的关系 观点的评述 经济法具体调整对象问题 经济法的具体调整对象经济法的调整对象法法律关系的主体、客体和内容的基本框架，从而奠定本部门法研究的理论基石。

（2）经济法的地位和体系问题实际上都是经济法调整对象问题的必然延伸，经济法的具体调整对象问题，实质上也就是经济法的构成体系问题。

二、经济法独立调整对象问题——兼论经济法的地位1．关于经济法独立调整对象的两种不同观点（1）否认经济法具备独立的调整对象（下称“否定说”）。

具体有以下几种学说：①综合经济法论，即认为经济法是分属于其他各部门法的调整各种经济关系的法律规范的综合概念；②学科经济法论，即认为经济法是研究经济法规运用各个基本法手段和原则对经济关系进行综合调整的规律的法律学科；③经济行政法论，即认为经济法的调整对象应全部或部分属于行政法的调整范围，对于其中调整的经济关系，或归行政法调整，或在行政法下设立一个新的行政法分支，即“经济行政法”。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第二十五章国有资产监管法律制度一、国有资产监管法概述1．国有资产监管的含义国有资产监管，是指国有资产监管机构从监督的角度，对国有资产的经营、占用主体及其投资、运营、使用、处分国有资产等行为所进行的管理。

2．国有资产监管法的概念国有资产监管法是调整国家及其政府在对国有资产进行监管的过程中发生的社会关系的法律规范的总称。

国有资产监管关系的主要内容有：（1）国有资产基础管理关系；（2）国有资产经营预算关系；（3）国有资产收益管理关系。

3．国有资产监管法的体系（1）国有资产监管机构组织法（2）国有资产基础管理法（3）国有资产经营预算法（4）国有资产收益管理法4．国有资产监管法的原则（1）国有资产神圣不可侵犯原则（2）政府的社会经济管理职能与国有资产监管职能相对分离原则（3）国家统一所有与分级行使所有权和监管相结合原则二、国有资产基础管理法律制度国有资产管理法律制度是国有资产法的核心制度，作为国有资产管理法律制度的基础的国有资产基础管理法律制度在整个国有资产法中占据着重要的地位。

1．国有资产管理及国有资产管理法国有资产管理，是指国家对属于国有资产的投资、运营、收益、处分等行为所进行的监控。

目前我国对国有资产实行国家统一所有，政府分级监管，企业自主经营的管理方式。

国有资产管理法是指调整国有资产产权关系及国家管理国有资产过程中所发生的社会关系的法律规范的总和，其调整对象为国有资产产权关系及国家管理国有资产中发生的社会关系。

2．清产核资的法律规定（1）清产核资的概念清产核资，是指依法对国有资产进行清理、估价、核实、登记等以明确产权。

清产核资的内容，包括资产清查、资产价值重估、土地清查估价以及资金核实等工作。

（2）清产核资范围的法律规定清产核资的范围是指清产核资的对象，包括占有国有资产的一切单位，其重点和主要对象是国有企业，其具体范围是：①各地区、各部门所属的国有企业和实行企业化管理的事业单位，以及各级国有企业、单位，以国有资产为主体投资举办并掌握实际控制权的各类国有控股企业。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第十七章价格法律制度一、价格法概述1．价格的一般经济学原理价格的功能有：（1）价格是价值的货币表现；（2）市场机制通过价格发挥刺激与引导作用；（3）市场机制通过价格起着核算作用。

2．价格法的一般经济学原理（1）价格法，是指调整涉及价格的制定、执行、监督等有关的各种经济关系而制定的法律规范的总称。

（2）从经济学原理来说，学者们对价格问题大致有如下三种观点：①“自由主义价格观”价格反映供需关系，市场会自动实现均衡，不需要外在的市场机制的力量；②“非均衡观”市场机制主要依靠市场价格信号实行资源的优化配置，但在某些特殊情况下，价格信号会失灵，需要价格法律矫正或补救；③认为价格信号仅在某些情况下起作用主要依靠国家对价格管制，需要建立国家管制价格模式的法律。

（3）在社会主义市场经济条件下，第二种观点比较可取。

理由如下：①由于信息偏差的情况存在，市场会“失灵”。

②价格在反映价值时，必然受到供求关系的深刻影响。

而市场经常处在“非均衡”状态，因此需要国家对价格实施宏观调控，使市场恢复均衡状态，法律可以确保这种调控的及时性与准确性。

二、价格的管理体制及基本制度1．我国的价格法发展与价格管理体制的确立（1）我国价格管理体制与价格法的发展经历了下述三个阶段：①以“调”为主，有限度地放开小商品的价格(1979—1984年)；②以“放”为主，实行价格双轨制(1985--1991年)；③加快价格形成机制的市场化改革与法制化进程(1992年至今)。

（2）经历三个阶段的改革，适应社会主义市场经济需求的价格管理体制基本确立：多数商品的价格放开，由经营者在国家政策指导下自主制定，并对其价格行为通过法律、法规进行规范；对极少数商品和服务的价格，用政府的《定价目录》制定其范围，由政府的价格主管部门和其他有关部门进行管理。

2．经营者的定价行为（1）经营者在价格行为中的权利：①自主制定属于市场调节的价格；②在政府指导价的范围内自主定价；③制定属于政府指导价、政府定价产品范围内的新产品的试销价格，特定产品除外；④检举、控告侵犯其依法自主定价权利的行为。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第二十章反不正当竞争法律制度一、反不正当竞争法概述1．不正当竞争行为（1）不正当竞争行为的概念不正当竞争行为(unfair competition)，是相对于市场竞争中的正当手段而言，它泛指经营者为了争夺市场竞争优势，违反法律和公认的商业道德，采用欺诈、混淆等手段扰乱正常的市场竞争秩序，并损害其他经营者和消费者合法利益的竞争行为。

①一般性条款的概括界定针对l9世纪末期欧洲各国出现的大量违反商业道德的竞争行为，《保护工业产权巴黎公约》l900年的修订本首先对不正当竞争行为进行了概括式的定义，这是最早对不正当竞争行为的全面界定。

②列举式的补充界定为了有效制止特别严重的不正当竞争行为，各国法律在概括式规定之外，还通过列举式方式来补充对行为的概括界定。

③我国《反不正当竞争法》的规定我国于1993年12月1日实施的《反不正当竞争法》对不正当竞争行为的界定采用了世界各国的通常做法。

a．在该法的总则部分规定了市场交易的基本准则，实际上是提出了正当竞争行为的标准。

b．对不正当竞争行为作了概括性的界定，即“经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为”。

c．在该法律的分则部分又规定了五种不正当竞争行为，它们分别是仿冒混淆行为、虚假广告行为、商业贿赂行为、侵犯商业秘密行为、不当有奖销售行为。

（2）不正当竞争行为的法律特征①行为主体的“经营性”不正当竞争行为的主体应该是在商业活动中采用不正当手段竞争的经营者。

②行为判断的不确定性不正当竞争行为违法性的确定与其他行为有所不同，具有较大的不确定性，必须通过个案进行判断。

市场竞争主体的行为一旦被认定为有悖公认的商业道德，即可被作为不正当竞争行为进行规制。

③危害后果的社会性现代市场经济中竞争程度日益加剧，对社会的影响也日益增强。

不正当竞争所导致的后果是十分严重的，仿冒他人营业标志，盗窃他人商业秘密、通过贿赂抢夺交易机会等行为，会使市场信号失灵、消费者产生误导、商业道德败坏、劣币驱逐良币，其危害性已经从损害经营者的私权和私益扩大到对公众利益的损害和对社会经济运行秩序的破坏。

第十六章 产业调控法律制度【知识框架】【重点难点归纳】一、产业调控法概述1．产业与产业调控（1）产业是关于生产经营活动中提供同一产品或者同一劳务的各个企业、行业、部门的总称。

产业不仅包括第一、第二产业，而且包括第三产业。

（2）产业调控是运用产业政策实现的一种调控，它是国家宏观经济调控的重要组成部产业与产业调控 产业调控法概述 产业调控法的概念与特征 我国产业调控法之考察 保护、扶持战略产业制度 产业结构调控法律制度 巩固、促进基础产业制度 调整、援助衰退产业制度 产业组织调控法律制度的目标 产业组织调控法律制度 产业组织调控法律制度的内容 产业组织调控法律制度的措施 科学技术进步法律制度 产业技术调控法律制度 产业技术创新法律制度 技术成果转化法律制度 技术引进促进法律制度 经济特区法律制度 区域经济调控法律制度 中西部地区优惠制度产业调控法律制度分。

是政府设计有关产业发展，特别是关于产业结构演变的政策、目标和政策措施的总和。

2．产业调控法的概念与特征（1）产业调控法的含义产业调控法是调整国家运用产业政策，对产业结构、产业组织、产业技术和区域经济发展进行调控过程中发生的产业调控关系的法律规范的总称。

（2）产业调控法的特征①综合性a．调整对象具有综合性，它包括了产业结构、产业组织、产业技术和区域经济发展等；b．调整方法具有综合性，它由财政手段、金融手段、直接规制手段及行政指导手段等构成；c．调整领域具有综合性，它涵盖了第一、第二、第三产业在内的各行各业。

②协调性a．体现为它与其他各项法律制度的配套，如产业调控至少涉及规划、计划、财政、金融、价格、外贸等诸多手段的综合运用，相互配合才能实现。

b．体现为它自身内部的配合，如采用鼓励、促进、限制或者禁止的措施，以及在产业结构法、产业组织法以及在区域经济协调发展法中的协调。

③灵活性由于产业政策具有很强的阶段性，应根据经济社会的发展情势，对原有的规范进行适时的完善。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第五章中国经济体制改革一、中国社会主义计划经济体制1．中国社会主义计划经济体制的历史形成（1）从新中国成立到1950年中国共产党七届三中全会召开，是中国社会主义计划经济体制的雏形构建阶段。

（2）从1950年6月党的七届三中全会提出争取国家财政状况基本好转的中心任务至1952年，我国不仅设立了比较系统的计划机构，而且确定了条块结合的经济管理形式，同时制定了一系列与此相适应的准制度性规范，集中统一的计划经济体制初步形成。

（3）从1953年初党和政府开始把注意力转移到有计划的大规模的经济建设上来至1954年《宪法》对计划经济管理体制的确认，集中统一的社会主义所有制结构与计划经济管理体制在中国完全建立。

（4）在随后的长达二十多年的时期内，中国的社会主义经济建设基本上就是在这一经济体制的规范下进行运作的，计划经济构成中国这一历史时期经济生活的根本内容。

2．中国社会主义计划经济体制的基本特征（1）从所有制角度看，我国长期存在着以公有制为主导的多种经济成分并存的所有制格局。

（2）从计划制度的特点看，我国长期实行的是直接计划与间接计划相结合的计划制度。

1953年8月，中共中央明确指出：“对于不同的经济成分应有不同的计划。

国营经济实行直接计划，其他经济成分，实行间接计划。

”（3）从经济管理体系看，我国主要按照部门垂直管理为主，地方分块管理为辅的管理体制。

我国的计划经济体制从其建立到形成阶段，表现出大统一小自由、大集中小分散的特征。

3．中国计划经济体制的社会根源及其经济学分析（1）中国计划经济体制的社会根源①中国小农经济基础和传统对社会主义计划经济体制的影响。

新中国是在小农经济的土壤上建立起来的，其分散、封闭的特点需要并方便了行政权力对经济生活的直接干预。

②革命根据地和解放区经济管理经验对我国社会主义计划经济体制的影响。

革命根据地与解放区时期，在中央统一领导下调动各方面积极性、行政命令和党的政策代替法律管理经济以及供给制传统等做法，都不同程度地延续到新中国建立以后的经济工作中。

顾功耘《经济法教程》笔记（中国经济体制改⾰）【圣才出品】第五章中国经济体制改⾰【知识框架】【重点难点归纳】⼀、中国社会主义计划经济体制1．中国社会主义计划经济体制的历史形成（1）从新中国成⽴到1950年中国共产党七届三中全会召开，是中国社会主义经济体制的雏形构建阶段。

（2）从1953年初起，党和政府开始把注意⼒转移到有计划的⼤规模的经济建设上来，集中统⼀的社会主义经济体制得到进⼀步的加强。

（3）1954年第⼀届全国⼈民代表⼤会通过并颁布了《中华⼈民共和国宪法》，集中统⼀的社会主义所有制结构与计划经济管理体制在中国完全建⽴。

中国社会主义计划经济体制的历史形成中国社会主义计划经济体制中国社会主义计划经济体制的基本特征中国计划经济体制的社会根源及其经济学分析中国经济体制改⾰的动因中国经济体制改⾰中国经济体制改⾰的历程中国经济体制改⾰的模式及其经济学分析中国社会主义市场经济⽬标模式的确⽴中国社会主义市场经济体制进⼀步推进中国经济体制改⾰的关键警惕建⽴社会主义市场经济体制过程中的误区经济体制与经济法之间关系的本质属性中国经济体制改⾰与经济法的关系经济体制改⾰与经济法关系的经济学解说推进经济体制改⾰须重视经济法的核⼼作⽤经济与WTO 互动不等于“经济法的全球化”中国经济体制改⾰2．中国社会主义计划经济体制的基本特征（⼤统⼀⼩⾃由、⼤集中⼩分散）（1）从所有制⾓度看，我国长期存在着以公有制为主导的多种经济成分并存的所有制格局。

（2）从计划制度的特点来看，我国长期实⾏的是直接计划与间接计划相结合的计划制度受所有制多元化的直接影响，我国的计划制度也相应较为灵活多变，也相对较为重视经济杠杆的积极作⽤。

（3）从经济管理体系来看，我国主要按照部门垂直管理为主。

地⽅分块管理为辅的管理体制。

3．中国计划经济体制的社会根源及其经济学分析（1）中国计划经济体制的社会根源我国计划经济的形成是我国移植苏联创制的⾼度集中的僵化计划体制和我国基本国情共同作⽤的结果。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第十九章反垄断法律制度一、反垄断法概述1．垄断（1）垄断的概念①垄断的经济学概念垄断(monopoly)最早是一个经济学概念，它是指一个(或少数几个)生产者在市场上独占或具有控制地位的情形。

②垄断的法律概念法律上关于垄断的基本含义是指各国反垄断法律中规定的，垄断主体对市场的经济运行过程进行排他性控制或对市场竞争进行实质性的限制、妨碍公平竞争秩序的行为或状态。

（2）垄断的危害①垄断阻碍社会技术进步。

②垄断破坏市场公平竞争。

③垄断损害消费者利益。

④垄断影响经济民主制度。

（3）垄断的分类①依据垄断者占有市场的情况可分为独占垄断、寡头垄断和联合垄断。

a．独占垄断是指一家厂商对整个行业的生产、销售以及价格有完全的排他性的控制能力，在该厂商所在的行业内不存在任何竞争。

这是典型意义上的垄断，也是为各国法律所严格禁止的垄断。

b．寡头垄断是指市场上只有为数不多的厂商生产、销售某种特定的产品或服务的状况。

c．联合垄断是指多个相互间具有竞争关系的企业，通过一定形式(如协议或决定等)联合控制某一产业的市场或销售，削弱了市场竞争的状况。

②依据垄断产生的原因可分为资源垄断、政府形成的垄断和自然垄断。

a．资源垄断是指少数市场主体排他性地拥有某种关键性资源的垄断，传统的市场垄断大多以资源垄断为主。

b．政府形成的垄断是指由政府给予少数企业或个人排他性的拥有某种经营的权利所造成的垄断。

c．自然垄断是指由于市场的自然条件原因而产生的垄断，当一个企业能以低于两个或者更多企业的成本为整个市场提供一种物品或劳务时，这个行业就是自然垄断。

③依据垄断影响的范围可分为国内垄断与国际垄断。

a．国内垄断是指垄断行为产生限制竞争的影响仅局限于某国市场的范围，对于非本国的特定市场并不具有限制竞争的影响。

b．国际垄断(主要是指国际卡特尔协议)是指跨国企业或分别处于不同国家的企业之间采取协议或默契等形式，共同对国际市场或非企业本国的特定市场实施的限制竞争的行为。

第八章 国外经济法的立法实践【知识框架】【重点难点归纳】一、经济法产生与发展的一般规律1．经济法产生的起点与质疑（1）经济法产生起点的诸种观点关于经济法的产生起点，在中外法学界主要有以下三种观点：①经济法是在资本主义进入垄断阶段以后才产生的。

②近代经济法产生于19世纪末，但并不否认“市民革命以前经济法”的存在。

③随着国家与法律的产生，经济法就产生了；到了垄断资本主义，经济法形成为一个新的法的部门。

（2）对经济法产生起点的质疑 经济法产生的起点与质疑 经济法产生与发展的一般规律 经济法发展的动因 德国经济法的历史 大陆法系主要国家经济法简史 日本经济法的历史 法国经济法的历史 英国经济与社会立法史 英美法系主要国家经济法简史 美国经济与社会立法史 苏联、东欧国家经济法产生发展的经济社会根源 苏联、东欧主要国家经济法简史 苏联、东欧国家经济法的发展历程国外经济法的立法实践①关于经济法产生的含义之所以对经济法产生起点时间断限有多种观点，主要是对“经济法产生”内涵认识不一。

经济法的产生应理解为经济法形成一个法的部门，并获得独立部门法地位才是较为正确的。

②关于经济法产生的时间a．之所以对经济法产生的时间断点有多种观点，是由于对经济法产生的不同界定和对经济法概念的把握不一。

b．主要有以下三种观点：第一种观点认为，经济法产生时间是奴隶制社会；第二种观点认为，经济法产生时间是自由资本主义时期；第三种观点认为，经济法产生时间是垄断资本主义阶段。

2．经济法发展的动因（1）经济法产生与发展的社会根源经自由资本主义阶段向垄断资本主义阶段过渡而形成国家垄断资本主义社会，是经济法产生与发展的基本社会前提。

①私权绝对向私权限制的演变及立法要求a．“私权绝对”，指的是私有权的绝对性。

它是从“所有权神圣不可侵犯”、“所有权是天赋之人权”直接引出的，是指对于物有绝对、无限制地占有、使用、收益和处分的权利。

b．私有权的绝对性势必引发社会危机，导致国民经济运行失调，国家必须通过立法对所有权进行限制。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第三章经济法主体及其行为一、国家经济管理法律关系概述1．国家经济管理法律关系的概念（1）经济法调整国家经济管理关系，形成国家经济管理法律关系。

（2）经济法律关系须满足的条件：①经济法律关系须由经济法确认，这是法律关系与普通社会关系的根本区别所在；②经济法律关系最终表现为权利义务关系，但就国家这一方主体来讲往往表现为权力或权限；③经济法律关系的一方主体恒定为国家。

（3）经济法律关系是指国家及其政府在管理经济过程中与各种市场主体发生的符合经济法律规范规定的权利义务关系，简称为国家管理经济法律关系。

2．国家管理经济法律关系的构成（1）经济法律关系的主体①经济法律关系主体又称为经济法的主体，是指以自己的名义独立参加经济法律关系的当事人，是经济法律关系权利的享有者和义务的承担者。

②经济法主体是经济法律关系构成要素中的能动性要素，是最活跃的要素。

经济法主体在经济法律关系的发生、存在与消灭的全过程中起到决定性的作用，是辩证唯物主义哲学中“人”的能动作用在经济法命题中的反映。

③任何具备独立或准独立法律人格的市场主体都有可能成为经济法律关系的主体。

④经济法主体中作为主权代表的国家及其政府，具有恒定性，另一方却庞杂多样，为市场主体。

⑤根据在国家管理经济过程中所处的不同地位和不同的权利义务，将市场主体区分为两大类：a．一般市场被管理主体，即狭义上的市场主体，主要包括企业等经济组织；b．中介组织，即上述主体之外的广义上的市场主体，主要包括行业自律组织和中介服务机构等。

从其经济性质上看，可以视为广义上的管理者；但从法律性质上看，还是被管理者，是国家管理经济的中介体。

（2）经济法律关系的内容①经济法律关系的内容，是指经济法律关系主体在参加该法律关系时所享有的权利和承担的义务。

②不同的经济法律关系主体享有不同的权利，承担不同的义务。

a．国家及其政府享有的经济权利体现为一种经济权力，即经济管理权。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第四章经济法的基本原则一、经济法基本原则的概念、作用与标准1．经济法基本原则的概念经济法基本原则是效力贯穿经济法立法、执法、司法始终的根本准则，是对作为经济法主要调整对象的国家履行现代经济管理职能所发生的经济关系的本质和规律以及立法者在经济领域所施行政策的集中反映，是克服法律局限性的工具。

2．经济法基本原则的作用（1）促进经济法体系的完善以及制度规范的协调一致。

①只有明确具体阐释宗旨内涵的经济法基本原则，经济法规范、制度的制定才有依据。

②经济法基本原则是制定次级经济法律、法规时的立法准则，次级经济立法的基本原则必须与经济法基本法的基本原则或受基本原则制约的局部性原则保持一致，以确保各项制度、规范内在的协调一致。

（2）经济法的基本原则可以作为经济法主体(包括市场主体和国家行政执法机关)的行为准则和司法机关的审判依据。

①经济活动中，既要限制经济法律关系主体的越权行为，又要鼓励经济法主体应自觉以经济法法律规范的本源——经济法的基本原则作为自己的行为准则。

②法律无明文规定时，经济法基本原则可以直接作为法官裁判的依据，以克服经济法律规范的滞后性、模糊性和矛盾性。

3．确定经济法基本原则的标准（1）确定经济法的基本原则的要求①经济法的基本原则必须是法的范畴的基本原则，而不是其他领域的原则。

②经济法的基本原则必须是经济法特有的原则，而不是其他法律部门的基本原则。

③经济法的基本原则必须是经济法调整的各个领域的社会关系普遍适用的原则，而不是某一领域的局部性原则。

④经济法的基本原则必须是经济法的基本原则，而不是经济法基础理论领域内的其他问题。

（2）经济法的四项基本原则：①经济民主原则；②效率优先、兼顾公平原则；③可持续发展原则；④经济公正原则。

这四项基本原则不仅有各自特定内涵，而且相互之间存在内在逻辑联系。

二、经济民主原则1．经济民主的含义（1）民主的概述。

①“民主”一词起源于政治领域，其产生之初意味着“最高权力应该掌握在人民的多数或多数人民手中”。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第七章国外经济法的概念变迁一、经济法概念的早期使用1．西方“经济法”的语源（1）“经济法”的最初提出法国空想社会主义者摩莱里在1755年《自然法典》中首先使用“经济法”概念。

但此“经济法”不是以现实生活为基础的科学概念，而是一种以唯理论为基础的自然法构想。

（2）“经济法”的语词继受①1771年，继摩莱里之后，法国重农学派尼古拉·博多在其《经济哲学初步入门，或文明状态分析》中，使用类似“经济法”的词语(直译为“经济法规”)。

该阶段的“经济法”认为任何经济活动都受“经济宪法”制约。

②1843年，法国的著名空想共产主义者德萨米在《公有法典》中就“分配法和经济法”作专章论述。

“经济法”含义与摩莱里的大致相同，但内容较之丰富，涉及各种经济法律制度。

对摩莱里、德萨米空想社会主义理论的追溯，其考察意义不仅在于对经济法词义的考证，更重要的是他们建立公有制所有权制度和实行国家对社会经济统一管理的经济法律思想。

（3）“经济法”的概念雏形①1865年，法国小资产阶级激进派皮埃尔·约瑟夫·蒲鲁东在《论工人阶级的政治能力》使用“经济法”概念，认为社会组织将建立在经济法基础上，经济法的目的在于维护社会正义。

1869年，蒲鲁东在《战争与和平》中提出“经济法权观念”，但其目的不在于阐述经济法问题，而是为了发挥他的“永恒公平”原则。

②蒲鲁东对经济法的理解，已接近现代经济法的主张，触及到经济法的一些本质属性。

蒲鲁东对经济法概念的贡献在于其观点预示着“协商经济”（现代经济法特征之一）。

2．西方“经济法"的歧义（1）诸多教科书中将莱特最初使用的“Wirtschaftrecht”直接译为“经济法”是不严谨的。

将莱特使用“Wirtschaftrecht”推定为首次现代意义上的使用，值得商榷。

（2）对德国法学家是经济法先驱的看法应该有所保留。

在德国和意大利，普遍接受的是“经济的法”，而不是“经济法”。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第十二章金融调控法律制度一、金融调控法概述1．金融调控的概念及特征（1）金融调控的概念金融调控是指中央银行通过制定和实施货币政策来实现的宏观调控。

（2）金融调控的特征①金融调控主体是中央银行。

在我国即为中国人民银行。

②金融调控的主要手段是货币政策。

货币政策，是指中央银行为实现特定目标调节和控制货币供应量及处理货币事务的路线、方针、规范和措施的总称。

③金融调控须在法制范围内运行。

2．金融调控的目标（1）一般包括：①稳定物价，是指将物价总水平的上升控制在一定的幅度之内。

②充分就业。

若将失业率控制在4％以内就实现充分就业。

③经济增长。

其衡量标准一般采用“人均国民生产总值”的增长率。

④国际收支平衡。

（2）金融调控的货币政策目标的选择：①金融调控与财税调控、产业调节的选择；②稳定物价与实现充分就业之间的选择；③稳定物价与促进经济增长之间的选择；④稳定物价与平衡国际收支之间的选择；⑤促进经济增长和平衡国际收支之间的选择。

3．金融调控的手段法定存款准备金、再贴现与再贷款、公开市场操作见下文介绍。

其他法定调控手段主要包括：（1）调节证券交易的法定保证金比率。

法定保证金，是指按一定比例购买证券的付现额。

中央银行利用它限制证券购买者的贷款额，影响证券市场价格。

（2）消费信用控制。

主要规定分期付款的首期最低付现额和分期付款的最长付款期，调节社会对商品的有效需求。

（3）优惠利率。

中央银行对与国民经济发展关系重大或重要的部门、行业、企业实行较低的贴现率或贷款率。

（4）规定流动性比率。

流动性比率，是指中央银行为保障商业银行的支付能力，规定流动性资产占全部资产的比例。

中央银行以此控制商业银行的信用扩张能力。

（5）窗口指导（又称道义劝告），是指中央银行利用其说服力影响金融机构经营活动的行为。

（6）规定利率最高限额，是指中央银行依法规定商业银行对各种存款所支付的最高利率，以引导商业资金的来源与去向，影响银行信用供给能力。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第三十四章银行监管法律制度一、商业银行监管的法律规定1．概述（1）商业银行的概念商业银行是依照银行法和公司法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。

商业银行实行自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束。

（2）我国商业银行的范围①国有控股商业银行；②股份制商业银行；③城市与农村的合作银行；④外商投资的商业银行。

（3）我国对商业银行监管的基本依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中国人民共和国商业银行法》及一系列配套法规、规章，是我国对商业银行监管的基本依据。

2．商业银行的准人与退出规则（1）设立商业银行的条件①有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程。

②有符合法定的注册资本最低限额。

③有具备任职专业知识和业务工作经验的董事长(行长)、总经理和其他高级管理人员。

④有健全的组织机构和管理制度。

⑤有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。

（2）设立商业银行的审核①设立商业银行，应向国务院银行业监督管理机构提出申请，提交申请书、可行性研究报告及规定的其他文件、资料。

②经批准设立的商业银行，由国务院银行业监督管理机构颁发营业许可证，并凭该证向工商行政管理部门办理登记、领取营业执照。

（3）商业银行分支机构的设立①商业银行根据业务需要可以在我国境内外设立分支机构，在境内分支机构不按行政区划设立。

商业银行对其分支机构实行全行统一核算、统一资金调度、分级管理的财务制度。

②商业银行分支机构不具有法人资格，在总行的授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准。

3．商业银行经营业务的监管（1）存款业务的监管①商业银行办理个人储蓄业务，应当遵循存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密的原则。

商业银行有权拒绝任何单位或个人查询、冻结、扣划个人储蓄存款，但法律另有规定的除外。

②商业银行办理单位存款业务，应当保障存款单位的自主支配权。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第六章经济法的制定与实施一、经济法的制定1．经济法制定的概念与意义（1）经济法制定的概念经济法的制定（又称经济法的立法），是指国家立法机关按照法定的程序和职权制定经济法律规范的活动。

立法机关，是指广义上的立法机关，包括可以制定行政法规的政府。

制定，是指广义上的制定，包括修改和废止。

（2）经济法制定的意义①经济法的制定是国家经济生活有法可依的基本条件；②制定完善的经济法是以制度促经济，保证社会主义市场经济体制改革成果必不可少的条件。

2．经济法制定的基本原则经济法制定的基本原则，是指在经济立法过程中应当普遍遵守的具有指导意义的思想和操作规则。

包括：（1）坚持社会主义市场经济体制原则制定经济法必须坚持社会主义的大原则。

这包含：①经济法的目标价值是效率优先、兼顾公平；②经济立法应主要以初级阶段的基本国情为依据。

社会主义市场经济体制是制定经济法最大的社会现实，经济法制度应与之相适应。

（2）法制统一原则法制统一的基本要求包括：①统一立法权力。

在我国，经济法立法权的统一应以宪法、立法法的有关规定为依据。

②统一立法效力。

要做到统一立法效力需要在法制统一的前提下做好法典编纂和法规汇编工作，并制定科学的立法规划。

（3）科学民主原则①科学性，是指在制定经济法时，注意研究和遵循客观经济规律。

②民主原则的要求包括：a．经济法应从实体内容上反映和记载人民的利益，规定人民参与管理和监督国民经济运行的权利，并提供各种程序上的保障；b．立法程序必须实现民主化,遵循严格的法定立法程序，同时广泛征求各方意见，最大限度地整合各方利益。

（4）学习外国经验与适应本国国情相结合原则①“重礼轻法”的本土文化难以孕育出现代法律元素，我国经济立法需要学习外国的先进经验；②强大的旧经济势力和体制惯性要求解决与中国国情相适应的问题。

现阶段较快以建立市场经济和经济全球化为目标，学习外国经验占据首要地位。

3．经济法制定的现状（1）建国后至改革开放前，我国制定的经济法律法规是为集中计划经济服务的，严格说来不属于真正意义上的经济法。

第十八章 反垄断法律制度【知识框架】【重点难点归纳】一、垄断与反垄断法概述1．垄断及其危害垄断及其危害 垄断与反垄断法概述 反垄断法 反垄断法的地位反垄断法适用范围 滥用市场支配地位的含义 滥用市场支配地位的法律规制 滥用市场支配地位行为的认定 滥用市场支配地位行为的法律责任 垄断协议行为概述 垄断协议的法律规则 垄断协议的表现形式 垄断协议的认定 垄断协议的法律责任 经营者集中概述 经营者集中控制制度的价值 经营者集中行为的法律规制 经营者集中控制的标准 经营者集中控制程度制度 经营者集中的法律责任 行政性垄断概述 行政性垄断的法律规制 行政性垄断的成因及其性质分析 行政性垄断的法律规制反垄断法律制度（1）垄断的含义①垄断最早是一个经济学的概念，它是指一种市场结构的状态，即在市场上只有一个（或少数几个）生产者独占或具有控制地位的情形。

②反垄断法意义上关于垄断的基本含义是指各国通过法律规定的、经营者在市场运行过程中实施的排除限制竞争，或者可能限制竞争的行为或状态。

（2）垄断的危害①垄断影响市场创新在位的垄断企业不仅会自己停止创新，还会为了避免对自己的垄断地位受到威胁，往往会阻止他人的创新和超越。

②垄断破坏市场公平竞争市场产生垄断以后，垄断企业会利用市场上的优势地位，控制资源和生产销售；或者约束竞争者相互间的竞争，使其他竞争者尤其是中小企业难有立足之地。

垄断形成的寡头间竞争更为激烈，其结果会波及整个国家的经济稳定，甚至导致国家之间的恶性竞争，引发世界大战。

③垄断损害消费者利益在一个缺乏竞争的垄断市场中，垄断企业对利润的追求会把价格维持在一个较高的水平，也不会保持技术和质量的不断提高。

维护消费者正当利益的最好办法是让市场充满竞争而不是垄断。

④垄断影响经济民主制度在一个垄断性市场上，垄断者往往会利用市场支配地位限制其他经营者进入市场，打击同行，排挤竞争对手，进行强制交易。

当垄断企业成了所有社会资源的支配者、市场价格的制定者和经营利润的掠夺者时，市场经济的平等自愿准则和公平竞争的机制一旦遭到破坏，人们所追求的经济民主制度，乃至政治民主也将荡然无存。

第十三章 财政调控法律制度【知识框架】【重点难点归纳】一、财政调控法概述1．财政调控的基本原理（1）财政的一般认识①财政的含义财政是国家为了维护自身的存在并实现国家职能，凭借政权的力量，直接参与国民收入初次和二次分配的活动，从而形成的特殊分配关系。

理解财政的含义需要把握以下几点： 财政调控的基本原理 财政调控法概述 财政调控法的研究基础 财政调控法的理论依据 财政调控法的结构体系 国债调控法律制度 财政收入调控法 彩票调控法律制度 政府采购调控法 财政支出调控法 财政转移支付调控法 财政预算调控法的基本范畴 复式预算体系和宏观调控 财政预算调控法 预算管理程序和宏观调控 预决算监督与预算法律责任 我国预算法的完善财政调控法律制度a．财政是以国家为主体的凭借政治权力的分配活动；b．财政分配的对象是社会产品，主要是剩余产品；c．财政的目的是满足国家职能的需要。

②财政的特征a．强制性财政是国家凭借政治权力对国民收入和社会产品进行的强制性分配，财政收入和财政支出都由国家单方面决定并强制实施。

b．公共性财政具有公共目的性，财政活动主要是为了向社会提供公共物品，增进社会福利。

c．持续性财政与国家相伴共生，是国家的一种持久的连续性活动，在国家的存续期间，财政必须连续运行而不能中断，否则就会破坏公共经济的正常秩序。

③财政职能的历史扩张a．自然经济条件下财政的主要职能是替君王筹集行政管理、国防安全与扩张以及皇室开支的经费。

b．自由竞争资本主义时期的财政也仅限于筹集收入满足国家日常经费开支的需要，很少通过再分配的形式调节社会收入不公平，也不需要干预资源配置。

c．进入垄断资本主义时期以后，为了应对危机，财政的职能开始不断扩展。

（2）财政职能与财政调控①财政调控主要是通过制定财政政策和财政法律以规范财政活动的全过程，使财政将其固有的职能外化为一种功效或作用，引导全社会实现宏观调控的既定目标。

②在市场对资源配置起基础性作用的前提下，财政发挥其宏观调控的作用。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第三十五章证券监管法律制度一、证券市场监管与证券法1．证券的概念和种类（1）证券的概念和法律特征①证券的概念证券是指长期资金的需求者公开发行的、由投资者购买且对一定收入享有请求权的投资凭证。

②证券的法律特征a．证券是一种投资权利证书。

b．证券是一种可转让的权利证书。

c．证券是一种面值均等的权利证书。

证券在其票面上一般均标明特定的金额，同一种证券的各个等份所标明的金额都是相等的。

d．证券是一种具有风险性的权利证书。

证券投资是一种具有市场风险的行为。

（2）证券的种类①根据证券上是否记载面值，证券可分为有面值证券和无面值证券。

②根据持券人的姓名是否记载在证券上，证券可分为记名证券和不记名证券。

③根据发行人发行证券时是否向证券投资者提供担保，证券可以分为担保证券和无担保证券。

④根据持券人享有权利的法律性质不同，可将证券分为股票、债券、投资基金凭证等等。

2．证券市场及其监管（1）证券市场是证券供求关系和交易网络的总称，狭义的证券市场就是证券发行和买卖的场所。

证券市场是商品经济高度发展的产物，并促进商品经济进一步发展。

（2）我国2004年制定并于2005年修订的《证券法》对于规范证券市场运行，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济发展，具有十分重要的意义。

3．证券监管的基本原则证券监管的基本原则是证券法规定的证券市场监督管理的基本依据，是证券市场参与者和监督管理者必须遵循的行为准则，是证券监管法的精神所在。

（1）公开、公平、公正原则①公开原则公开原则，亦称信息公开制度。

它是指证券发行者在证券发行前和发行后依法向证券发行对象和证券监管机构提供有关资料。

②公平原则公平原则是指在证券市场上，证券交易活动当事人的法律地位是平等的，无论经济实力的大小，个人或机构投资者之间的交易活动，必须在平等和自愿的基础上，遵循等价有偿的原则进行。

③公正原则公正原则是指证券监督管理机构及其他组织和人员依法采取有效措施，对证券市场的违法、犯罪活动进行制止和查处，以确保投资者得到公正的对待。

顾功耘《经济法教程》第2版复习笔记第二十三章产品质量法律制度一、产品质量法概述1．产品与产品质量（1）产品①产品有广义和狭义两种解释。

a．广义的“产品”指一切经过工业处理过的东西，不论是可以移动的，还是不可移动的，工业的还是农业的产品，经过加工的还是非经过加工的，任何可销售或可使用的制成品，只要由于使用它或通过它引起了伤害，都可视为具有产品质量责任的“产品”。

b．狭义的“产品”仅指可移动的工业制成品。

②2000年修订的《中华人民共和国产品质量法》(以下简称《产品质量法》)第3条规定的产品“是指经过加工、制作、用于销售的产品”，不包括建设工程产品和军工产品，但建设工程使用的建筑材料、建筑构配件和设备，可以属于产品的范围。

（2）产品质量产品质量是指产品性能在正常使用的条件下，能够满足合理使用用途要求所必须具备的特征和特性的总和。

我国《产品质量法》对产品质量的界定是通过符合三项要求进行的：①产品的安全性②产品的适用性这是指产品必须具备其应当具备的使用性能。

③担保性产品应当符合生产者在产品或者其包装上注明采用的产品标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况。

2．产品质量法（1）产品质量法的含义产品质量法是调整在生产、流通和消费过程中因产品质量所发生的社会关系的法律规范的总称。

产品质量法律制度包括产品监督管理制度和产品责任制度。

（2）产品质量法的发展产品质量法是随着现代工业生产的发展和广泛、复杂的社会分工而逐步形成和发展起来的。

美国产品责任法的发展是最迅速、最完备、最有代表性的，特别是严格责任原则的应用，对各主要工业发达国家开展产品责任的立法及对国际产品责任立法都有较大影响。

（3）我国产品质量立法①建国以来，我国颁布了一系列有关产品质量监督管理的法律法规。

②1993年七届全国人大常委会颁布了《中华人民共和国产品质量法》。

该法的颁布实施使中国产品质量法律制度得到了进一步的完善。

2000年7月九届全国人大常委会第十六次会议又对该法作了较大的修订，成为我国产品质量法制建设的里程碑。

第六章 经济法的制定与实施【知识框架】【重点难点归纳】一、经济法的制定1．经济法制定的意义（1）经济法的制定对于健全我国的社会主义法制具有重要意义。

（2）制定完善的经济法是保证社会主义市场经济体制改革成果的必不可少的条件。

2．经济法制定的基本原则（1）坚持社会主义市场经济体制原则①经济法属于上层建筑的范畴，它是建立在社会主义经济基础之上并服务于社会主义经经济法制定的意义 经济法制定的基本原则 经济法的制定 经济法制定的现状 经济法制定的程序 经济法实施的意义 经济法的实施 经济法实施的基本原则 经济法实施的现状与不足 经济法责任的表述方式和定义 关于经济法责任独立性的争论 经济法责任 经济法责任的特点 经济法责任的承担方式 经济法制裁 经济公益诉讼的内涵 经济公益诉讼 经济法可诉性的实现模式经济公益诉讼制度的具体设想经济法的制定与实施济基础的，所以制定经济法必须坚持社会主义的大原则。

②社会主义市场经济体制是制定经济法的最大的社会现实。

（2）法制统一原则①经济法不应该是众多经济法规的简单堆砌，而是一个有机的整体和科学的体系。

②法制统一的基本要求是：a．只有依法拥有立法权的国家立法机关或国家立法机关授权的特定国家机关才拥有制定和颁布法律法规的权力；b．法律法规在国家主权范围内对各地区、各部门以及全体公民具有普遍的约束力。

它包括两个方面：第一，统一立法权力；第二，统一立法效力。

（3）科学民主原则①根据现代管理学知识，要制定出高质量的经济法，就必须遵循科学与民主的立法原则，即既要具备广泛的民主性，又要具有较强的科学性。

②经济法制定中的民主原则是现代社会对法律的必然要求，法是由人民的代表参与制定的，它必然要反映大多数人的意志，体现和维护大多数人的利益。

（4）学习外国经验与适应本国国情相结合原则①就中国而言，现代意义上的法律首先是移植的，而后才谈得上本土化。

②学习外国的先进经验是必要的，它必须要解决与中国国情相适应的问题。