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内部控制评价报告2023项目背景内部控制是指组织在达成业务目标过程中，为有效管理风险并确保合规性而实施的一系列方法、措施和活动。
内部控制评价是对组织内部控制体系的一种评估和检查，旨在发现潜在风险，并提供建议以改进和强化内部控制体系的有效性。
本报告旨在对2023年内部控制评价结果进行全面总结和分析，以便组织能够识别并解决内部控制体系中存在的问题或不足之处。
评价范围本次内部控制评价报告涵盖了组织在2023年度内部控制体系的全面评估，其中包括以下主要方面：1.风险识别与评估：评估组织对各类风险的识别和评估能力，包括战略风险、业务风险、合规风险等。
2.控制活动：对组织内部控制活动的有效性进行评估，包括财务控制、操作控制、合规控制等方面。
3.信息和通讯：评估组织内部信息的有效传递和共享情况，包括信息系统的安全性和可靠性。
4.监督与评价：评估组织内部监督和评价机制的有效性，包括内部审计、风险管理和合规审查等方面。
评价结果与分析根据对组织内部控制体系的全面评估，评价结果显示：1.风险识别与评估：组织对战略风险的识别和评估较为成熟，但对业务风险和合规风险的识别和评估有待加强。
在未来，组织应加强对非财务风险的重视，制定相应的风险管理策略。
2.控制活动：组织在财务控制方面表现较好，但在操作控制和合规控制方面存在一定的不足。
为提高内部控制的效力，组织应加强对操作活动和合规流程的监管和改进。
3.信息和通讯：组织的信息系统安全性较高，但信息的传递和共享仍存在瓶颈。
建议组织优化内部的信息交流平台，提高内部沟通的效率和准确性。
4.监督与评价：组织的内部监督和评价机制相对健全，但在内部审计和合规审查方面仍有改进的空间。
建议组织加强对内部审计和合规审查的投入，提高监督机制的效果。
改进建议基于评价结果和分析，提出以下改进建议以强化组织的内部控制体系：1.加强风险管理意识：组织应对各类风险进行全面的识别和评估，并制定相应的风险管理策略和措施。
年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
5、内部监督。
2023 年度公司内控(内部控制)评价报告内部掌握内控评价0 2023 年度公司内控( ( 内部掌握) ) 评价报告2023 年 XX 月建立健全并有效实施内部掌握是公司的责任。
本公司主要负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完整性担当责任。
本公司内部掌握设有检查监视机制，对内部掌握进展定期或不定期的检查监视，内控缺陷一经识别，本公司将实行相应整改措施。
现对本公司内部掌握评价工作总结如下。
一、内部掌握建立状况公司已成立了根底治理标准委员会，负责组织、协调公司治理标准的编制修订、审核、批准和公布。
2023 年根据“版面净、规律清、全掩盖、可执行”的标准，形成了综合治理、经营治理、人力资源治理、党群纪检治理、安全治理、生产治理 6 个分册，共 337 项治理制度（标准），实现了对公司重要业务、事项和高风险领域的全掩盖。
二、专项内部掌握评价工作状况2023 年以来公司开展了两项关于内部掌握方面的工作。
一是。
依据提出问题，修订了。
二是公司开展的内控专项审计。
三、年度内部掌握评价工作总体状况根据文件要求，公司高度重视本次内部掌握评价工作，公司负责人牵头主抓，公司审计部详细负责组织评价工作，制定工作方案，下发工作通知，进展细化分工。
公司各部门对比风险描述，填列了实际掌握措施、剩余风险等级、治理制度名称、掌握证据、掌握方式等内容，形成了具体的内部掌握自评工作底稿。
四、年度内部掌握评价范围和内容（一）纳入评价范围的单位公司，属于行业，公司个部门业务事项全部纳入内控体系。
（二）纳入评价范围的业务和事项本次内控评价，对公司的内部掌握环境、重要的经营活动，资金活动、选购业务、资产治理、销售业务、财务报告、全面预算、合同治理及内部信息与沟通等方面进展了检查。
本公司在以下事项进展披露。
1. 组织架构公司设置 12 个部室，分别为 2. 进展战略 3. 人力资源治理4.社会责任5.企业文化6.资金活动7.选购业务8.资产治理9.销售业务10.讨论与开发11.工程工程治理12.担保业务13.业务外包14.财务报告15.全面预算16.合同治理17.内部信息传递18.信息系统治理19.“三重一大”决策治理20.生产治理上述业务和事项的内部掌握涵盖了公司经营治理的主要方面，不存在重大遗漏。
2019年度内部控制检查工作报告报告时间：2019年12月30日2019年度内部控制检查工作报告根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》规定和单位2019年度内部控制工作安排部署，结合单位《内部控制评价与监督制度》，我们于2019年12月12至12月30日对本单位内部控制建立与执行情况的有效性进行了检查。
一、内部控制检查工作目标单位内部控制的目标是：合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
根据检查情况，作为完善单位内控体系的重要依据。
二、内部控制检查工作组织（一）此次检查由单位内部控制领导小组组织领导，内部控制监督部门牵头负责。
为了内部控制检查工作的有序、高效开展，成立内部控制检查工作小组，具体实施我单位内部控制检查工作。
（二）主要职责如下：1.单位内部控制领导小组审议内部控制检查工作实施方案和检查工作报告，审定内部控制的重要缺陷和整改意见，协调内部控制检查工作实施过程中的困难与问题。
2.各部门应根据检查方案的要求，认真准备检查资料，开展对本部门的自检工作，并积极配合检查小组的检查，对发现的缺陷或问题落实整改措施。
3.检查小组应当根据内部控制检查情况表，结合各部门的自查情况，选择适当的评价方法，获取充分、相关、可靠的证据对内部控制的建立和有效性进行检查，并做出书面记录，确认管理缺陷和不足，并根据缺陷和不足提出解决措施和方法。
4.检查工作小组根据检查结果编制检查工作报告报内部控制领导小组审批，并把此次检查结果作为完善单位内部控制体系的重要依据。
三、内部控制检查工作范围此次内部控制检查的范围包括对单位层面和业务层面内部控制建立和执行的有效性进行检查，具体内容参见内部控制检查工作实施方案。
四、内部控制检查标准（1）目标性，即控制目标是否适当；（2）合理性，即控制措施是否针对控制目标，通过充分识别管理过程和风险而设定合理的控制措施和程序，能否合理保证控制目标的实现；（3）有效性，即控制措施能否得到有效执行。
烟台正海磁性材料股份有限公司
高级管理人员薪酬与考核方案
第一章总则
第一条为进一步提高公司管理水平，充分调动烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员的积极性和创造性，建立与现代企业制
度相适应的激励与约束机制，保持核心管理团队的稳定性，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上，制定本方案。
第二条本方案所称“高级管理人员”，包括总经理、副总经理、董事会秘书、
财务总监及《公司章程》认定的其他高级管理人员；
第三条公司高级管理人员年度薪酬的确定遵循以下原则：
（一）责任原则：按工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合等因素确定基本工资薪酬标准。
（二）绩效原则：绩效薪酬与个人岗位职责目标完成情况挂钩，与公司经营业绩、工作创新、奖罚、年度绩效考核结果等相结合。
（三）统筹兼顾原则：薪酬方案与公司经营业绩及经营目标的完成情况挂钩。
（四）竞争原则：注重收入市场化，制定合理的薪资结构比例，保持公司薪酬的吸引力以及在市场上的竞争力，有利于公司吸引人才。
第二章管理机构
第一条公司董事会薪酬与考核委员会（下称“薪酬与考核委员会”）负责高
级管理人员薪酬水平的确认及考核。
第二条公司人力资源管理部门和财务管理部门协助本方案的实施。
第三章薪酬的构成、标准和发放
第一条
公司高级管理人员年度薪酬由以下部分构成：基本年薪+ 业绩绩效年薪+ 管理绩效年薪，以下简称“标准年薪”。
内部控制自我评价报告模板使用说明：本模板中，“［]”内文字指可以根据实际情况具体化。
［XX部门 / XX公司]20xx年内部控制评价报告（模板）[集团公司/XX公司]:[本公司/本部门］已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”)内部控制的有效性进行了自我评价。
现将情况报告如下：一、董事会或类似权力机构声明［本公司/本部门］董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况1。
公司董事会授权＊*部门［部门名称］负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等］。
2.公司［是/否］聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务；公司[是/否］聘请了专业机构［中介机构名称]协助开展内部控制评价工作；公司［是/否］聘请会计师事务所［会计师事务所名称］对公司内部控制进行独立审计.三、内部控制评价范围1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项［列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域:[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险]2.纳入评价范围的单位包括:［无需罗列单位名称,而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等］3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描述）：上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏.4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：［逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务(事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]四、内部控制评价的程序和方法[本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循《中国集团公司内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。
2023内部控制评价报告1. 引言本报告旨在分析和评估公司在2023年度的内部控制情况。
内部控制是指组织在达到目标和目的时所采取的一系列措施和规章制度。
良好的内部控制有助于保护公司的财务健康和资产安全，减少操作风险，并提高经营效率。
通过对公司各项内部控制措施的评估，我们可以对公司的风险状况和潜在问题有一个全面的了解。
2. 评价方法本次内部控制评价采用了以下方法：2.1 文件审查我们对公司的内部控制文件进行了审查，包括各项制度、规章和流程的文件记录。
通过分析这些文件，我们能够获得对公司内部控制的基本了解。
2.2 采访与询问我们与公司内部的相关人员进行了采访和询问，包括负责内部控制的部门经理和员工。
通过与他们交流，我们可以进一步了解公司内部控制的实际运作情况和存在的问题。
2.3 实地观察我们对公司的日常运营进行了实地观察，包括各个部门的操作流程、财务数据的记录和处理过程等。
通过实地观察，我们能够直接了解公司内部控制的实际运行情况。
3. 评价结果通过对公司内部控制的评估，我们得出以下结论：3.1 内部控制制度完善公司的内部控制制度相对完善，各个部门都有相应的制度、规章和流程来保证日常运营的规范和合规性。
各项制度明确，流程清晰，能够帮助公司及时发现和纠正潜在的问题。
3.2 人员培训需加强在采访和观察中发现，部分员工对公司的内部控制制度和规定理解不够深入。
因此，我们建议公司加强对员工的内部控制培训，提高员工的专业素养和意识。
3.3 数据处理流程存在风险在实地观察中，我们发现公司的数据处理流程存在一定的风险。
特别是在数据记录、处理和存储环节，存在一些缺陷和漏洞。
我们建议公司进一步优化数据处理流程，加强数据安全和防止数据丢失的措施。
3.4 内部审计工作有待改进公司的内部审计工作相对薄弱，对内部控制的监督和评估不够全面和及时。
我们建议公司加强内部审计团队建设，并建立完善的内部审计制度，以确保内部控制的有效运行。
2019内控报告⼁内控执⾏情况“数据表”填写说明从上年度内部控制报告填报过程来看，很多单位卡壳在“业务层⾯内部控制建设情况（四）”，也就是那张“数据表”，内控制度执⾏量化指标怎么填？依据来源是什么？取数规则有什么要点？本⽂将为您详细介绍填写说明。
1项⽬⽀出绩效⽬标设定⽐例“预算编制范围内全部预算项⽬数”，是指单位决算报表的《项⽬⽀出决算明细表》（财决 05-2 表）⼆级项⽬个数；“绩效⽬标申报项⽬数”，是指单位填报《项⽬⽀出绩效⽬标申报表》的⼆级项⽬个数。
需上传《项⽬⽀出绩效⽬标申报表》。
2预算执⾏及绩效运⾏监控程度根据预算管理要求，单位应⾄少每个⽉份开展⼀次预算执⾏分析，因此将“数据⼀”设定为12（个⽉）。
“执⾏预算分析的⽉份数”，是指按⽉份统计的预算执⾏分析次数；该⽉份内单位开展预算执⾏分析，则计数为1；同⼀⽉份内多次开展预算执⾏分析，也计数为1。
该指标参考预算执⾏分析报告等资料填写。
需上传预算执⾏分析报告作为佐证材料。
3项⽬⽀出绩效⽬标完成情况“绩效⽬标申报项⽬数”，同上；“绩效评价完成项⽬数”，是指《项⽬⽀出绩效⾃评表》中项⽬绩效⽬标实际完成情况达到90%以上的⼆级项⽬个数。
需上传《项⽬⽀出绩效⽬标申报表》和《项⽬⽀出绩效⾃评表》作为佐证材料。
4⾮税收⼊管控情况“应上缴⾮税收⼊”，是指单位决算报表的《⾮税收⼊征缴情况表》（财决附 04 表）中纳⼊预算管理的⾮税收⼊合计数，即表第2栏次第1⾏合计数（单位：元）；“实际上缴⾮税收⼊”，是指单位决算报表的《⾮税收⼊征缴情况表》（财决附 04 表）中纳⼊预算管理的已缴国库合计数，即表第3栏次第1⾏合计数（单位：元）。
5采购合同匹配情况“本年实际采购⾦额”是指实际完成的采购⾦额，即采购决算⾦额，根据决算报表《机构运⾏信息表》第3栏第40⾏“政府采购⽀出合计”填列（单位：元）；“合同约定的本年采购⾦额”，是指已签订采购合同中列⽰的需在本年内完成采购并⽀付的项⽬⾦额（单位：元），该指标建议参考合同台账等资料填写。
第23期投资要点：第一、公司是国内高性能钕铁硼永磁材料种类最全的生产企业;第二、产品盈利能力位于行业较高水平;第三、定制化模式强化公司的市场优势;高性能钕铁硼永磁材料作为国家重点鼓励发展的新材料和高新技术产品，得到了国家产业政策的大力支持。
行业龙头企业烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“正海磁材”）凭借高品质的产品、周到的服务和强大的技术研发实力，获得了众多高端客户的高度认可，在业界树立起良好的品牌形象，取得了优势的市场地位。
在产业政策的支持与下游行业腾飞的带动下，公司未来仍将有望继续保持高速发展的态势。
技术先进的行业龙头正海磁材自成立以来一直专注于高性能钕铁硼永磁材料的研发、生产、销售和服务。
高性能钕铁硼永磁材料作为高端磁性材料，属于国家产业政策重点鼓励发展的新材料和高新技术产品，目前主要应用于新能源和节能环保领域以及传统的VCM 、手机和其他消费类电子产品等领域。
作为新能源和节能环保领域高性能钕铁硼永磁材料的主要供应商，公司紧紧围绕客户实际需求构建起自身的核心竞争优势，这主要体现在基于强大的技术和研发实力，产品质量明显领先，并因此得到高端客户的认可，树立了良好的品牌形象，取得了优势的市场地位。
公司生产的高性能钕铁硼永磁材料质量水平国内领先、国际先进，并具有完整产品系列。
公司在先进的“正海无氧工艺”和众多专有技术的保障下，在持续不断的技术创新和实践中，生产出了独具“6A ”特性的高性能钕铁硼永磁材料。
该产品性能稳定，质量水平国内领先、国际先进，可满足不同高端应用市场的需求。
此外，公司可生产高性能钕铁硼永磁材料从N 至ZH 共8大类、30多个牌号的系列产品，为国内高性能钕铁硼永磁材料种类最全的生产企业。
正海磁材已建立起了品牌优势。
2009年公司产品占风机、节能电梯行业的国内市场份额各达83.61%、23.83%，占国内整个高性能钕铁硼永磁材料份额31.67%，位居行业领先地位。
此外，公司还已经规模化进入风力发电、节能电梯、节能环保空调和节能石油抽油机等行业，在该几大行业已具有了明显的在位优势。
公司简称：XX股份XX股份有限公司2019 年度内部控制评价报告XX股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷□是√否2. 财务报告内部控制评价结论√有效□无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
烟台正海磁性材料股份有限公司2019年度内部控制评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：公司及烟台正海磁材有限公司、江华正海五矿新材料有限公司、烟台正海精密合金有限公司、上海大郡动力控制技术有限公司、上海郡正新能源动力系统有限公司等子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的99.88%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.68%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:治理结构、组织机构、内部审计、人力资源、企业文化、资金管理、采购与付款、销售与收款、固定资产管理、成本控制、会计系统控制、财务报告的编制、关联交易、担保与融资、投资管理、信息披露管理等；重点关注的高风险领域主要包括：关联交易、担保与融资、投资管理及信息披露管理、采购与付款、销售与收款等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
1、治理结构公司已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》和有关监管要求及公司《章程》的规定，设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构。
公司根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确的原则，建立健全了公司的法人治理结构。
公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《监事会议事规则》、董事会下设专业委员会工作细则、《总经理工作细则》，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
2、组织机构公司在董事会下设薪酬考核委员会、审计委员会。
薪酬考核委员会负责审核董事、监事与高级管理人员的薪酬方案和考核标准；审计委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
自设立以来，各委员会运转良好，委员能够履行职责，确保了公司的健康运行。
公司根据实际情况，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的职能部门，各职能部门分工明确、相互协调、相互监督、相互制约。
3、内部审计公司内部审计部直接对审计委员会负责，在审计委员会的直接领导下，依法独立开展内部审计、监督和核查工作，行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。
内部审计部配备了专职审计人员，对公司及下属子公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况负责进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。
各相关部门及下属子公司对内部审计部的工作均予以支持和配合。
4、人力资源公司一贯重视人力资源工作，建立了符合公司实际的《员工动态管理制度》、《招聘管理制度》、《培训管理制度》、《员工考取学历（学位）证书和职业资格证书的奖励办法》等，对员工的招聘、录用、离职、培训、自主学习等进行了规定；公司根据员工的不同岗位制定了相应的考核和薪酬标准，并严格执行。
多年来，公司不断创新、完善人才机制，加强队伍建设，充分调动员工积极性，打造了一支团结稳定的技术和管理团队。
5、企业文化本公司的企业价值观为：团结、诚信、创新、共赢。
以此为基础建立公司的文化体系，本公司在员工守则中规定员工要加强业务学习和素质提高，遵守诚实守信的职业操守，遵纪守法，不损害投资者、债权人与社会公众的利益，以实现本公司的存在价值：让员工满意、让顾客满意、让社会满意。
6、资金管理针对资金管理工作，公司制定了《资金审批管理制度》、《现金管理制度》、《银行存款与支票管理制度》等相关制度，建立了完善的管理制度，包括资金使用审批、货币资金管理等方面。
公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则，确保为公司发展提供充足的资金支持。
7、采购与付款本公司设置采购部专职从事原材料等采购业务，并已制订了《采购控制程序》与《招投标与比价管理制度》等。
加强公司采购与付款的内部控制，规范采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊。
本公司从事采购业务的相关岗位均制订了岗位责任制，并在请购与审批、询价与确定供应商、采购合同的谈判与核准、采购验收与相关会计记录、付款申请、审批与执行等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
采购计划依据各部门提供的计划与预算编制，并按季度预算实施采购。
公司的采购活动严格按照有关计划进行，并有严格的审批程序，采购部门进行采购时，选2家以上的供应商进行比较，确定性价比较高的供应商作为供货单位，所有合同都由内部审计部进行审核。
付款时，财务部严格审核采购合同及相关资料，制定了严格的付款审批程序及权限，所有付款都必须经部门负责人、财务负责人、分管领导、总经理根据权限签批，超过制度规定权限的由董事会、股东大会进行审批。
8、销售与收款本公司市场营销部和财务管理部分别负责销售业务的执行及收款业务。
截至2019年12月31日，已制定了相关规范、制度包括：《顾客满意度控制程序》、《顾客信用评定和管理办法》、《市场信息管理办法》、《营销管理程序》、《合同管理制度》及《发票管理制度》。
从事销售业务的相关岗位均制订了岗位责任制，并在客户信用调查评估与销售合同审批签订；销售合同的审批、签订与办理发货；销售货款的确认、回收与相关会计记录；销售退回货品的验收、处置与相关会计记录；销售业务发票开具、管理；坏账准备的计提与审批、坏账的核销与审批等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
9、固定资产管理本公司已制订了《固定资产管理制度》，规定了各部门的职责，并在请购与审批、审批与执行、验收与付款、保管与记录、投保申请与批准、处置申请与审批等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
本公司也制订了固定资产业务流程，规定了固定资产采购、验收、付款、移交使用部门等各环节的权限与责任，有效地对公司固定资产进行了管理。
10、成本控制公司的成本控制由相关部门共同负责：（1）财务管理部根据事前制定的成本目标或成本计划按照规定的成本开支范围加以控制，并对公司生产经营活动进行指导、调节、监督，按照权责发生制和配比原则严格进行会计核算，准确核算成本。
（2）研发中心、生产技术部对工艺成本控制负责，采用先进工艺、新技术提高产品质量，降低材料消耗成本。
（3）质量部对质量控制成本负责，对预防成本和内外部质量损失，有严格的措施控制，减少不合格品和废品损失。
（4）制造部—设备维保部对设备运行成本控制负责，提高设备完好率和利用率，保持设备的精度，提高产品的加工质量，减少维修保养费用。
（5）采购部对采购成本控制负责，采购材料要货比三家，坚持招标采购。
在保证材料质量的前提下选择最优价格，降低材料库存量，提高资金使用效益。
为避免物资浪费，减少财产损失，公司制定了《废旧物资管理制度》。
（6）实物资产控制资产的登记按公司及部门两级进行，公司资产管理员按部门登记，部门资产管理员按具体使用人进行登记，各资产管理员必须采用公司统一规定的格式及软件详细登记资产的购买时间、名称、规格型号、数量、金额、供货单位、领用部门、领用人等相关内容，财务管理部对符合固定资产标准的资产进行单独登记。
按照制度规定，财务管理部定期或不定期会同资产管理部门对资产进行实地盘点、检查，保证了资产的安全完整。
11、会计系统控制本公司设立财务管理部，负责会计记录、会计处理和财务分析等，已制订了《公司会计制度》。
本公司已建立内部会计管理体系，包括单位领导人和财务总监对会计工作的领导职责、会计部门及会计机构负责人的职责权限，财务管理部与其他职能部门的关系等。
会计机构各岗位均制订有岗位责任制，并按照批准、执行和记录职能分开的内部控制原则（如出纳人员不得兼管稽核，会计档案保管和收入、费用、债权债务账本的登记工作）分工负责。
会计人员的工作岗位按照公司规定有计划地进行轮换与强制休假制度。
财务管理部办理货币资金收付的出纳人员实行定期轮岗制度，在不超过五年的时间内实施轮换，并视公司业务或需要实施强制休假制度。
本公司依据《企业会计准则》制订了各项会计政策，主要会计政策已经公司董事会批准，对本公司及所属企业均适用。
12、财务报告的编制公司财务管理部直接负责编制公司财务报告，严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内控制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、准确、完整。
针对公司年度财务报告，公司按照规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重大差错。
同时，对于财务报告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕知情人进行及时的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。
13、关联交易本公司按照有关法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，根据公司章程制订了《关联交易决策制度》，规定了关联交易事项的审议程序和回避表决要求，明确划分公司股东大会、董事会和经理对关联交易事项的审批权限。
公司对于关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等环节制定了相应的控制程序。
公司发生的关联交易事项均严格依据相关规章制度，采取措施规范和减少关联交易，对于无法避免的关联交易，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易不损害公司、股东、债权人及公司职工的合法权益。
