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丝路视野6作者简介：聂晓丽（1995— ），女，汉族，安徽安庆人，硕士研究生在读。
主要研究方向：国际商务。
本文首先对我国外商直接投资以及贸易出口的发展现状进行介绍，在理论研究的基础上详细分析了FDI对我国出口贸易的影响，旨在更好地引导FDI的流向和流量，高效优质地利用FDI，促进我国出口贸易快速发展和国内产业结构的升级。
一、我国FDI与出口贸易问题分析FDI是国际直接投资的简称，指的是一国的投资者（自然人或法人）跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。
对外直接投资与国际贸易之间的关系已经成为国内外相关学者研究的热点问题。
早在2003年，我国就已经成为世界上最大的FDI流入国；在2018年，我国对外投资额达到1044亿美元。
大量的FDI流入对我国出口贸易发展产生了巨大的影响。
改革开放以来，我国经济飞速发展。
与之相对应的是，我国对外直接投资发展迅速，但是在快速发展的过程中仍然存在不少问题。
首先，我国对外投资主体出现非常不均匀的现象，根据我国商务部对我国对外投资活动的相关统计，东部地区和西部地区的对外直接投资活动相差悬殊，中央企业与地方企业的对外直接投资分布仍有进一步完善的空间。
其次，我国对外直接投资净流量仍然有较大的发展空间。
虽然我国外商直接投资净流入在2016年已经排名世界第二，但是与第一名的美国有明显的差距。
与此同时，与发达经济体相比较，对外直接投资存量也存在非常大的进步空间。
这些现象均说明我国对外直接投资起步较晚。
最后，根据我国商务部发布的报告，目前我国对外直接投资中技术导向型占比较少，其中有将近一半来自于制造业。
我国的出口贸易问题则表现为以下三个方面：世界经济下行带来的外界压力以及我国经济转型带来的国内问题。
2008年金融危机以及2012年次贷危机爆发使全球经济的经济主调呈现一片低迷疲软的态势。
同时，受金融危机的影响，当今世界经济走向两极分化，逆全球化以及贸易保护主义升温，我国经济遭受到了非常大的冲击。
ＦＤＩ技术溢出作用机制探讨FDI技术溢出的作用机制主要通过技术的示范与模仿、市场竞争、产业关联、人力资本流动和R&D当地化来实现，五种机制相互渗透、相互促进，共同推动国际技术的转移和扩散。
标签：FDI技术溢出技术进步外国直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）是国际技术扩散的一条重要渠道。
作为国际资本流动的主要形式，FDI对东道国经济发展的影响一直受到各国经济学家的密切关注。
FDI可以通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助东道国国民经济走上内生化增长道路。
Blomstrm(1998)将FDI技术溢出效应定义为跨国公司（Multinational Corporation，MNC）在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种外部效应。
这种效应通常是在非情愿或无意识状态下完成的。
具体来说，FDI可以通过促进东道国对国外知识的学习和模仿、利用MNC 产生的市场竞争效应和产业关联效应、人才的流动以及R&D当地化将先进技术扩散到东道国的经济体中，五种机制相互渗透、相互促进，从而共同推动国际技术的转移和扩散。
一、通过对国外技术的示范和模仿实现技术溢出，提高东道国生产效率示范和模仿两种效应是相互联系、相互作用的，实际上是同一过程的两个阶段，其存在的前提是MNC与本地企业之间存在一定的技术差距。
通常情况下，MNC向其子公司转移的技术要比其向外转移的技术更加先进，从而对当地企业产生了示范作用，东道国同类企业为了谋求技术水平的提高，以便与MNC相抗衡，就会纷纷向其模仿。
在本地企业与技术先进的MNC直接接触中，可以通过模仿和学习以及“逆向工程”不断改进其生产方法、提高生产率。
1.通过“看中学”和“干中学”实现技术溢出。
一种新产品或新工艺在市场上得到广泛应用之前，关于它的成本和效益的信息十分有限，潜在使用者进行这项技术投资将面临很大的风险。
ＦＤＩ的技术外溢途径探讨【摘要】技术溢出是经济增长的重要动力，大多数国家在注重国内科技创新的同时，越来越重视由FDI所产生的技术溢出。
本文试图探讨FDI技术溢出的主要途径。
【关键词】FDI 技术溢出路径依赖近年来，FDI与技术溢出和技术进步成为经济研究的热点，相关文献不论是在研究视角、研究方法还是研究内容方面都有很大突破，这充分表明FDI对世界各国特别是发展中国家的技术进步和经济增长的重要性。
在外资企业和内资企业互动过程中，产业关联和市场竞争所产生的技术溢出较大，跨国公司在进入中国过程中呈现的进入方式上的变化和进入产业、区域上的集聚趋势，对技术溢出也产生了较大的影响。
依据技术外溢理论，FDI进入东道国会直接或间接带来技术上的转移，使得东道国企业获得技术溢出。
这既激发了东道国的技术创新意愿，也增强了东道国企业的技术创新能力，从而促进了发展中国家的技术进步和经济增长。
一、FDI的技术外溢基本特征分析技术溢出是技术转移的一种，是由技术知识的外部性所带来的无意识的技术传播，也就是技术知识在它的运用和转移的过程中，由于一些问题产生了潜在的市场失效，导致了外部经济的出现。
这是一种正的外部经济，它使得技术创新的社会边际收益率大于技术创新企业的边际收益率。
从社会角度来说，技术溢出有利于总体福利的提高，但它也带来了市场的失效及技术创新企业的收入转移效应，导致收入分配失衡。
因此从创新企业和市场的有效性角度来说，技术溢出存在不良的影响。
二、跨国公司技术优势转移的途径跨国公司技术优势转移主要是通过对东道国技术溢出实现的。
跨国公司对东道国技术溢出是指跨国公司实施FDI时，由于FDI资本内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国长期增长作出贡献，而跨国公司又无法获取其中全部收益的一种外部效应。
通常由跨国公司产生的技术溢出效应主要有两个基本机制：一是直接学习外国技术知识；二是使用外国发明的先进中间产品，可以通过进口和FDI得到。
FDI技术外溢困境与经济增长随着经济全球化进程的深入，外商直接投资（Foreign Direct Investment，下称FDI）已成为国际经济合作和贸易发展的重要形式。
FDI不仅可以带来资本和技术，还能带动当地市场和就业机会，从而对宏观经济增长产生重要影响。
然而，FDI技术外溢现象也随之而来，即在外商投资企业（Foreign-Owned Enterprises，下称FOE）中采用的先进技术和管理经验可能会流入本地企业，从而改善本地企业的技术水平和生产效率。
本文将从FDI技术外溢困境的存在以及其对经济增长的影响两方面论述。
一、FDI技术外溢存在的困境1. 技术渗透需要符合条件有研究表明，FDI技术外溢并非只要涉及到相邻企业间的技术转移或流动，就能够实现有效益处的。
实际上，技术外溢不仅需要FOE的企业文化、知识产权和技术水平齐全，同时也需要目标本地企业在技术吸收方面能够满足一定的条件。
只有符合条件的本地企业才能够有效吸收FOE的技术，从而实现其技术进步，提高生产效率。
2. 技术外溢可能存在负面影响除了技术渗透需要符合条件之外，FDI技术外溢困境还可能存在负面影响。
由于FOE在技术和知识产权方面的优势，会在市场竞争中占据一定的优势地位，这样一来，本地企业可能会被FOE排挤出市场，在经济发展中形成一种不公正的局面。
此外，由于FOE独享其技术和管理经验，且技术处于封闭的状态，这也将制约FOE的持续发展。
这种由FOE所垄断技术和管理经验造成的不公正局面有可能会限制本地企业的生产能力，从而产生一定的负面影响。
二、FDI技术外溢对经济增长的影响1. 技术外溢对提高本地企业竞争力产生积极影响FDI技术外溢对提高本地企业竞争力产生积极影响。
FOE所具有的优越技术和管理经验，一旦流入本地企业，会极大地提高本地企业的技术水平和管理水平，从而提高其生产效率和市场竞争力。
这种积极影响可以持续地加强本地企业的竞争优势，从而助推经济增长。
FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究摘要：外商直接投资（FDI）是全球经济合作中的重要组成部分，其作为国际技术转移和技术溢出的重要途径，对我国制造业高质量发展具有重要影响。
本文通过对FDI技术溢出理论和影响因素的探讨，分析了FDI对我国制造业的技术溢出效应，并探讨了技术溢出对我国制造业高质量发展的促进作用和制约因素。
研究发现，FDI技术溢出对我国制造业的高质量发展具有积极作用，但受产业结构、产业规模、技术水平等因素制约，其效应存在差异。
关键词：FDI；技术溢出；制造业；高质量发展一、引言随着全球化的深入发展，FDI日益成为国际产业竞争的主要方式之一。
我国自1978年开放以来，FDI已成为推动我国经济发展的重要力量，尤其是对制造业发展的促进作用更为明显。
同时，FDI作为国际技术转移和技术溢出的重要途径，对我国制造业高质量发展具有重要影响。
因此，本文旨在通过对FDI技术溢出影响的研究，探讨其对我国制造业高质量发展的促进作用和制约因素，为我国制造业的高质量发展提供参考和借鉴。
二、FDI技术溢出的理论与影响因素FDI技术溢出是指外资企业在国内投资经营中，将其拥有的先进技术、管理经验、生产标准等技术资源，逐渐传递给国内企业，提高其技术水平和综合竞争力的过程。
FDI技术溢出效应的产生与其外部性、替代性和影响范围等因素有关。
外部性是指FDI技术溢出的益处不仅在于外商直接投资企业，更在于其对国内产业的技术进步与创新发挥了积极作用。
替代性指FDI技术溢出对本国企业的技术、管理等方面的提升，可能会对本国原有技术体系带来冲击，引起技术替代效应。
影响范围则是指FDI技术溢出对于企业对外进行技术合作和密切技术交流的技术效应扩散、辐射效应和外溢效应。
这些因素共同构成了FDI技术溢出效应的内在机制。
FDI技术溢出效应的具体表现包括技术创新、技术升级、技术转移、技术扩散等方面。
ＦＤＩ技术溢出效应的作用机理与影响因素分析－竞争效应蒙 娜 首都经济贸易大学摘要：竞争对于行业内溢出效应的影响正被学者们广泛热烈的讨论，大致有两种观点，一是视其为技术溢出的一种渠道，而是归结其为技术溢出的影响因素。
但普遍的观点认为，东道国某些行业的竞争程度会因为外资企业的进入而更为激烈，进而带来一定的技术溢出效应。
本文就竞争渠道的影响因素和竞争效应对技术溢出的影响进行的分析。
关键词：FDI技术溢出；竞争效应；渠道；影响中图分类号：F127 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2015)022-000107-02一、竞争效应的基本概念在具备一定的条件和遵循一定的路径机制下FDI技术溢出效应才会发生。
对于FDI技术溢出的渠道的研究早在20世纪80年代就已开始，经过几十年的研究，当前学者们普遍认同FDI技术溢出主要有四个渠道，它们是示范效应、竞争效应、关联效应和人才流动效应。
竞争效应在技术溢出发挥作用上并非直接的而是间接的发挥作用，在同类行业不同的厂商之间发生的概率很高。
跨国公司在东道国开设子公司之后瓜分了东道国本行业的现有市场，占据了该行业有限的资源，从而加剧了包括跨国公司和东道国企业之间的竞争程度。
同时，在开放的经济背景条件下，虽然外资企业的进入占据了本来有限的资源，另一方面也使资源得到了重新的优化再配置，在大浪淘沙的市场竞争中适者生存，优胜劣汰。
在竞争效应发挥作用上，目前的研究普遍认为有两种机制。
首先，跨国公司进入东道国会对其有垄断势力的行业带来一定的冲击效果，在经济学中，完全竞争的状态是市场应有的最健康的运行模式，而打破或是给垄断势力带来一定的冲击有利于整体的社会福利水平的提高。
一般说来，在大多数行业里，本土企业之间的竞争格局是相对固定的，在没有外力的推动与下，这种平衡很难打破，而且垄断势力随处可见，且垄断势力可大可小，这并不是一个健康的市场运行模式，对经济结构的调整也是有害无利的。
2012年第12期／FDI 技术外溢效应的理论回顾１．ＦＤＩ技术外溢的作用机制ＦＤＩ技术外溢的作用机制，即ＦＤＩ技术溢出渠道。
张建华、欧阳轶雯归纳了技术溢出的四种渠道。
［１］（１）示范—模仿效应。
东道国企业通过学习、模仿外资公司来提高自身的技术和生产力水平。
在特殊情况下，通过观察学习邻近的外资公司，国内公司也可以提高自己的生产率。
（２）竞争效应，这是一种产业内的溢出效应。
一方面，在跨国公司与东道国企业竞争的过程中，当地企业会更加有效地使用现有的资源，从而推动当地技术效率的提高；另一方面，由于跨国公司的强行进入，在一定程度上消除了原有强大行业的壁垒，社会福利水平得以提高。
跨国公司与当地企业竞争的结果是溢出促进当地企业技术进步，缩小了两者之间的技术差距，而跨国公司为在竞争中为维护其技术比较优势，被迫引进或开发新技术，从而导致新一轮的溢出。
（３）联系效应，这是一种产业间的溢出效应。
跨国公司与当地的供应商等上游企业发生的是后向联系，与销售商等下游企业发生的是前向联系。
（４）培训效应，是指跨国企业通过对当地员工进行培训、派遣总部专家等方式，促进当地企业的技术进步。
如ＡｎｄｒｅａＦｏｓｆｕｒ，ＭａｓｓｉｍｏＭｏｔｔａ等通过构建模型，研究发现劳动力的流动会带来ＦＤＩ的技术外溢。
［２］２．ＦＤＩ技术外溢的影响因素（１）ＮｕｎｏＣｒｅｓｐｏ，ＭａｒｉａＰａｕｌａＦｏｎｔｏｕｒａ回顾了ＦＤＩ技术外溢影响因素的相关文献，认为：国内公司的吸收能力、地域特点是ＦＤＩ技术外溢的前提条件。
［３］郑秀君采用回归分析与通径分析方法进行实证研究，结果发现：对于全国来讲，影响ＦＤＩ的因素是当地技术水平、基础设施和人力资本水平。
其中，当地技术水平、基础设施与ＦＤＩ有较强正相关性，人力资本水平与ＦＤＩ呈负相关。
［４］黄静从工业行业角度，分析了微观、中观、宏观各层面的吸收能力对ＦＤＩ技术外溢效果的影响，得到的结论是：技术差距对技术外溢产生负面影响，企业研发能力对ＦＤＩ技术外溢效果影响为正，市场上存在具有一定市场势力的大型国内企业对ＦＤＩ技术外溢效果更有利，以及开放度对技术外溢的效果为正。
fdi对技术创新的溢出效应日期:目录•fdi概述•fdi溢出效应的理论基础•fdi对东道国的技术创新溢出效应•fdi技术创新溢出效应的实证研究•fdi技术创新溢出效应的挑战与对策•结论与展望fdi概述fdi的定义和特点FDI特点FDI具有多种特点，包括但不限于以下方面FDI定义外国直接投资（FDI）是指一国投资者在另一国境内直接投资于企业或项目，获得相应的股权或资产控制权。
长期投资FDI通常涉及长期投资决策，投资者追求长期利益和资产增值。
经营管理参与FDI使投资者直接参与目标企业的经营管理，有助于提高企业的管理水平和生产效率。
资产控制权FDI使投资者获得目标企业的资产控制权，能够对企业的经营决策产生影响。
发展趋势近年来，随着全球经济一体化进程的加速，FDI流量和规模不断扩大，跨国公司成为全球投资的主要力量。
现状概述目前，中国已成为全球最大的FDI接收国之一，吸引了大量外资进入，同时中国企业也开始积极进行海外投资和扩张。
fdi的发展趋势和现状技术创新FDI通过引入先进技术、管理理念和市场经验，有助于促进东道国企业的技术创新和产业升级。
FDI的技术创新溢出效应表现在以下几个方面FDI带来先进技术和管理经验，通过示范、培训和合作等方式向东道国企业转移，促进技术扩散和本土产业升级。
FDI进入东道国市场后，与本土企业展开竞争，刺激本土企业提高技术水平和管理能力，促进行业整体发展。
FDI在东道国投资设厂后，通常会带动上下游产业链的发展，促进本土企业与外资企业的合作，进而提升本土企业的技术水平。
fdi的技术创新溢出效应溢出效应竞争促进行业发展产业链带动技术转移fdi溢出效应的理论基础FDI进入东道国市场后，会带来先进的技术和管理经验，为当地企业提供示范，刺激其学习和模仿。
示范效应竞争效应产业关联效应FDI的进入加剧了东道国市场的竞争，促使当地企业提高自身的技术和管理水平以保持竞争力。
FDI在东道国进行生产活动时，会与当地企业形成上下游关系，带动当地企业的发展。
ＦＤＩ技术外溢在我国的研究与开展[摘要] FDI技术外溢是外国直接投资内含的无形资本非愿性扩散。
本文表达了FDI技术外溢理论研究方法及主要观点，重点分析了FDI技术外溢存在性和影响因素，并客观评估了我国的FDI技术外溢效应。
[关键词] 外国直接投资〔FDI〕技术外溢吸收才能一、引言作为国际资本流动的主要形式，外国直接投资〔FDI〕对东道国经济开展影响一直受到各国经济学家的重视。
FDI的技术外溢效应是指通过技术的非自愿扩散，促进东道国技术程度和消费力程度的进步。
利用FDI的技术外溢效应提升本国企业的技术程度，是我国“以市场换技术〞引资政策的重要根据。
然而，改革开放30年来的理论说明，FDI的技术外溢效应的发挥需要一系列的前提条件，因此，必须对FDI的技术外溢的实现途径、开展机制和影响因素进展深化研究。
对FDI技术外溢问题的研究，目前已成为理论界和实业界的一个热点。
MacDougall(1960)第一次明确提出东道国的技术外溢效应问题，并且认为技术外溢是指技术提供方非自愿地提供技术给受让方的而技术提供方享受不到回报的行为。
Magnus Blomstrom和AKokko(1996)指出，FDI技术外溢效应是指外资企业的进入使得东道国外乡企业有可能获得劳动消费率方面的进步。
随着经济和社会的开展，国内有关FDI技术外溢对我国技术进步作用的研究正方兴未艾。
二、FDI技术外溢效应的存在性研究有关FDI技术外溢效应存在性的研究始于20世纪60年代，到90年代逐渐成熟，21世纪又有新的开展。
众多学者利用各国截面、时序数据或平行数据对FDI技术外溢进展了实证检验，结果发现流入兴旺国家的FDI 对东道国企业普遍存在技术外溢效应。
但对委内瑞拉、墨西哥、印度等开展中国家的检验结果却不支持FDI技术外溢假设，或者发现FDI的技术外溢效应比拟微弱、只在一定条件下成立。
FDI是否带来我国的技术进步，学者之间也存在不同观点。
1.正效应FDI可以促进创新才能，这是大多数研究的共同结论，而且无论是在企业层次上的研究，还是在产业或者国家层次上的研究，似乎都证实了这一点。
中国OFDI逆向技术溢出效应的影响因素研究——基于国别面板数据的非线性门槛技术回归韩玉军;王丽【摘要】本文首先对对外直接投资逆向技术溢出效应的机理进行了分析,然后以2003-2013年中国对外直接投资的13个主要发达国家的数据为样本,考察了中国对外直接投资逆向技术溢出效应的影响因素.本文的实证结果发现,中国与东道国之间的技术差距、东道国研发(R&D)支出、全要素生产率、人力资本、技术创新能力、制度环境是对外直接投资逆向技术溢出效应的正相关因素.同时,本文以技术差距作为门槛变量进行门槛效应检验,结果表明,技术差距存在单一门槛值,当中国与东道国之间技术差距较大时,技术差距对逆向技术溢出产生了正向影响;当技术差距缩小后,正相关关系仍然存在,但影响程度有所下降.【期刊名称】《经济理论与经济管理》【年(卷),期】2015(000)006【总页数】12页(P94-105)【关键词】对外直接投资(OFDI);逆向技术溢出;门槛效应【作者】韩玉军;王丽【作者单位】中国人民大学经济学院,100872;中国人民大学经济学院【正文语种】中文近年来，随着中国改革开放不断深化，中国企业“走出去”步伐不断加快，对外直接投资数量呈现稳步上升的趋势，中国企业对外投资的行业及地区日趋广泛。
《2013年度中国对外直接投资统计公报》显示，中国企业投资分布在全球184个国家和地区，2012年中国对外直接投资流量达1 078.4亿美元，占全球对外直接投资量的7.6%，成为继美国和日本之后的世界第三大对外投资国，对外直接投资存量位居全球第11位。
投资是国际技术溢出的主要渠道之一，中国对外直接投资具有“战略资产寻求”的特征，对外直接投资是获得发达国家知识、技术和技能(know-how)的重要途径。
[1]对于中国对外直接投资逆向技术溢出效应影响因素的研究，不仅具有重要的学术意义，而且对我国学习国外先进技术，加快我国产业结构转型和升级也具有重要意义。
作者： 寿璐弘
作者机构： 广西大学商学院,广西南宁530004
出版物刊名： 绍兴文理学院学报
页码： 85-88页
年卷期： 2012年 第6期
主题词： 浙江省 FDI 技术溢出 工业部门
摘要：随着经济全球化的发展，外商直接投资（FDI）对各地经济发展与技术创新产生了深远的影响。
东道国一方面通过进口国外先进的技术与设备获得本国技术的提升，另一方面通过FDI示范效应、培训效应、竞争效应溢出渠道将R＆D、人力资本扩散到本地，使得该地的经济效益与技术都得以提高。
这种外部经济被称作为FDI的技术溢出（Spillovers）。
近年来，浙江省大规模直接引进外资，在梳理了国内外学者关于FDI技术溢出效应研究成果之后，该文假设FDI促使了浙江本地企业技术水平发展与组织效率的提高，通过引用以内生经济增长模型为基础的技术外溢效应模型建立计量分析模型，来探究浙江省FDI的快速发展对本省技术水平和经济发展产生了怎样的影响。
最后文章给出了引进外商直接投资与提高能源效率的相关政策建议。
我国ＦＤＩ技术溢出效应的实证分析'FDI技术溢出是学意义上的一种外部效应，是指由于FDI进入东道国，其带来的技术对当地的生产率增长、经济增长、劳动力技术水平提高等方面都起到了一定的贡献，而FDI投入方却无法因带这些贡献而得到相应回报的现象。
一、国内外研究现状最早的技术溢出是由MacDougall（1960）在分析FDI的一般福利效应时提出的。
Cooden（1960）和Caves（1971）分别考察了FDI对最佳关税、产业模式和福利的影响，多次提及溢出效应。
Blomstrom（1998）将国际直接投资技术溢出效应定义为，跨国公司在东道国实施FDI 引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种理论。
Caves（1974）分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。
他发现在加拿大制造业中,当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关,而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。
Blomstrom和Perssom（1983）选用墨西哥1970年的行业横截面数据,将劳动生产率作为技术水平的评价指标,同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征变量,实证得出了存在正技术溢出效应。
Blomstrom和Wollf（1989）选用墨西哥1965年～1984年的行业时间序列数据,检验了某些特定产业内外资的进入对当地企业生产率的影响。
结果表明,当地企业的生产力水平与跨国公司子公司的生产力水平存在趋同现象,同时当地企业生产力水平提高的速度与行业内的外资份额呈正相关关系,从而也得出了存在正溢出效应的结李平（1999）对中国各部门内不同产业之间的技术溢出效应作了比较全面的研究,重点研究了产业自身的产品内含型技术和资本内含型技术对其他产业的技术溢出效应,在选取的12个制造业产业中,他发现绝大多数产业之间均存在着一定的资本内含型技术溢出效应。
姚洋（1998）利用第三此全国工业普查的资料，发现行业中如果外国三资企业数量比重每增加一个百分点，行业的技术效率就会提高1.1个百分点。
曰升摘要：本文利用２００２￣２００５年中国１４０个细分的制造业面板数据，采用随机前沿分析方法，从内资部门所有权特征、行业技术密集度、外资企业特征方面考察了外商直接投资对内资行业的技术效率外溢。
经验结果表明：外资对全部内资技术密集型行业具有显著的正向技术外溢效应，而对劳动密集型行业的技术外溢不显著；非港澳台地区的外资相对于港澳台地区的外资对内资技术密集型行业的技术外溢作用较大且较为显著；外资对国有内资行业和非国有内资行业的技术效率外溢存在显著差异，外资对非国有内资行业总体上存在正向的外溢效应，非港澳台地区外资对非国有内资部门在技术密集行业的技术外溢作用较大且较为显著；外资对国有内资部门的技术密集型行业没有显著的技术外溢效应，而对国有内资部门的劳动密集型行业产生了显著的负向技术效率外溢，并且港澳台地区外资对国有劳动密集型行业的负向技术效率外溢作用较大。
关键词：所有权特征技术密集度外商直接投资技术效率一、引言基于跨国投资企业的技术优势可能对东道国产生技术外溢的认识，多数发展中国家将吸引外商直接投资作为推动本国产业结构升级、促进产业技术进步和效率提升的重要经济战略措施。
然而，大量的理论和经验研究对外资在东道国技术外溢的方向并没有明确的结论，外资企业通过竞争和示范效应、人力资本流动、产业关联方式可能会对东道国产业产生正向的技术外溢效应，但外资的进入同样可能会对东道国企业产生“市场窃取”效应，提升东道国企业的平均生产成本，产生负向竞争外溢效应（Ａｉｋｔｅｎ，Ｈａｒｒｉｓｏｎ，１９９９）；其次，为了确保其技术垄断优势，跨国投资企业会采取严格的措施限制自身的专有知识和技术流向东道国企业，避免东道国产业技术水平的快速提升给自身带来竞争压力；第三，通过效率工资等手段提升员工的报酬，避免自身的人力资本流向东道国企业并且从东道国吸引更多的人力资本流向外资企业（Ｓｉｎａｎｉ，Ｍｅｙｅｒ，２００４）。
外商直接投资对东道国技术外溢的不确定性促使许多学者从不同角度寻找和解释外资在不同国家和地区技术外溢大小和方向存在显著差别的原因，越来越多的经验研究表明：外资技术外溢不是一个自动产生的过程，东道国产业的技术吸收能力、内外资企业的技术差距、内资和外资企业的特征、外资进入的时间和地区等因素会对外资技术外溢的大小和方向产生影响（Ｃｒｅｓｐｏ，Ｆｏｎｔｏｕｒａ，２００７）。
伴随经济经济全球化的快速发展，凭借巨大的市场潜力和显著的劳动力成本优势，中国成为了跨国投资企业重要的投资东道国，明确外商直接投资对中国内资产业部门技术外溢的大小、方向及影响因素对于有效利用外资加速中国工业化进程、提升产业技术水平、优化产业结构、增强产业竞争力具有重大的现实意义。
尽管许多学者从不同角度考察了外资对中国内资部门的技术外溢状况，但由于数据获取等条件所限，对外资在中国企业及产业层面的技术外溢研究仍然存在许多欠缺。
首先，外资对中国内资部门技术外溢的微观层面研究多数采用横截面数据分析，无法考察外资企业进入与内资产业部门生产率增长之间的连续因果关系；其次，采用面板数据分析外资在产业层面对中国内资行业技术外溢的多数经验研究采用了按所有权特征、技术密集度与ＦＤＩ技术效率外溢□毛日魏浩两位数行业标准分类的较为宏观的产业数据，总量数据很大程度上掩盖了不同行业之间及行业内部显著的特征差异，无法探讨内资行业的特征差异与外资技术外溢之间的关系，难以得出可靠的结论；第三，多数的研究集中于分析外资对中国内资行业总体的生产率外溢效应，对内资部门本身的所有权差异、内资行业的技术特征、外资企业的特征与技术外溢的大小和方向之间的关系较少涉及。
本文主要从以下几个方面补充了现有的研究文献：（１）利用随机前沿方法对２００２￣２００５年１４０个细分的制造业面板数据分析，考察了外商直接投资对内资制造业在产业内部的技术效率外溢状况。
（２）将内资部门划分为国有内资部门和非国有内资部门，分别考察港澳台地区和其他外商直接投资对国有内资和非国有内资部门技术效率外溢的差异性。
（３）将制造行业按照研发密集度和人力资本密集度划分为技术密集型行业和劳动密集型行业，分别考察外资对不同技术密集度行业技术效率外溢的差异性。
二、文献回顾Ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ，Ｋｏｋｋｏ（１９９８），Ｋｏｋｋｏ等（１９９４，１９９６），Ｋｏｈｐａｉｂｏｏｎ（２００６）分别对墨西哥、乌拉圭、泰国微观的产业或企业横截面数据分析表明外资对东道国产业产生了显著的正向技术外溢效应。
Ｂｕｃｋｌｅｙ等（２００２，２００７）分别利用１９９５年和２００１年细分的行业横截面数据对外资在中国产业部门的技术外溢状况做了两次分析，对１９９５年的横截面数据分析表明外资只对非国有内资部门具有显著的生产率外溢效应，而对国有内资部门不存在技术外溢效应，而对２００１年的横截面数据分析却表明非港澳台地区的外资在技术密集型行业对国有内资部门具有显著的正向生产率外溢效应。
国内一些学者同样采用微观层面的横截面数据考察了外资对中国的技术外溢效应，王志鹏、李子奈（２００３）利用２０００年中国５０００家工业企业的横截面数据分析同样表明外资对中国内资部门存在显著的正向技术外溢效应；而姚洋、章奇（２００１）同样利用１９９５年中国企业层面的横截面数据分析表明外资在产业内部的技术外溢并不显著，外资的技术外溢主要体现在地区层面。
陈涛涛（２００３）利用中国２０００年８４个４位数分类的工业行业横截面数据考察了外资对中国产业技术外溢的行业特征，发现外资对中国内资工业行业总体上存在显著的正向技术外溢效应，但是在内外资规模、资本密集度、生产率相对差距较小的行业外资技术外溢更为显著。
面板数据分析相对于横截面数据分析能够更为可靠的考察外资进入与东道国产业生产率增长之间的连续因果关系，Ｈａｄｄａｄ，Ｈａｒｒｉｓｏｎ（１９９３）对摩洛哥企业层面的面板数据分析表明外资总体上没有显著的技术外溢效应，但是外资企业通过竞争方式推动了低技术行业厂商技术效率的提升；Ａｉｔｋｅｎ，Ｈａｒｒｓｉｏｎ（１９９９）对委内瑞拉的类似研究表明外资会对东道国企业产生“市场窃取”效应，外资进入总体上对东道国企业产生了负向的技术外溢效应；Ｄｊａｎｋｏｖ，Ｈｏｅｋｍａｎ（２０００），Ｋｏｎｉｎｇｓ（２００１）分别对捷克、保加利亚、波兰、罗马尼亚转型国家企业层面的面板数据分析同样表明外资在产业内部并不存在或者只存在负的生产率外溢效应；而Ｓｉｎａｎｉ，Ｍｅｙｅｒ（２００４）对爱沙尼亚企业层面面板数据分析却表明外资在产业内部存在显著的正向技术外溢，并且发现内资企业的规模大小、所有权特征、贸易导向对外资的技术外溢具有显著的影响，外资对小规模企业、非出口企业及外部人控制的企业相对于大规模企业、出口企业及国有企业的技术外溢效应更为显著。
而Ｂａｒｒｉｏｓ等（２００５），ＬｉｕＺ．（２００６），Ｍｕｒａｋａｍｉ（２００７）分别利用爱尔兰、中国、日本企业层面的面板数据从外资进入的时间特征角度分析表明：外资在产业内部的技术外溢在短期和长期内存在显著的差别，短期内外资进入会对当地厂商产生负向的竞争外溢效应，降低了东道国产业的生产率，而长期来看则存在正向的技术外溢效应。
Ｋａｔｈｕｒｉａ（２００２）将印度的厂商划分为科技型和非科技型企业，分别考察了外资对不同类型厂商技术外溢的特征，发现外资进入对科技型厂商产生了显著的正向技术效率外溢，而对非科技型厂商产生了负向的技术效率外溢。
Ｋｉｎｏｓｈｉｔａ（２００１）对捷克厂商层面的面板数据研究同样表明外商直接投资只对从事研发活动的厂商存在技术外溢效应，本地厂商的研发活动和外资企业的生产率外溢表现为显著的互补关系；Ｇｉｒｍａ（２００５）对英国制造业的研究表明外资技术外溢存在显著的门槛效应，只有在越过技术差距或者最低吸收能力的门槛之后，技术外溢与吸收能力在一定范围内才存在显著的正相关关系。
Ｔａｋｉｉ（２００５）对印尼制造业厂商层面的面板数据分析则表明外资总体上存在正向的技术外溢效应，但在外资所有权比重较高或者由外资控股的企业技术外溢程度较小，外资企业过高的参股比重不利于技术外溢的产生，并且在内外资部门差距较大的行业外资技术外溢较小或者存在负的技术外溢效应。
Ｈａｓｋｅｌ等（２００２）利用英国厂商层面的面板数据对来自不同国家的外资技术外溢研究发现，来自美国和法国的外资对英国的厂商产生了显著的正向生产率外溢，来自德国的外资没有显著的技术外溢，而来自日本的外资却产生了负向的技术外溢效应。
Ｈｕ，Ｊｅｆｆｅｒｓｏｎ（２００２）考察了外资对中国电子和纺织行业的技术外溢效应，发现来自港澳台地区的外资对内资行业没有显著的外溢效应，而来自ＯＥＣＤ国家的外资对内资行业却产生了显著的负向外溢效应。
近年来，国内学者同样采用行业和地区层面的面板数据从不同角度考察了外资在中国技术外溢的特征和影响因素，沈坤荣，耿强（２００１）利用１９８７￣１９９８年中国２９个省份的面板数据研究表明地区外资流量相对于其经济规模每增加１％，相应的人均ＧＤＰ就会上升０．２７％，并且地区人力资本存量多少对于外资的技术外溢具有至关重要的作用。
赖明勇，包群等（２００５）利用中国１９９６￣２００２年３０个省份的面板数据分析表明技术吸收能力对外资的技术外溢决定作用，东部地区人力资本投资相对滞后制约了技术吸收能力，中西部地区提高技术吸收能力的关键是扩大经济开发度。
何洁（２０００）同样采用１９９３￣１９９７年２８个省份工业部门的连续面板数据考察了外资对中国工业部门的技术外溢效应，研究发现外商直接投资对中国工业部门存在一定的技术外溢效应，并且技术外溢存在门槛效应。
潘文卿（２００３）采用１９９５￣２０００年的省份面板数据考察了外商直接投资对内资工业部门的技术外溢，研究同样表明外资对内资工业部门存在一定程度正向的技术外溢效应，西部地区还没有越过外资产生技术的门槛，外资在中部地区技术外溢相对较大，而东部地区内资工业部门技术水平的提升已使外资的正向溢出效应变小。
谢建国（２００６）利用１９９４￣２００３年中国２９个省份的面板数据，采用随机前沿方法考察了外资在在东、中、西部外资在地区层面的技术效率外溢，研究发现外资显著的提高东、中部省份的技术效率，但对西部地区的技术效率没有明显的影响。
除了采用地区层面的面板数据分析之外，还有的国内学者从行业面板数据分析了外资对中国内资部门的技术外溢状况，张海洋（２００５）利用１９９９￣２００２年３４个工业部门的面板数据考察了外资对中国内资工业行业的影响作用，研究结果发现在控制自主Ｒ＆Ｄ的情况下，外资对内资部门没有显著的生产率外溢，外资对内资部门的技术效率产生了负向的竞争作用。
喻世友等（２００５）同样利用１９９９￣２００２年３７个工业行业的面板数据考察了外资对内资行业的技术效率外溢，研究发现外资对内资行业技术效率的提升具有显著的促进作用。
