管理体系内部审核员审核培训资料共109页

目录一、体系审核具体内容 (1)二、质量体系审核的分类 (2)三、质量体系审核的目的 (2)四、质量体系审核的依据 (4)五、质量体系审核的时机和次数 (5)六、质量体系审核的一般程序 (6)七、如何组建审核组 (6)八、审核前收集相关的文件 (7)九、编制审核计划 (7)十、如何编写检查表 (8)十一、审核的路径和方法 (9)十二、审核过程中应注意事项 (10)十三、客观证据 (11)十四、不合格项的确定和不合格报告的编写 (11)十五、纠正措施 (12)十六、审核后的总结工作 (12)一、体系审核具体内容＜一＞质量体系审核的含意确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件﹔质量体系文件中的各规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的独立的审查。

＜二＞质量体系审核的特点就审核的内容来说是其“符合性”“有效性”和“适合性”，就审核的方式来说是其“系统性”和“独立性”。

＜三＞质量体系审核的两个阶段１、文件审核阶段主要是对质量体系文件----如质量手册及各种体系程序文件是否符合预定标准或合同的要求所进行的审核，这种审核有时也称为符合性审核，这也是“符合性”的含意。

２、现场审核阶段主要对实际的质量体系活动是否与质量保证标准、质量手册或程序文件的规定相一致进行审核，对其是否得到有效的实施进行审核，这也是“有效性”的含意。

对现场审核结果的分析中应对质量体系活动是否适合于达到制定的质量目标进行评价，如果体系实施的结果不能达到质量目标，就要研究其原因，如果质量目标是现实的，是可以达到的，则应研究实施时是否不会有效，或是程序文件制定不完善等等因素。

这也是“适合性”的含意。

总体来说，质量体系审核主要是对被审核的体系文件是否规定得符合质量标准或约定的文件＜合同＞、实施是否符合规定、实施结果是否能达到质量目标作一番检查。

因此首先要求被审核的体系是正规的、文件化的体系；其次要求这些文件能真正的得到实施，而且能收到实际的效果。

内部审核培训资料名词解释：1．审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2．审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求，通常是：1）管理体系标准要求。

2）适用于组织的法律、法规和其他要求（行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南等）。

3）组织的管理体系文件。

4）适用时，包括相关方的要求。

3．审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（审核证据可以是定性或定量的）。

4．审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

5．审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

6．审核员：有能力实施审核的人员。

7．审核组：实施审核的一名或多名审核员。

8．审核计划：对现场活动和审核安排的描述。

9．审核范围：审核的内容和界限。

（应包括对物理位置、组织机构、活动和过程以及有关时期的描述）10．审核委托方：要求审核的组织或人员。

11．受审核方：被审核的组织。

12．纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

13．纠正措施：为消除已发现的不合格和其他不期望情况的原因所采取的措施。

注：1．一个不合格可以有若干个原因；2．采取纠正措施是为了防止再发生，采取预防措施是为了防止发生；3．纠正和纠正措施是有区别的。

14．预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

审核的理解1．审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。

2．审核的主要目的是确定满足审核准则的程度，如：1）确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；2）评价对法律法规要求的符合性；3）确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。

管理体系审核分类管理体系审核分为内部和外部两大类：内部体系审核（即第一方审核）和外部体系审核（可分为第二方审核和第三方审核）。

●第一方审核的目的：1、依据某一体系标准来评价组织自身的管理体系。

IATF16949:2023质量审核培训全套资料
概述
本文档提供了
内容
本培训资料包括以下内容：
1.
- 概述质量管理体系
- 强调兼容性与一致性要求
2.
- 客户要求和风险管理
- 领导力和承诺
- 资源管理和能力提升
- 产品开发和验证
- 供应链管理
3.
- 规划和准备审核
- 执行审核
- 审核报告和纠正措施
4.
- 提问技巧和沟通技巧- 文件审核和现场审核- 风险评估和机会识别
5.
- 典型审核案例
- 审核纠正和改进建议
6.
- 审核计划和调度
- 相关文件和记录的管理- 审核员素质和角色
结论
本培训资料将帮助参与
请注意：本文档中提供的内容仅供参考，具体操作应根据实际情况和相关法规进行调整和执行。

内审员培训教材前言一、自我介绍（公司概况、职业、履历、专业、喜好及这堂课的目的)二、课堂要求(电话、走动、吸烟、录像、安全）三、分组(公司内10个、公司间6个、名册）四、各公司一个代表介绍（公司名称、发展历程、姓名、职业、履历、专业、喜好、这堂课的目的)课堂安排1。

考核制度2。

日程表（一般情形下）第一天AM 09：00——-09：30 自我介绍AM 09：30————10：30 ISO9001：2000复习AM 10：40————12:00 审核的种类、概论及策划PM 13:00——-—17：00 审核的策划及准备第二天AM09:00—09：30审核的实施、总结及问题纠正PM13：00-15：00 审核员要求PM15:10—17：00 理论考试ISO9001:2000标准的理解(概要）1.ISO9001:2000版标准文件化要求（4。

2.1）建立文件化的质量体系，质量手册、质量体系程序及作业指导书等。

2.文件的控制（4。

2。

3）通过适当的方法管理组织内部及外部与质量体系有关的文件与资料(文件的审批、分发、变更及回收等），以防止误用。

3. 质量记录（4.2。

4）规范化质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、储存、保管和处理。

4. 管理职责（5。

）明确质量方针、质量目标并进行落实.为质量方针的达成赋予必须的资源：组织框架及合适的人员、管理代表及其他.建立以顾客为中心的承诺。

进行适当的质量体系策划。

定期的管理评审，确保质量体系的持续有效。

5.人力资源（6。

2）明确各级人员的资格及培训需求，必要时并实施培训，确保其拥有足够的知识和技能完成其负责的工作。

6.设施与工作环境（6。

3/6.4）选择适当的设施与工作环境，并适当对其进行控制,以确保对产品的提供给予支持。

7.质量策划（7。

1）进行产品的质量策划。

8.与顾客有关的过程(7。

2)对客户提出的服务要求,进行商议、评估及确认，保证明了客户的期望及确信本组织能满足客户和法律法规的要求。

绵阳众工机械有限公司内审培训资料一、审核的相关定义及理解1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。

2、过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

3、产品：过程的结果。

通常指四种类别：服务、软件、硬件、流程性材料。

4、程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。

5、合格：满足要求6、不合格：未满足要求7、缺陷：示满足与预期或规定用途的要求。

8、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。

9、审核范围：某一给定审核的深度及广度。

二、对审核的理解1、审核是对活动各过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。

2、审核的主要目的是确定满足审核准则的程度如：确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。

3、审核准则是用作依据的一组方针、程序或要求。

管理体系的准则通常指ISO9001：2008;ISO14001-2004体系的要求，它是外审依据的主要准则；管理手册、文件程序和其它相关体系文件。

4、为确保审核的有效性和效率，应坚持的客观性、独立性和系统方法三原则客观性主要表现：A、所获得的审核证据必须是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息不能有个人推理或猜想B、审核应对收集的证据根据审核准则进行客观评价、以形成审核发现C、审核是一个形成文件的过程，通过文件形式发确保审核的客观性。

独立性主要表现：A、审核是管理层、公司规定、合同要求、委托方或法律法规的一项授权活动，B、审核过程保持公证，避免利益冲突。

C、审核员应遵守的职业规范如：办事的准则，行为的一致性、保密性等。

E、审核员应具备开展审核工作的能力且与审核区域无直接责任的人员。

F、坚持在审核准则和审核证据的基础上对审核算方进行客观评价如：“无罚推定”审核的系统方法主要表现在：A、审核包括文件和现场两个方面文件重点检查质量管理体系文件与认证标准的符合性、充分性、适宜性和可操作性。