质量管理体讲义系内部审核员培训教程

质量管理体系内部审核员培训教程质量管理体系（Quality Management System，QMS）是指一个组织内部用于规范和管理质量的一套处理程序、资源和监测方法。

内部审核员是质量管理体系的重要组成部分，他们负责评估和监督组织的质量管理系统的有效性和符合性。

本文将为内部审核员提供一份详细的培训教程，帮助他们了解内部审核的目的、过程和技巧。

1. 内部审核概述：- 解释内部审核的定义和目的；- 简要介绍内部审核的重要性和益处；- 强调内部审核员的责任和义务。

2. 质量管理体系审核要求：- 解释内部审核员应遵守的标准和要求，如ISO 9001等；- 介绍审核过程中应关注的重要方面，如文件控制、流程控制、记录管理等。

3. 内部审核准备：- 解释内部审核前的准备工作，包括制定内部审核计划和审核程序；- 介绍内部审核员应了解的相关文件和资料。

4. 内部审核过程：- 解释内部审核的主要步骤，包括准备、执行、记录和报告；- 介绍内部审核员应注意的关键事项，如收集证据、提出发现、评估风险等。

5. 内部审核技巧：- 培训内部审核员如何有效地进行面对面访谈；- 培训内部审核员如何有效地观察和评估过程；- 培训内部审核员如何有效地编写内部审核报告。

6. 内部审核问题处理：- 培训内部审核员如何处理审核过程中出现的问题和不符合项；- 介绍解决问题的常用方法和工具。

7. 内部审核后续工作：- 介绍内部审核员应对审核结果进行的后续工作；- 强调内部审核员的追踪和监督责任。

8. 内部审核员培训案例：- 提供一或多个实际案例，让内部审核员通过模拟内部审核来加强实践能力；- 提供案例分析和讨论，帮助内部审核员深入理解内部审核的复杂性和挑战性。

教程可以通过讲授和实践相结合的方式进行。

可以借助讲座、示范、小组讨论和案例分析等教学方法，让内部审核员学员充分参与，提高培训效果。

此外，还可以提供相关资料和资源供内部审核员查阅和学习，如质量管理体系文件、审核程序和标准规范等。

质量体系内部审核员培训教材第一章内部审核一名词解释：质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。

A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。

B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。

C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。

D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。

E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。

二质量体系审核的分类：1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。

2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。

3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。

第二章内审员一内审员的评选：内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。

二内审员的作用：1 对质量体系的运行起监督作用。

2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。

3 在质量管理方面联系领导和员工。

4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。

5 在外部审核时，起内外接口作用。

三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力1 基本能力：A 交流B 合作C 分析判断D 应变E 学习F 独立2 工作能力A 审核计划及准备B 现场审核C 编写审核报告D 跟踪与监督改善3 审核员道德、修养A 正直、诚实B 客观、公正C 尊重对方、尊重别人D 冷静的态度和坚毅的精神第三章审核的策划和准备1 质量体系审核安排的注意事项：1-1 领导重视是内部质量体系审核的关键1-2 管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作1-3 内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理1-4 要组建一支合格的质量体系内部审核队伍1-5 内部质量体系审核需要有一套正规的程序1-6 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作2 拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。

内部审核员培训教程内部审核员培训教程一、引言内部审核是一种重要的质量管理工具，能够帮助组织识别和解决潜在的问题，促进组织的不断改进和发展。

内部审核员在组织中扮演着至关重要的角色，需要具备一定的知识和技能，以确保内部审核过程的顺利进行。

本培训教程旨在培养和提高内部审核员的能力，以达到组织内部审核的目标。

二、内部审核员的角色和职责1. 内部审核员的角色内部审核员是组织内部的独立人员，负责评估和审查组织的管理体系，以确保其符合相关的标准和法规要求。

他们应以客观、公正的态度进行审核，并提供建议和改进建议。

2. 内部审核员的职责内部审核员的主要职责包括：- 制定内部审核计划和程序，确保审核的连续性和有效性。

- 进行内部审核，收集和分析相关数据，并准备审核报告。

- 与组织的管理层和员工沟通，提供建议和改进建议。

- 审核后跟踪和评估改进措施的实施情况。

三、内部审核员的知识和技能1. 理解质量管理体系标准内部审核员应详细了解相关的质量管理体系标准，如ISO 9001。

他们需要了解标准的要求和目标，以便在审核过程中准确评估组织的合规性。

2. 掌握审核技巧内部审核员需要具备良好的沟通和人际交往能力，能够与不同层次的员工进行有效的沟通。

他们还应具备逻辑思维和分析问题的能力，以便识别问题并提出解决方案。

3. 了解行业知识内部审核员应了解组织所在行业的相关知识和标准，以便在审核过程中更好地评估组织的运营情况。

四、内部审核员培训的步骤1. 培训需求分析在进行内部审核员培训之前，首先需要对组织的培训需求进行分析。

这包括确定培训的目标、内容和方式，以及确定培训的时间和地点等。

2. 培训计划制定制定内部审核员培训的详细计划，包括培训的内容、培训师的选择、培训的时间安排等。

确保培训的流程清晰、结构合理。

3. 培训材料准备根据培训计划，准备相关的培训材料，包括课件、案例分析、练习题等。

确保培训材料具有针对性和可操作性。

4. 培训实施根据培训计划，组织和实施内部审核员的培训。

质量管理体系内部审核员培训教程GB/T19001-2008第1章 ISO 9000族标准概论第1节 ISO 9000族标准的产生与进展●国际标准化组织（ISO）于1987年3月颁布ISO9000系列标准●1994年国际标准化组织对标准进行了第一次修订，颁布ISO 9000族标准的1994版。

●2000年12月15日国际标准化组织对标准进行了第二次修订，颁布ISO 9000族标准的2000 版。

●2008年11月15日国际标准化组织对标准进行了第三次修订，颁布ISO 9000族标准的2008版。

●ISO 9000族由ISO/TC 176制定的所有国际标准。

●ISO 9000族（2000版）核心标准包含ISO 9000 质量管理体系基础与术语ISO 9001 质量管理体系要求ISO 9004 质量管理体系业绩改进指南ISO 19011 质量与（或者）环境管理体系审核指南●2008版ISO 9000族标准修改的的目的与范围●2008版ISO 9000族标准的相容性●2008版ISO 9001标准与ISO9004的协调一致●实施ISO9000族标准的意义●ISO 9000标准在中国第2节 ISO 9000族标准的构成一、质量管理体系标准的现状●A类管理体系要求标准●B类管理体是指导标准●C类管理体系有关标准二、ISO 9000族标准介绍●ISO 9000：2005质量管理体系——基础与术语内容包含:八项质量管理原则、12个方面的质量管理体系基础知识、84个有关术语及其定义。

●ISO 9001：2008质量管理体系——要求标准要紧供组织证实其具有稳固地提供满足顾客要求与适用法律法规要求产品的能力。

●GB/T 19000/ ISO 9000《质量管理体系基础与术语》◆明确了质量管理的八项原则◆表达了建立与运行质量管理体系应遵循的12个方面的基础◆确定了有关质量的术语共84个词条●GB/T 19001/ ISO 9001《质量管理体系要求》◆提供了质量管理体系的要求◆用于证实组织具有稳固地提供满足顾客与适用◆法律法规要求的产品能力◆增进顾客满意◆适用于各类类型、不一致规模与提供不一致产品的组织◆可供组织内部使用，也可用于认证或者合同目的●ISO 9004：2000质量管理体系——业绩改进指南帮助组织用有效与高效的方式识别并满足顾客与其他有关方的需求与期望，改进组织的整体业绩，获得成功。

质量管理体系内部审核员培训教程前言本书旨在帮助企业按照ISO9001标准有效开展内部审核工作,并作为质量管理体系内部审核员培训教材。

本书注重内部审核的规范性、实用性和有效性。

规范性方面主要参照了IQA认可的质量管理体系内部审核员教程；实用性方面主要是根据作者多年来从事质量审核工作的实践经验和研究心得；有效性方面主要是作者在对众多企业质量、环境管理体系咨询、认证过程中分析、评价的基础上形成的原则及做法。

内部审核作为企业管理的检查工具不能仅停留在符合性方面，而应以有效性为重点；不能仅局限于ISO9001标准范围，而应扩大到其他需要检查的领域。

企业通过每次内部审核应能导致质量改进行为并取得成果，使企业成为最大的受益者。

但任何检查工具，只有正确使用，才能达到预期效果。

为此作为内部审核员，必须具备二个前提条件：（1）正确理解并掌握选定的ISO9000族标准和企业质量管理体系要求；（2）正确掌握使用审核的原则、方法和技巧。

参加本课程培训，通常要求学员已经过ISO9000族标准培训或学习。

否则，在进入本课程前，应安排ISO9000族标准培训课程。

因此，内部审核员培训班的组织者应事先调查了解学员掌握ISO9001族标准的情况。

为方便查阅，各章中的习题汇总于附录1中。

质量管理体系内部审核员培训课程表练习2 是实事还是推断；练习3 不合项判断并简述理由；练习5 编制检查表；练习6 案例练习7 编制不合格项报告。

其他练习是否做由教员决定。

通过本课程培训合格的基本条件是：练习成绩70分，考试成绩70分，平均成绩70分。

为保证本课程的培训效果，应控制培训班学员人数，一般以20-35人为宜，培训时间不得少于16小时。

本书是在第二版基础上修订而成。

第二版已在一千多家企业使用，效果良好。

同时，作者收集了许多同仁和企业的使用意见，为求使本书更加完善和实用。

在此，对关心本书的所有同仁、企业表示衷心感谢。

作者2001年1月目录1 审核的基本概念 (1)1.1 审核的定义及理解…………………………………………………………………………1.2 与审核相关的几个概念……………………………………………………………………2 质量审核的分类…………………………………………………………………………….…2.1 审核对象分类法…………………………………………………………………….……2.2 审核方分类法…………………………………………………………………………….2.3 审核范围分类法………………………………………………………………………...3 质量管理体系审核的一般步骤……………………………………………………………….3.1 第一方审核(内部质量审核)的步骤………………………………………………….…3.2 第二方审核的步骤……………………………………………………………..……….3.3 第三方审核的步骤…………………………………………………………………..….4 内部审核的基本要求\特点…………………………………………………………………..4.1 内部审核的基本要求…………………………………………………………………….4.2 内部审核的基本特点……………………………………………………………….…..4.3 提高内审效果的途径…………………………………………………………………….5 内部审核策划………………………………………………………………….………………5.1 制定审核计划…………………………………………………………………………….5.2 建立审核小组…………………………………………………………………………...5.3 编制检查表………………………………………………………………………….……5.4 通告审核…………………………………………………………………………….……6 内部审核实施………………………………………………………………………………….6.1 审核实施的基本内容…………………………………………………………………….6.2 首次会议………………………………………………………………………………….6.3 现场审核………………………………………………………………………………….6.4 不合格项报告…………………………………………………………………………….6.5 末次会议………………………………………………………………………………….7 内部审核报告………………………………………………………………………………….7.1 报告内容………………………………………………………………………………….7.2 报告中的审核结论……………………………………………………………………….7.3 报告中的纠正、预防和改进措施及要求……………………………………………….7.4 报告处理………………………………………………………………………………….7.5 报告格式………………………………………………………………………………….7.6 注意事项………………………………………………………………………………….8 跟踪审核……………………………………………………………………………………….8.1 跟踪审核的含义………………………………………………………………………….8.2 跟踪审核的目的………………………………………………………………………….8.3 跟踪审核的范围………………………………………………………………………….8.4 跟踪审核的作用………………………………………………………………………….8.5 跟踪审核的实施………………………………………………………………………….9 质量管理体系内部审核员…………………………………………………………………….9.1 内部审核员的职责……………………………………………………………………….… 9.2 审核组长的职责………………………………………………………………………….9.3 审核员的工作…………………………………………………………………………….9.4 审核员的资格…………………………………………………………………………….9.5 审核员的管理…………………………………………………………………………….9.6 内、外部审核员的区别………………………………………………………………….10 质量管理体系审核要点及方法……………………………………………………………….11 管理评审……………………………………………………………………………………….11.1 评审目的………………………………………………………………………………..11.2 评审对象…………………………………………………………………………………11.3 评审依据…………………………………………………………………………………11.4 评审要求………………………………………………………………………………..11.5 评审时机…………………………………………………………………………………11.6 评审特点………………………………………………………………………………..11.7 评审方法…………………………………………………………………………………11.8 评审内容…………………………………………………………………………………11.9 管理评审工作流程………………………………………………………………………11.10 管理评审与质量管理体系审核的区别……………………………………………….12 产品质量审核………………………………………………………………………………….12.1 产品质量审核的含义和作用…………………………………………………………..12.2 产品质量审核的时机…………………………………………………………………..12.3 产品质量缺陷分级标准………………………………………………………………..12.4 产品质量缺陷指导书……………………………………………………………………12.5 产品质量审核的抽样…………………………………………………………………..12.6 产品质量审核记录……………………………………………………………………..12.7 产品质量水平的确定……………………………………………………………………12.8 产品质量审核步骤及要求………………………………………………………………附录………………………………………………………………………………………………….附录1 质量管理体系内部审核员培训练习………………………………………………….附录2 RS有限公司质量管理体系内部审核程序…………………………………………..附录3 RS有限公司纠正措施控制程序…………………………………….……………….附录4 RS有限公司预防措施控制程序……………………………………………………..附录5 RS有限公司质量管理体系审核考核办法…………………………………………..附录6 RS有限公司管理评审程序…………………………………………………………..附录7 客车段修滚动轴承轮对质量审核实施程序………………………………………….附录8 GB/T19001—2000(idtISO9001:2000)质量管理体系—要求……………………….质量管理体系内部审核员培训教程1 审核的基本概念1.1 审核的定义及理解1.1.1 审核(Audit)的定义1.1.2 审核的理解(1)审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具;(2)审核的主要目的是确定满足审核准则的程度;(3)审核准则是审核的依据.审核准则是“与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求”①ISO9001：2000②质量管理体系文件。