下载文档原格式
中国人民银行关于印发《企业集团财务公司、金融租赁公司非现场监管指标及填报说明》的通知（银发〔２０００〕３９８号）中国人民银行各分行、营业管理部；总行直接监管的企业集团财务公司、金融租赁公司：为加强对企业集团财务公司和金融租赁公司的监管，提高非现场监管数据报送的质量，根据我行最近颁布实施的《企业集团财务公司管理办法》、《金融租赁公司管理办法》和《中国人民银行“全科目上报”金融统计制度》，我行制定了《企业集团财务公司非现场监管指标及填报说明》和《金融租赁公司非现场监管指标及填报说明》。
现印发给你们，有关说明如下：一、各企业集团财务公司和金融租赁公司法人机构自２００１年１月１日起于每季后１８日内将本指标执行情况报送中国人民银行。
分支机构的考核比例，由各企业集团财务公司、金融租赁公司分支机构所在地人民银行分行、营业管理部根据本指标体系确定。
二、各分行、营业管理部自２００１年１月１日起按本指标对辖区内所监管的企业集团财务公司和金融租赁公司法人机构进行考核，并以此为基础，按照总行规定的金融监管报告统一格式撰写金融监管报告。
三、对于资产质量指标，各分行、营业管理部应根据企业集团财务公司、金融租赁公司不良资产的具体情况，提出逐年压缩比例。
新发生的不良资产，力争当年消化。
四、按照《金融租赁公司管理办法》，金融租赁公司业务范围中已取消了存款业务，因此，不再向人民银行交法定存款准备金。
但是，对于以前已办理信托存款业务的金融租赁公司，必须进行清理和规范，在清理结束前，继续按原有规定缴纳法定存款准备金。
五、企业集团财务公司和金融租赁公司非现场监管数据资料通过“中国人民银行金融统计‘全科目上报’统计指标”报送，具体报送办法和《企业集团财务公司和金融租赁公司非现场监管指标与金融机构统计指标归属关系对照表》，总行将于近期发文布置。
六、我行以往颁布的有关规定中，凡与本通知相抵触的考核指标，均以本通知为准。
二０００年十二月二十七日附件１企业集团财务公司非现场监管指标及填报说明一、监控指标１．资本充足率（）＝１０％）计算公式：资本总额／风险资产总额×１００％资本总额包括核心资本和附属资本。
商业银行非现场监管报表填报实施细则
商业银行非现场监管报表填报实施细则
第一章总则
第一条为依法规范非现场监管统计行为，建立有机协调、科学规范的非现场监管数据报送流程，提高本行非现场监管数据报送质量，更好地贯彻执行《银行业监管统计管理暂行办法》、《商业银行监管统计工作管理办法》的各项规定，特制定本细则。
第二条本细则适用于本行内各统计业务部门及所辖营业机构。
第三条本规定所称非现场监管报表，系指按银监会要求上报的各类报表及业务分析资料，按报送内容划划分为：会计报表、非现场监管报表、业务分析资料及其他四大类；按报送频率划分为：月报、季报、半年报、年报。
第二章岗位管理
第四条非现场监管报表由总行指定扎口部门负责管理，由总行相关部门及各支行负责数据采集报送，共设置四个岗位，分别为：操作员、业务主管、分管领导、管理员。
其中，操作员岗位必须设立AB角。
第五条操作员岗位具体负责非现场监管报表的数据采集、填报、验证、修改工作。
操作员至少在上级银监部门规定的时间内提前二天完成数据采集工作，并提交业务主管审核、上报。
第六条业务主管具体负责报表的验审、审核、汇兑、上报和授权工作（或双重数字签名）。
业务主管在操作员提交非现场监管报表的数据后应及时完
- 1 -。
银行非现场监管报表统计制度实施细则模版银行非现场监管报表统计制度实施细则模版一、总则1.1 本制度是为规范银行非现场监管报表统计工作，确保报表数据准确、及时、完整，提高监管有效性，保护合法权益而制定的。
1.2 银行非现场监管报表统计应遵循国家有关监管法规、规章和制度的规定，确保报表数据真实、准确、完整。
1.3 银行非现场监管报表统计应具有综合性、实效性，贴近实际、满足监管需要，达到预期目标。
二、工作目标2.1 银行非现场监管报表统计应确保监管部门掌握银行业务运营情况，及时发现和处理存在的问题和风险。
2.2 银行非现场监管报表统计应达到可比性和标准化，减少信息沟通成本，提高监管效率。
2.3 银行非现场监管报表统计应基于完善的技术支持，保证系统安全，减少数据泄露风险。
三、工作要求3.1 数据来源：银行非现场监管报表数据应来源于银行系统内的操作数据，确保数据的真实性和可靠性。
3.2 数据精度：银行非现场监管报表数据应保证准确、完整和一致性，统计范围要清晰明确；报表中数值的有效位数不应过多，以避免误差和计算不必要的复杂性。
3.3 数据保密：银行非现场监管报表数据应实行严格的保密制度，防止数据泄露和不正当用途。
3.4 统计周期：银行非现场监管报表数据应按规定周期进行统计，统计周期应遵循银行业务运营规律，与监管部门信息需求相匹配。
3.5 监管部门要求：银行非现场监管报表数据应根据监管部门的要求进行统计，并及时传送到监管部门的系统中，确保信息的及时性、准确性、完整性。
四、工作流程4.1 数据获取：银行非现场监管报表统计人员根据规定的报表格式、要素和监管部门的要求，从银行内部系统中获取所需数据，确保数据的真实性和可靠性。
4.2 数据整理：银行非现场监管报表统计人员应根据监管政策和规定，对获取的数据进行整理、清算、归纳和汇总处理，并填写好各项报表数据。
4.3 审核校对：银行非现场监管报表统计人员对数据进行归集和汇总后，应对各项数据进行重复核对、对比和校证，确保数据的准确性和完整性。
商业银行非现场监管报表统计制度
第一条为进一步做好银监会非现场监管报表的报送工作，完善非现场监管报表报送的操作流程，提高非现场监管报表的报送质量，确保统计数据的真实、准确、及时、完整，特制定本制度。
第二条本行需要报送的非现场监管报表（1104系统）共100张，其中月报17张，季报51张，半年报31张（其中合并报表28张），年报1张。
非现场监管报表报送范围随监管部门要求相应增减。
第三条报表报送时间：月报为月后6日，季报、半年报、年报为季后15日。
第四条本行统计工作实行统一领导、分级负责的管理体制。
董事长为本行统计工作的第一责任人，对本行监管统计数据的真实性负责，委派孔令平副行长负责监管统计的组织领导工作，对制度性变革等重大监管统计事项要能够及时研究部署，在资源调配方面给予了充分的支持和保障。
计划财务部具体负责报表的报送工作。
计划财务部要遵守报表报送时间，不得因故推迟报表的报送。
第五条信贷管理部、资金营运部、运营管理部、公司业务部、微小金融部、科技信息部、电子银行部、小企业信贷中心等职能部门要协助计划财务部做好相关数据的收集填报工作，需要通过综合系统取得的数据，科技信息部要提供技术支持，确保数据准确无误。
- 1 -。
中小银行非现场监管报表制度落地实施报告中小银行非现场监管报表制度落地实施报告「篇一」为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。
现将填报工作有关事项通知如下。
一、报表内容调整（一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类）1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。
反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。
2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。
3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。
该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。
（二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）1.修订《G06理财业务情况表》。
与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。
同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。
2.修订《G31投资业务情况表》。
行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。
列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。
3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。
将1.7项和3.6项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。
4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。
增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。
对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。
银行非现场监管报表统计制度模版银行非现场监管报表统计制度实施细则第一章总则第一条为加强我行非现场监管报表(以下简称“1104”报表)工作的组织管理，规范内部数据报送流程，提高非现场监管报表质量，根据上级监管部门有关规定及《银行统计制度》、《银行统计制度实施细则》，特制定本细则。
第二条各分行可参照本细则制定分行内部报表管理制度及流程。
第二章职责分工第三条总行计划财务部是全行“1104”报表的归口管理部门，负责全行“1104”报表的组织、协调和管理工作。
总行计划财务部负责组织相关业务部门学习银监局下发的相关文件精神及“1104”报表统计监管通报情况，并按要求通知相关部门落实整改。
第四条“1104”报表中所涉及业务数据的统计工作由相关业务部门为责任报送部门，具体包括：计划财务部、运营管理部、授信评审部、公司金融业务部、电子银行业务部、资金经营部、金融市场部、资产保全部（相关报表责任报送部门详见附表）等。
第五条如“1104”报表新增报表，总行计划财务部将根据表格涉及内容，转交相关责任部门负责填报。
第六条总行计划财务部负责与其他相关业务部门进行沟通协调，相关业务部门应积极配合，按报送频度及时、准确完成报表填报工作。
第三章报表内容及上报时间第七条“1104”报表由两部分组成，分别为：（一）总行“1104”报表，共55张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。
其中，月报16张，季报34张，半年报3张，年报2张。
（二）分行“1104”报表共24张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。
其中，月报9张，季报14张，半年报1张。
第八条相关责任部门应按以下时间要求完成报送工作：月报于月末5日内，季报于季末12日内，半年报于半年末30日内，年报中《存贷款明细报表（二）》于年末30日内，《利润分配表》应于年末100日内。
第四章报表填制要求第九条“1104”报表数据应以银监会下发的《“1104”报表填报说明》为依据进行填报，如填报依据与实际情况存在差异，应及时与当地银监局主监管员沟通，确保填报数据的准确性。
商业银行统计工作制度模版第一章总则第一条为规范商业银行统计工作，提高统计数据的准确性和可靠性，保证统计报表的及时性和完整性，根据相关法律法规和商业银行内部管理的要求，制定本制度。
第二条商业银行统计工作是指商业银行通过各种方法、途径收集、记录、整理和报送各类统计数据的工作，包括对资产、负债、利润、风险等各方面的统计数据进行管理和分析。
第二章统计部门的职责和权限第三条商业银行应设立专门的统计部门，负责统计工作的组织和协调，具体职责和权限如下：1. 负责制定和完善统计工作相关的规章制度，确保统计工作符合国家和银行监管机构的要求；2. 组织全行的统计数据收集和整理工作，确保数据的准确性和完整性；3. 提供统计数据分析和报告，为银行领导决策提供支持；4. 负责与相关部门和组织进行统计数据交流和沟通，保证数据的及时报送；5. 监督和检查各部门和分支机构的统计工作，发现问题及时解决；6. 开展统计工作培训和宣传，提高全行员工的统计意识和能力。
第四条商业银行各部门和分支机构应按照统计部门的要求，按时、按规定收集和记录各类统计数据，并报送给统计部门。
第五条统计部门应对收到的数据进行审核和整理，确保数据的准确性和完整性。
如发现数据错误或缺失，应及时向报送单位反馈，并要求其改正和补充。
第六条统计部门应及时向上级机构和有关部门报送统计数据，并确保数据的及时性和完整性。
报送的数据应包括主要资产、负债、利润、风险和其他统计指标。
第四章统计报表的编制和报送第七条商业银行应按照国家和银行监管机构的要求编制和报送各类统计报表。
第八条统计部门应根据相关规定制定统计报表的编制流程和指南，指导各部门和分支机构按时、按规定完成报表的编制和报送工作。
第九条统计部门应对报送的统计报表进行审核和整理，确保报表的准确性和完整性。
如发现错误或缺失，应及时向报送单位反馈，并要求其改正和补充。
第十条统计部门应按时、按规定向上级机构和有关部门报送统计报表。
中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2005.11.01•【文号】银监办发[2005]265号•【施行日期】2005.11.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文*注：本篇法规已被《中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告》（发布日期：2007年7月3日实施日期：2007年7月3日）废止中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知(银监办发〔2005〕265号)各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司：为实现对银行业金融机构持续、有效监管，根据贯彻落实“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的审慎监管理念和“风险为本”的监管原则，银监会决定建立银行业金融机构监管信息系统。
为了保证该系统于2007年1月顺利投入使用，现将有关非现场监管报表、监管指标及填报说明（以下统称非现场监管报表指标体系）予以印发，并将有关事项通知如下：一、非现场监管报表指标体系是银行业金融机构监管信息系统的基础数据源，请会机关各部门、各银监局和各银行业金融机构组织专题小组对该报表体系进行细致研究，充分理解各数据项的具体含义，确保填报数据的真实性。
二、各银行业金融机构的信息科技部门应组织技术力量对自身的管理信息系统进行升级改造，使此报表体系的数据逐步过渡到直接从各银行业金融机构的管理信息系统中生成。
三、各银行业金融机构在填报报表时要认真负责，填报负责人要对报表的真实性负责。
四、银监会将对银行业金融机构的报表填报人和负责人进行培训，以确保此项工作的顺利进行。
五、自银行业金融机构监管信息系统非现场监管报表指标体系印发之日起，银监会将以此统一非现场监管报表和指标体系。
非现场监管报表管理制度一、总则为规范非现场监管报表管理工作，保障监管工作的稳健性和高效性，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于所有从事非现场监管报表管理工作的人员。
三、报表管理流程1. 报表编制：监管部门根据业务需求和监管要求，制定报表编制计划，明确报表的内容、格式和时间，提供报表模板和说明。
各部门根据计划，按时按要求完成报表编制工作。
2. 报表审核：报表编制完成后，应进行审核环节，以保证报表的准确性和完整性。
审核人员应仔细核对报表内容，确保数据的真实性和准确性。
3. 报表汇总：审核通过的报表应及时进行汇总，形成综合报表。
汇总人员应保证数据的准确性和一致性，及时发现和纠正数据异常。
4. 报表提交：汇总完成的综合报表应按照监管部门要求，及时提交上级部门或相关单位。
报表提交前应进行检查，确保报表的完整性和正确性。
五、报表管理制度1. 报表管理责任制：各部门应明确报表管理的责任人，建立报表管理责任制度，明确责任部门和责任人，在报表编制、审核、汇总和提交过程中，各责任人需认真履行职责，确保报表的及时性和准确性。
2. 报表管理制度：各部门应根据实际业务情况，制定详细的报表管理制度，包括报表的编制流程、审核标准、汇总方式和提交时间等内容，确保报表管理工作有章可循。
3. 报表管理监督：各部门应建立相互监督机制，相互之间开展报表管理的交流合作，及时发现和纠正问题，确保监管工作的顺利进行。
4. 报表管理培训：监管部门应定期组织报表管理培训，提高员工的报表编制技能和管理水平，增强员工的责任意识和团队合作精神，提升监管工作的效率和质量。
五、报表管理工具1. 电子化管理工具：各部门应采用电子化管理工具，用于报表编制、审核、汇总和提交等环节，提高工作效率和准确性，减少人为错误的发生。
2. 报表管理系统：各部门应建立报表管理系统，用于报表的存储、查询、分析和输出等功能，方便上级管理人员监控报表情况，及时做出决策。
3. 数据采集工具：监管部门应建立数据采集工具，用于收集监管数据，可进行数据分析和报表生成，提高监管工作的效率和准确性。
银行非现场监管报表统计制度实施细则第一章总则
第一条为加强‚非现场监管信息系统‛的规范运行和管理，规范本行非现场监管信息的报送程序、内容、方法，明确非现场监管信息编制、审核、报送人员职责，提高非现场监管信息工作质量和效率，确保非现场监管信息数据的安全性、及时性及系统的正常运行，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《银监会非现场监管报表指标及数据内部管理办法》、《银行业监管统计管理暂行办法》以及《某银行统计管理暂行办法》等文件要求，特制定本实施细则。
第二条本管理办法适用于实施‚非现场监管信息系统‛过程中所涉及的机关各部室。
第二章客户端报送系统运行管理
第三条科技开发部门承担我行的客户端报送系统所涉及的软、硬件的安装、配置、维护的责任，并指派专人作为客户端报送系统的系统管理员。
第四条系统管理员应严格按照客户端报送系统的权限设置规定来设置用户权限，做到系统管理员同业务人员分离，严禁一人多职。
第五条系统管理员在对客户端报送系统进行维护时，必须有负责使用该系统的业务人员在场。
第六条客户端报送系统的登陆口令必须做到保密。
第七条系统管理员必须在每期数据报送之后对客户
端报送系统做好数据备份，备份文件应同客户端报送系统异地存放，并且记录归档，由系统管理员专人管理。
第八条客户端报送系统所涉及的安装文件、系统资料都应记录归档，由系统管理员专人管理。
第九条系统管理员必须定期查看客户端报送系统的日志，如日志中出现错误操作，应在当天之内解决系统错误，确保系统的稳定运行，需要告知河北银监局的应立即与河北银监局统计信息处取得联系。
第十条负责非现场监管信息系统数据报送的部门应指派专人负责操作客户端报送系统。
第十一条使用客户端报送系统的业务人员应该严格按照操作规范来使用系统，严禁随意改变操作流程。
第十二条装有客户端报送系统的计算机要做到专机、专人、专用，严禁其他人使用该计算机，严禁在该计算机上进行与非现场监管信息系统数据报送无关的操作。
第十三条科技部门应为装有客户端报送系统的计算机提供足够带宽的SDH线路连接到河北银监局的数据采集系统，必须配备必要的病毒防护措施。
第三章密钥管理
第十四条密钥实行专人管理，做到专人专用。
使用者应将密钥视为密件管理，严禁将密钥交给他人使用和随身携带。
第十五条发生密钥丢失的，视为工作事故处理。
应立即逐级报告，同时上报银监局统计信息处，并查看客户端报送系统的日志，确认密钥丢失期间是否有人登陆系统操作，如果在此期间有人登陆系统，应立即上报。
第十六条如密钥密码丢失、密钥损坏应及时向河北银监局统计信息处申请更新密钥和申请领取新的密钥。
第四章非现场监管系统工作人员岗位设置
第十七条本行非现场监管系统统计工作由我行授信管理部、财务审计委员会、电子银行部、小企业金融服务部等部室的统计工作人员具体负责，统计工作人员岗位设置均按银监局要求设立了A、B角色，担任报表编制人员和审核员，以避免报送延误。
第十八条本实施细则所指的非现场监管系统工作人员是指负责非现场监管工作的责任人、非现场监管报表编制人、审核人、主报人，非现场监管分析报告撰写人员及各支行信贷数据填报人员。
上述人员共同承担非现场监管信息报送的主要责任。
第五章非现场监管系统工作人员职责
第十九条非现场监管报表编制人员职责和审核员职责
非现场监管报表编制人员（授信管理部、财务审计委员会、电子银行部、小企业金融服务部、纪检检查室、科技开发部等相关人员）要在规定时间内做好各类非现场监管报表的数据采集、填制工作，包括日常性、临时性报表，以及按要
求撰写相关情况说明及分析报告，并确保数据的完整性、准确性。
对从报表管理系统、业务状况表上采集的数据，要做到准确无误；对各支行信贷上报数据，各编制人员要认真审核上报数据，发现错误或不正确的数据要分析原因，并及时进行更正。
在数据生成后，要做好生成报表的核对工作，对发现的错误与问题及时进行更正，并将核对好的报表及时上报到审核员。
审核员应
及时要求各部门报送各项报表数据，并对数据质量进行审核。
在审核过程中，对数据的来源要与具体编制人员进行核对论证，对发现的错误与问题及时反馈给编制人员。
编制人员及时进行更正后，再次上报审核员。
审核员将所有审核完毕的报表及时上报到数据主报送员。
第二十条非现场监管报表信贷数据填报人员职责
各支行信贷数据采集人员应对所有上报需提供的贷款相关数据，包括客户信息、贷款产品代码、贷款用途编号、贷款五级分类等系统内数据的完整性、正确性负责。
第二十一条非现场监管报表主报送员职责
财务审计委员会为非现场监管报表的报送部门，负责报送非现场监管信息系统报表。
主报送员应将审核员审查完毕的报表收集整理，并在规定时间内上报。
主报送员要做好与银监会分局主管报表负责人的沟通联系。
报表被审核未通过或被银监会分局退回的，要迅速落实人员修改重新上报，不得延误向银监会分局报送时间。
第二十二条非现场监管分析和报告撰写人员职责
非现场监管报告撰写人员要根据各部室的分析进行汇总，并按我行的基础报表以及相应的生成报表和各类监管指标进行分析，按照主要业务的风险水平以及外部风险因素的影响进行相关经营情况和风险状况的分析，形成综合分析报告，并按要求上报。
第六章非现场监管系统报表填报原则
第二十三条真实性原则：报表填报应广泛收集各种数据的信息，准确地反映本行的资产、负债和所有者权益等方面的情况，全面体现本行的‚资本充足‛、‚盈利性‛、‚信用风险‛、‚流动性风险‛和‚市场风险‛等各项非现场监管指标。
第二十四条及时性原则：报表的报送应按银监会要求及时报送。
报送频度：月报为月后7日内；季报为季后18日内；半
年报、年报为月后40日内。
第二十五条准确性原则：表内、表间核对关系相对复杂，确保表间数据的一致性，保证报表的顺利报送。
第七章非现场监管系统报表数据来源
第二十六条非现场监管信息系统报表的基础数据由各相关部室以《非现场监管报表使用手册》为依据编制，编制完成后及时上报财务审计委员会，由财务审计委员会汇总报送，各部室对提供的基础数据的准确性负责。
第二十七条本行所涉及的G01资产负债项目统计表、G01Ⅰ表外业务情况表GO1Ⅲ存贷款明细报表(一)、GO1Ⅳ存贷款明细报表(二)、G01Ⅵ各项垫款情况表、G01Ⅸ存贷款月日均情况表、G03各项资产减值损失准备情况表、G04利润表、G14Ⅱ最大十家金融机构同业授信情况表、G18债券发行及持有情况表、G21流动性期限缺口统计表、G22流动性比例监测表、G24最大十家金融机构同业融入情况表、G25Ⅰ流动性覆盖率及净稳定资金比例情况表、G25Ⅱ流动性覆盖率及净稳定资金比例情况表、G31有价证券及投资情况表、G32外汇风险敞口情况表、G33Ⅰ利率重新定价风险情况表、G33Ⅱ利率重新定价风险情况表、G44杠杆率情况表、G53分地区情况表Ⅰ资产负债简表、G53分地区情况表Ⅱ利润简表、G4B-1表内信用风险加权资产计算表（权重法）、G4B-2表外信用风险加权资产计算表（权重法）、G4D操作风险加权资产情况表、G4A-1(a)贷款损失准备情况表（权重法）、G4A合格资本情况表、G40资本充足率汇总表由财务审计委员会负责编制。
第二十八条G01Ⅱ贷款质量五级分类情况简表、G0lⅦ
贷款投向分行业情况表、G11资产质量五级分类情况表第一部分、G11资产质量五级分类情况表第二部分、G11资产质量五级分类情况表第三部分、G12贷款质量迁徙情况表、G141最大十家集团客户授信情况表、G14Ⅲ最大十家客户贷款情况表、G15最大二十家关联方关联交易情况表、G33Ⅰ利率重新定价风险情况表、G53分地区情况表Ⅲ贷款行业情况简表、G53Ⅳ五级分类情况简表、S62贷款按‚三个办法、一个指引‛执行情况表由授信管理部负责编制。
第二十九条G02衍生产品交易业务情况表、G06商业银行理财业务统计表、G17Ⅰ银行卡业务情况表、G17Ⅱ银行卡业务情况表、G23最大十家存款客户情况表S60最大十家衍生产品交易业务情况表，S61商业银行个人理财业务统计表由银行卡部负责编制。
第八章非现场监管系统报送渠道和流程
第三十条本行非现场监管信息系统客户端有两个密码模块（即Key），一个由高管人员保管，另一个由报送人员管理，报送报表时，需用要两个Key，缺少任何一个将无法完成报送，报送人员完成非现场监管信息系统客户端的填报，经复核员复核后，由高管人员对填报的数据进行确认，并对数据进行签名加密。
把经过高管人员确认过的数据，再次进行加密签名并生成压缩文件，通过银监会的金融机构数据采集系统报送至银监会。
