案件防控工作质量考核办法

案件防控管理办法一、总则为了加强案件防控工作，有效防范和遏制各类案件的发生，保障单位的安全和稳定，根据相关法律法规和政策要求，结合本单位实际情况，制定本案件防控管理办法。

本办法适用于本单位及其所属部门和员工。

二、案件防控的目标和原则（一）案件防控的目标1、建立健全案件防控体系，有效预防各类案件的发生。

2、及时发现和处置案件，降低案件造成的损失和影响。

3、强化内部管理，提高员工的合规意识和风险防范能力。

（二）案件防控的原则1、预防为主：通过加强制度建设、教育培训、监督检查等手段，提前防范案件风险。

2、综合治理：整合内部资源，形成各部门协同配合、全员参与的案件防控工作格局。

3、责任明确：明确各部门和员工在案件防控工作中的职责，确保责任落实到位。

4、依法合规：严格遵守法律法规和内部规章制度，确保案件防控工作合法合规。

三、案件防控的组织架构与职责分工（一）成立案件防控工作领导小组组长由单位主要负责人担任，成员包括各部门负责人。

领导小组负责统筹规划、协调指导案件防控工作，研究解决重大问题。

（二）明确各部门的职责分工1、风险管理部门负责制定案件防控策略和规划，组织开展风险评估和监测，提出风险防控建议。

2、内部审计部门定期对业务活动进行审计，发现潜在的案件风险，督促整改落实。

3、业务部门负责本部门业务范围内的案件防控工作，落实各项防控措施，加强对业务流程的监督和管理。

4、合规管理部门负责制定和完善内部规章制度，审核业务活动的合规性，提供法律咨询和指导。

5、人力资源部门加强员工的教育培训，建立健全员工行为管理机制，对违规违纪行为进行处理。

四、案件防控的主要措施（一）制度建设1、建立健全内部管理制度，涵盖业务操作、风险管理、内部控制等方面，确保各项工作有章可循。

2、定期对制度进行评估和修订，使其适应业务发展和风险变化的需要。

（二）教育培训1、开展常态化的案件防控教育培训，提高员工的风险意识、合规意识和法律意识。

2、针对不同岗位和业务特点，制定个性化的培训内容，增强培训的针对性和实效性。

银监办发〔２０１３〕２５８号银行业金融机构案防工作评估办法中国银监会办公厅文件银监办发〔２０１３〕２５８号中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构案防工作评估办法》（以下简称《办法》）印发给你们，自印发之日起执行。

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》（银监办发〔２０１１〕２０７号）同时废止。

各银行业金融机构应当依据本《办法》对２０１３年案防工作进行试评估，并将试评估报告于２０１４年３月３１日前报送银行业监督管理机构。

２０１３年１１月１２日银行业金融机构案防工作评估办法第一章总则第一条为加强案防工作，客观评价银行业金融机构案防工作情况和成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。

中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照执行。

第三条本办法所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。

自我评估是指银行业金融机构依据本办法对其年度案防工作整体开展情况进行评估。

监管评价是指银监会及其派出机构依据本办法对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。

第四条案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。

第二章自我评估第五条银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则由银行业金融机构总行（部）负责，一级分行（或相当于一级分行的机构）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。

银监办发〔２０１３〕２５８号银行业金融机构案防工作评估办法中国银监会办公厅文件银监办发〔２０１３〕２５８号中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司,邮政储蓄银行,各省级农村信用联社,银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将银行业金融机构案防工作评估办法以下简称办法印发给你们,自印发之日起执行;银行业金融机构案件防控工作考核评价办法银监办发〔２０１１〕２０７号同时废止;各银行业金融机构应当依据本办法对２０１３年案防工作进行试评估,并将试评估报告于２０１４年３月３１日前报送银行业监督管理机构;２０１３年１１月１２日银行业金融机构案防工作评估办法第一章总则第一条为加强案防工作,客观评价银行业金融机构案防工作情况和成效,根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法等法律法规,制定本办法;第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法;中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照执行;第三条本办法所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成;自我评估是指银行业金融机构依据本办法对其年度案防工作整体开展情况进行评估;监管评价是指银监会及其派出机构依据本办法对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价;第四条案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则;第二章自我评估第五条银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则由银行业金融机构总行部负责,一级分行或相当于一级分行的机构具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作;第六条银行业金融机构总行部应当制定年度自我评估工作方案,明确职责分工、规范评估流程、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制;一级分行或相当于一级分行的机构应当依据分支机构评估指标体系,细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和报告工作;第七条银行业金融机构应当依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构明确分支机构评估指标体系构成,汇总、复核下级机构自我评估情况,开展自我评估工作;第八条银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成银行业金融机构案防工作自我评估报告,并在每年２月底前报送银行业监督管理机构;第三章监管评价第九条银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价;第十条银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对网点众多、内控薄弱、案件多发、特别是年内发生重大案件或发案数量较多的分支机构开展评价;第十一条银监会及其派出机构应当成立由机构监管部门牵头,案防部门和法律部门参加的评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作;第十二条银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构开展监管评价,按照不低于１５％的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈;第十三条银行业金融机构应当在接到监管评价初评结果１０个工作日内向监管部门反馈意见,逾期未反馈的视同接受评价结果;第十四条银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年３月底前完成银行业金融机构案防工作监管评价报告,并抄送银行业案件稽查局;第四章评估指标第十五条根据银行业金融机构案防工作办法制定银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构,各项评估内容所占权重分别为：案防工作组织１３％,制度及质量控制１５％,案防工作执行４５％,监督与检查１４％,考核与问责１３％;第五章评估结果第十六条监管评价等级：评价结果按百分制计算,综合评分８５分含以上为“绿牌”,综合评分７０分含以上８５分以下为“黄牌”,综合评分７０分以下为“红牌”;第十七条银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据;评为“绿牌”的,可以在监管评级原有级次基础上酌情调高一个评级细项；评为“黄牌”的,应当给予警示；评为“红牌”的,可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项,并约谈法人机构主要负责人,督促其加强案防工作;第十八条银监会及其派出机构可以将年度银行业金融机构案防监管评价结果在适当范围内进行通报;第六章附则第十九条本办法由银监会负责解释;中国银监会办公厅２０１３年１１月１３日印发。

案件监管工作考评办法为加大案件检查工作力度，促进案件管理工作的规范化，进一步促进全区反腐败斗争的深入开展，经区纪委研究决定，对全区基层单位案件检查和管理工作实行考评，并制定本考评办法。

一、考核内容与评分标准（一）、考核内容考核内容主要包括办案数量、案件类别、案件质量、挽回经济损失和收缴违纪款项数额、有关报表填写等相关事宜。

（二）、评分标准对全区各基层单位的案件检查工作考核采取赋分的办法。

1、根据市纪委要求，全区农村七个镇、街道仍然保留市纪委下达案件考核指导性指标的办法，并同时适用本办法规定的赋分考核办法。

每年度全区各农村镇、街道要保证完成2件案件查处任务，其他城市街道和区直单位原则上要求要查办1件案件。

2、具体计分方法是：自办案件和上级纪委协办、基层纪委主办的案件每件计10分；根据司法机关处理结果办理的案件和上级纪委主办、基层纪委配合并履行有关手续的案件，每件计5分。

结案后应在当月20日前分别填写党、政纪《立案呈报表》和《结案呈报表》等材料并及时办理有关手续，报区纪委案件检查室。

3、有下列情形的做加分处理：1）、完成规定指标后，每增加1件根据司法机关处理结果办理的案件和上级纪委主办、基层纪委配合并履行有关手续的，加10分；每增加1件上级纪委协办、基层纪委主办的案件加15分；每增加1件自办案件加20分。

2）、自办案件属于大案的每件加5分；通过查办案件收缴违纪款项1万元以上的加5分，5万元以上的加10分，10万元以上的加15分。

3）、及时上报有关案件材料和手续的，每件加3分；年度内每报送一篇有价值的案件检查工作信息的加2分。

二、考评办法1、每年年终在全区本系统内通报一次各单位该年度考核得分情况。

每两年进行一次全区案件检查工作先进单位和先进个人评比。

两年未完成指标的不得参加全区案件检查工作先进单位评比，两年未完成指标的基层纪委的主要领导不得参加全区案件检查工作先进个人评比。

2、年度考评按农村镇（街道）、城市街道、区直单位三个系统分别进行。

农商行案件防控工作目标责任考核评价办法第一章总则第一条为有效提升全省农商行的内控管理水平，全面促动“大案防、大联动”机制的深入形成，进一步激发系统上下防案控险的内生动力，确保全年案防工作的质量和效果，根据《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》和省联社党委工作部署，结合《农商行案防工作规则》（以下简称《案防工作规则》）等有关文件，制定本办法。

第二条案防工作目标责任考评采用全面评价与重点评价相结合、现场评价与非现场评价结合、定性评价与定量评价结合、总体评价与条线评价相结合、防控过程与防控结果相结合的评价方法，分为对条线考评与对各办事处（市联社）考评两个层面，督促各条线与各办事处（市联社）落实案防责任，提升案防质效，有效解决消极、松懈、偏差倾向。

第三条案件防控考核评价工作由省联社案治办抽调相关部门组成考评组，统筹实施。

考评年度为1月1日至12月31日，每半年考评一次。

第二章考核评价的主要内容第四条案件防控工作组织（占总体权重分的10%）。

通过评价各条线与办事处（市联社）案件防控工作的组织领导、责任落实、工作部署等内容，建立健全“双线”案件防控工作组织架构。

如未建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则此单项考评不得分。

（一）组织领导。

是否根据省联社《案防工作规则》要求，建立健全案防领导机构，逐级明确辖区及条线案防工作第一责任人，形成“双线”问责、逐级落实的案防体系。

（二）责任落实。

是否详尽明确部门、岗位案防联防责任、条线责任、分级责任与主体责任，并分岗位、依职责签订《案防工作目标责任书》，形成覆盖全机构、全业务、全人员的案防责任分层传导、分解落实的案防格局。

（三）工作部署。

是否召开全年案防工作会议，对辖区全年案防工作进行安排部署；是否按季组织召开案防分析会，对当前案防工作进行分析；是否定期召开案防例会，对重要事项进行及时安排；辖区及条线主要领导是否参加会议，亲自安排部署案防工作。

第五条案件防控工作质量（占总体权重分的20%）。

案防考核考核评价办法第一章总则第一条为加强县级支行的内部控制和管理，客观公正地考核评价县级支行领导班子及班子成员防控案件的工作水平和管理能力，有效防范各类案件的发生，根据《商业银行内部控制评价试行办法》、《中国农业银行福建省分行关于加强内控管理提高风险控制能力的指导意见》以及银监会、农总行和省分行的有关规定，特制定本办法。

第二条县级支行领导班子防控案件考核评价目标：通过量化考核评价，强化县级支行领导班子及班子成员落实防控责任，解决“抓案件防控干好干坏一个样、工作到位不到位一个样”的问题；达到县级支行领导班子管控能力不断提升、员工遵章守纪意识不断增强、规章制度进一步落实、违规违纪违法问题逐步减少，防控案件取得实效。

第三条县级支行领导班子防控案件考核评价对象和范围：主要是考核评价县级支行（含各二级分行营业部）领导班子、班子成员履行防控案件责任制及内部控制能力和水平。

第四条县级支行领导班子防控案件考核评价遵循行长负总责，分管领导各负其责和全面、独立、客观、公正的原则，以预防为主，并采用全面评价与重点评价相结合，现场评价与非现场评价相结合，定量评价与定性评价相结合，班子总体评价与班子成员履职评价相结合，防控过程与防控结果相结合的评价方式。

第五条县级支行领导班子防控案件考核评价实行责任追究制度，凡发生达到监管部门规定追究高级管理人员责任的案件，严格按监管部门有关规定执行；对发生未达到监管部门规定追究高级管理人员责任的案件，按本办法规定执行。

第六条县级支行领导班子防控案件考核评价工作由二级分行内部监督委员会负责组织实施，考评年度为1月1日至12月31日，每年考评一次，考评情况于次年1月20日前报省分行（监察部）备案。

第二章考核评价的主要内容第七条县级支行领导班子防控案件考核评价分别是对班子和班子成员的评价。

第八条县级支行领导班子及班子成员防控案件考核评价内容由防控体系建设、防控措施落实、防控制度保障和防控结果四个部分构成。

XXX银行案防案件防控工作办法（范本）第一章总则第一条为加强XXX银行（以下简称“本行”）案防工作，维护本行安全稳健运行，根据中国银监会《银行业金融机构案防工作办法》等有关规定,制定本办法。

第二条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化案防责任制度和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第三条本办法所称案件是指本行从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第四条依据中国银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》的规定，本办法所称的案件，包括以下三大类：（一）银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。

（二）银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。

（三）银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。

本行及本行人员发生的除上述三类案件以外的其他刑事案件，以及本行及本行人员发生的民事案件及行政案件不属于本办法所称的案件。

第五条本行案件防控工作，实行“统一管理、分工负责；权责明确、查防结合；奖励举报、鼓励自纠”的管理原则。

（一）统一管理，分工负责：是指本行各层级、各单位的主要负责人是案防管理工作的第一责任人，对案防工作负总责，包括对其辖内的业务风险、人员风险及案防工作质效均应负责；分管负责人对其所分管范围内的业务风险、人员风险及案防工作质效负责。

（二）权责明确、查防结合：是指总行各部门、各分支机构均同时负有案件管理的预防和问责两方面的责任。

对于本行案件风险管理检查工作中发现的内控或操作风险问题，职能部门或机构必须既落实风险控制措施，又落实对责任人的追究处理。

银行业金融机构案件防控工作考核评价办法第一章总则第一条为了加强对银行业金融机构案件防控工作的监督和管理，提高金融机构案件防控工作的质量和效果，制定本办法。

第二条本办法适用于银行业金融机构案件防控工作的考核评价。

第三条银行业金融机构案件防控工作考核评价应当坚持目标导向、综合评价、公开透明的原则，注重分类指标、定量定性相结合的方法。

第四条银行业金融机构案件防控工作考核评价的内容应当包括案件防控制度建设、人员素质培养、风险防范措施、应急响应能力等方面。

第五条银行业金融机构案件防控工作考核评价应当由银行监管部门牵头，组织开展，并邀请监察机关、审计机关等相关部门参与。

第二章考核指标第六条银行业金融机构案件防控工作考核评价应当根据实际情况，制定相应的考核指标体系。

考核指标应当包括但不限于以下方面：（一）案件防控制度是否完善，是否符合相关法律法规的要求；（二）案件防控人员的数量、素质是否达标，是否定期进行培训；（三）风险防控措施的完善程度，包括人员分工、内部控制、信息系统安全等；（四）案件防控工作的实际效果，包括案件发生率、案件侦破率等指标；（五）应急响应能力的建设程度，包括应急预案是否健全、应急演练是否有效等。

第七条考核指标的权重应当根据实际情况进行确定。

各项指标的权重应当公开透明，并通过合理的方法确定。

第三章考核程序第八条银行业金融机构案件防控工作考核评价应当定期进行，一般为每年进行一次。

第九条考核评价应当由银行监管部门牵头，组织相关部门进行验收。

验收过程中，应当充分听取金融机构的意见和建议。

第十条考核评价结果应当及时向金融机构公示，并提出相应的改进意见。

第四章法律责任第十一条对于考核评价结果达不到要求的金融机构，应当按照相关法律法规予以相应的处罚。

第五章附则第十二条本办法自颁布之日起施行。

银监办发〔２０１３〕２５８号银行业金融机构案防工作评估办法中国银监会办公厅文件银监办发〔２０１３〕２５８号中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构案防工作评估办法》（以下简称《办法》）印发给你们，自印发之日起执行。

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》（银监办发〔２０１１〕２０７号）同时废止。

各银行业金融机构应当依据本《办法》对２０１３年案防工作进行试评估，并将试评估报告于２０１４年３月３１日前报送银行业监督管理机构。

２０１３年１１月１２日银行业金融机构案防工作评估办法第一章总则第一条为加强案防工作，客观评价银行业金融机构案防工作情况和成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。

中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照执行。

第三条本办法所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。

自我评估是指银行业金融机构依据本办法对其年度案防工作整体开展情况进行评估。

监管评价是指银监会及其派出机构依据本办法对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。

第四条案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。

第二章自我评估第五条银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则由银行业金融机构总行（部）负责，一级分行（或相当于一级分行的机构）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。

银行业金融机构案件防控工作考核评价办法一、考评原则对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。

案件是否为重大、恶性，由案发机构属地银监局进行认定；案发机构属地银监局认为难以判定的，向案发法人机构对口的银监会机构监管部门提出申请，由机构监管部门牵头，会同案件稽查部门、案发机构属地银监局通过联席会议的方式共同认定。

对于其他被考评机构，通过对案件防控工作组织、工作质量、内审稽核工作力度、内控执行力建设和案件责任追究与整改等五个方面进行综合考评来评价其年度的案件防控工作水平。

综合考评结果分为“满意”、“基本满意”、“不满意”三个档次。

二、考评标准（一）考评要素1．案件防控工作组织；通过评价对案件防控工作的重视程度、人员配置、制度及工作机制建设来考核银行业金融机构的案件防控工作组织情况。

被考评机构是否把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划、安排；是否把案件防控的责任以及激励、问责纳入制度管理，制定或修订出科学、实际、目标明确、可操作性强的规章制度；是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩的安排中体现了案件防控工作的重要位置；是否制定了要求明确、切实可行、便于监督检查和考核评价的案件防控工作规划和目标，并在各部门和各分支机构之间细化量化、分解实施；是否建立了案件防控工作的机制和体系，以及完善的案件防控工作保障体系，且配备了与任务、职责、目标相匹配的人员，并对有关资源进行有效地协调和组织，保证年度案件防控工作顺利进行。

针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

评价人参考以上要素对案件防控工作组织予以评价。

2．案件防控工作质量；通过评价在案件调查与处置、案件（风险）信息报送、案件防控主动方面的工作情况来考核年度内银行业金融机构的案件防控工作质量。