卓翼科技：申银万国证券股份有限公司关于公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 2011-04-12

2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 可转债的最长期限为（）年。

A. 5B.6C.10D.15答案B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2. 拟发行上市公司的关联方不包括（）。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商答案D3. E市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份答案A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4. 保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5B.10C.15D.20答案B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A. 1.6B.3,6C.6,3D.6,1答案D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）A. 5B.8C.10D.15答案C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。

7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2答案B解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD信息披露事务管理制度(经第二届第一次董事会审议通过)2010年07月深圳市卓翼科技股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护公司及社会公众股股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》等法律、行政法规、规范性文件，指定本信息披露制度。

第二条本制度中所称披露的信息包括：（一）招股说明书；（二）上市公告书；（三）定期报告；（四）临时报告，包括重大事件公告、收购、合并公告等。

第三条公司（包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员）及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。

第四条公司应当根据及时进行信息披露，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。

第五条公司披露的信息所概括的事项必须与公司已经发生或将要发生的事实相符；所披露的信息的内容须准确反映公司的客观实际情况，不应有任何可能产生误导的重大遗漏或虚假陈述。

第六条信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务，公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第七条公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，并配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并在正式公告前不对外泄漏相关信息。

第二章重大信息的内部管理第八条董事会秘书负责公司未公开重大信息的收集公司应保证董事会秘书能够及时、畅通地获取相关信息。

任何董事、监事、高级管理人员知悉未公开重大信息，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。

深圳市卓翼科技股份有限公司2012年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人田昱、主管会计工作负责人程利及会计机构负责人(会计主管人员)文国桥声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元非经常性损益项目√适用□不适用单位：元2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因□适用√不适用3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况□适用√不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况√适用□不适用3.2.4 其他□适用√不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用3.4 对2012年1-6月经营业绩的预计3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况□适用√不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表3.6 衍生品投资情况□适用√不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况□适用√不适用§4 附录4.1 资产负债表编制单位：深圳市卓翼科技股份有限公司2012年03月31日单位：元企业法定代表人：田昱主管会计工作负责人：程利会计机构负责人：文国桥4.2 利润表编制单位：深圳市卓翼科技股份有限公司2012年1-3月单位：元本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。

中信证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司使用募集资金向子公司增资的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为日月重工股份有限公司（以下简称“日月股份”、“公司”）非公开发行股票的持续督导机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所股票上市规则（2019年4月修订）》等有关规定，对日月股份拟使用募集资金向子公司增资事项进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下：一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2379号）核准，日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行股份方式向18名特定投资者发行了人民币普通股137,457,044股，发行价格为20.37元/股，本次发行的募集资金总额为人民币2,799,999,986.28元，扣除发行费用人民币6,368,355.69元（其中：承销保荐费用为5,500,000.00元，其他与本次发行有关的会计师费用349,056.60元、律师费用330,188.68元、信息披露费用59,433.96元、股权登记费用129,676.45元）后，募集资金净额为人民币2,793,631,630.59元。

上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年11月16日出具了“信会师报字[2020]第ZF10973号”《验资报告》。

公司对募集资金采取了专户存储制度。

二、募集资金投资项目情况经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，本次非公开发行A股股票募集资金总额不超过280,000.00万元，扣除发行费用后用于投向以下项目：在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

日沪深重大事项公告快递Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】(000606)青海明胶：2010年第一次临时股东大会决议青海明胶2010年第一次临时股东大会于2010年1月12日召开，选举许正中先生为公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会相同；审议通过《公司董(监)事、独立董事年度工作津贴方案》的议案。

(000035)ST科健：1月29日召开2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2、会议地点：公司会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月29日(星期五)下午2：00。

4.会议召开方式：现场会议5.股权登记日：2010年1月22日6.登记时间：2010年1月27日、28日(上午8：30至11：30，下午1：30至5：30)7.会议审议事项：《关于续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司的议案》(000676)思达高科：重大诉讼事项持续披露2010年1月12日，思达高科接到河南省郑州市中级人民法院(2009)郑民四初字第33-1号民事裁定书，就公司与中信银行股份有限公司郑州分行借款一案裁定如下：准许中信银行股份有限公司郑州分行撤回起诉。

目前，公司与中信银行股份有限公司郑州分行的借款已到期归还，本息结清，借款额度正常循环使用，公司资金周转正在恢复正常。

(000100)TCL集团：1月28日召开公司2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2.会议地点：深圳市科技园高新南一路TCL大厦B座19楼第一会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月28日上午10点4.会议召开方式：现场投票5.股权登记日：2010年1月21日6.登记时间：2010年1月27日7.会议审议事项：《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。

(000100)TCL集团：第三届董事会第二十四次会议决议TCL集团第三届董事会第二十四次会议于2010年1月12日召开，审议并通过《关于聘任郭爱平先生为本公司副总裁的议案》、《关于变更公司2009年度审计机构的议案》、《关于通知召开本公司2010年第一次临时股东大会的议案》。

深圳市卓翼科技股份有限公司第二届第二次董事会决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“本公司”）第二届董事会第二次会议通知于2010年10月15日以电话及传真的形式通知了全体董事，并于2010年10月26日以现场方式召开。

会议应出席董事9名，实际出席董事9名。

本次会议由董事长田昱先生主持。

会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

与会董事经认真审议，表决通过如下议案：一、 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》；二、 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于开展规范财务会计基础工作的整改报告》；三、 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2010年第三季度报告正文》及全文；《2010年第三季度报告全文》见巨潮网站（），《2010年第三季度正文》见巨潮网站（）和2010年10月27日的《证券时报》、《中国证券报》。

四、 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于调整坏账准备会计估计变更的议案》；同意调整坏账准备计提比例由：原：1年以内5% ，1-2年10%，2-3年20%，3-4年50%，4年以上100%；更改为：6个月以内1% ，6个月到12个月1.5%，1-2年10%，2-3年30%，3-4年80%，4年以上100%。

五、 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司董事会增加提名委员会的议案》；同意增加提名委员会，其中提名委员会由王新安（独立董事）、王小晋（独立董事）、田昱三位董事组成，其中王新安担任提名委员会主任委员。

六、 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于制订<董事会提名委员会议事规则>的议案》；《董事会提名委员会议事规则》见巨潮网（）。

申银万国证券股份有限公司关于深圳市卓翼科技股份有限公司变更募集资金投资项目实施地点事项的核查意见根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年修订）、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[2007]25号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年）等规定及《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）对于保荐机构履行持续督导职责的要求，申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”或“保荐机构”）作为深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市之保荐机构，对卓翼科技拟变更募集资金投资项目实施地点事项进行了审慎核查，并发表核查意见。

一、卓翼科技拟变更募集资金投资项目实施地点的基本情况卓翼科技经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]118号文核准，首次公开发行股票2,500万股，每股发行价格为人民币22.58元，募集资金总额为人民币56,450万元，募集资金净额为人民币53,026.5万元。

2010年4月15日，卓翼科技召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于深圳生产基地技术改造项目变更实施地点的议案》，拟对深圳生产基地技术改造项目的实施地点进行变更。

根据卓翼科技《招股说明书》披露，深圳生产基地技术改造项目将利用原有生产技术的基础上，新增四条SMT生产线以及配套的插件生产线、并配备产品规模化生产所需的测试仪器等设备，该项目实施地点为位于深圳市南山区西丽平山民企科技园内的公司现厂址。

现鉴于公司现厂址已无法满足公司现行及未来的订单需求，公司已在深圳市松岗同富裕工业区租用了总面积为101,337.14平方米的工业园区，为此公司拟将深圳生产基地技术改造项目的实施地点由原深圳市南山区西丽平山民企科技园内公司现厂址变更至深圳市松岗同富裕工业区。

项目名称投资总额变更前实施地点变更后实施地点深圳生产基地技术改造项目人民币4,524万元深圳市南山区西丽平山民企科技园内公司现厂址深圳市松岗同富裕工业区二、保荐机构的核查工作针对卓翼科技本次变更募集资金投资项目的实施地点，保荐机构开展了以下核查工作：1、查阅公司第一届董事会第二十次会议之《关于深圳生产基地技术改造项目变更实施地点的议案》、董事会会议记录；2、参与公司关于本次变更事项之可行性讨论的专题会议；3、实地查看位于深圳市松岗同富裕工业区的新的实施地址；4、查阅公司与深圳市英特利投资有限公司签订的关于租赁深圳市松岗同富裕工业区的《租赁合同书》。

证券代码：603066 证券简称：音飞储存公告编号：2020-039南京音飞储存设备（集团）股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：●委托理财受托方：杭州银行股份有限公司南京江宁支行、华泰证券股份有限公司●本次委托理财金额：人民币1500万元●委托理财产品名称：杭州银行“添利宝”结构性存款产品、华泰证券信益第20105号（GC001）收益凭证产品●委托理财期限：“添利宝”结构性存款 700万元，2020年05月15日-2020年12月30日（229天）信益第20105号（GC001）收益凭证 800万元，2020年05月19日-2020年12月14日（210天）●履行的审议程序：2019年8月28日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币2亿元，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议自董事会审议通过之日起12个月内有效。

一、本次委托理财概况（一）委托理财目的南京音飞储存设备（集团）股份有限公司（以下简称“音飞储存”、“本公司”或“公司”）为提高募集资金的使用效率，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加股东和公司的投资收益。

（二）资金来源1.资金来源的一般情况本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。

2.使用闲置募集资金委托理财的情况经2015年5月21日中国证券监督管理委员会《关于核准南京音飞储存设备（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]962号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500万股，发行价格为每股12.43元。

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力历年经典题含答案单选题（共200题）1、股东甲拟投资设立一个一人有限责任公司，以下符合公司法规定的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于配售的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。

发行情况报告书至少应当包括( )。

A.Ⅱ,Ⅲ,ⅣB.Ⅰ,Ⅳ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【答案】 C4、企业发生的下列支出中，可在发生当期直接在企业所得税税前扣除的是（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.ⅣE.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B6、某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（）。

A.ⅠB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（）。

A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过D.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同【答案】 B8、假设其他因素不变，下列变动中有利于减少企业外部融资额的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、甲上市公司监事李某，2016年5月买了甲公司300万股票，2016年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（）。