ABC公司-IATF16949过程风险和机遇评估分析

I A T F16949风险和机遇评估及应对措施控制程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施（包括风险规避、风险降低和风险接受在内）的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围适用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：1）商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2）供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理；3）监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理；4）设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理；5）生产过程控制的风险和机遇管理；6）发生各类变更的风险和机遇管理；7）不合格品的处理及纠正/预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。

注：产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估方法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。

3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人力资源、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部：负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.定义4.1 风险：不确定性的影响，通常指负面的影响。

4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

4.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

IATF16949体系风险机遇所采取措施有效性评价报告一、背景二、评价方法本次评价采用定性和定量相结合的方法，通过文档审查、访谈和数据分析来评估措施的有效性。

三、评价结果3.1风险识别通过对组织风险识别流程的审查和访谈，发现组织在风险识别方面采取了多种措施，包括制定风险识别流程、组织风险评估会议、定期开展风险评估等。

这些措施有效提高了风险识别的全面性和准确性，实现了对潜在风险的有效控制。

3.2风险评估组织通过引入FMEA等工具，对识别出的风险进行评估。

评估结果被记录在相应的评估表中，包括对风险的概率、严重性和控制措施的评定。

评估的准确性和全面性得到了审计人员的认可，但需要注意的是，在评估过程中，有几次遗漏了潜在的高风险事件，需要在改进措施中加强。

3.3风险控制组织采取了一系列有效的风险控制措施，包括制定流程文件、明确责任和权限、进行培训和技能提升等。

这些措施得到了员工和管理层的广泛认可和参与，有效提高了风险控制的执行和效果。

3.4风险监控组织通过定期检查、内审、管理评审等方式对风险控制措施的实施情况进行监控和评估。

监控结果显示，大部分措施的实施达到了预期效果，但也有一些需要改进的地方，如在培训和技能提升方面存在一定的不足。

四、改进建议4.1加强风险识别组织应进一步强化风险识别流程，提高识别的全面性和准确性。

可以引入更多的风险识别工具和方法，并在评估会议中加入更多的专业人士。

4.2完善风险评估组织应进一步完善风险评估的流程和方法，确保所有潜在的高风险事件都能够被识别和评估到。

可以引入复核机制，对评估结果进行二次确认，以减少遗漏。

4.3强化风险控制组织应继续加强风险控制措施的执行和效果评估。

可以开展定期的内审和管理评审，加强对控制措施的监督和追踪，及时发现和解决控制措施执行的问题。

4.4改进风险监控组织应加强对风险控制措施实施情况的监控和评估，及时发现和解决实施中存在的问题。

可以通过现场检查、数据分析和定期报告等方式加强风险监控。

IATF16949风险和机遇评估评估表执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。

机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。

风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。

3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。

风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。

制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。

2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。

营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。

2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。

3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。

4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。

购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。

机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。

史上最全的IATF16949风险和机遇评估分析表类别：■质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1MP01 经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进总经理/综合2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。

2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；行经营管理。

2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。

部序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

3、财务风险：1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；师，进行合规风险分析预防。

2MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合5 2 33高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施（包括风险规避、风险降低和风险接受在内）的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围适用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：1）商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2）供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理；3）监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理；4）设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理；5）生产过程控制的风险和机遇管理；6）发生工程变更的风险和机遇管理；7）不合格品的处理及纠正/预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。

注：产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估方法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。

3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人力资源、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2质保部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部：负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.定义4.1 风险：不确定性的影响，通常指负面的影响。

4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

4.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。